穆荣平 研究所知识产权全过程管理

穆荣平研究员中国科学院科技政策与管理科学研究所2010年7月17日中国-青岛知识产权战略与科研项目知识产权全过程管理22内容提要一、国家知识产权战略二、科研项目管理概述三、科研项目知识产权管理四、科研项目知识产权全过程管理五、研究所科研项目知识产权全过程管理举措33一、国家知识产权战略国家知识产权战略主要是指国家知识产权发展的总体谋划或决定全局的谋划，主要包括国家在知识产权法律制度、政策体系、管理机构和社会支撑环境等方面调整改革的谋划中国国家知识产权战略涉及知识产权创造、管理、保护和运用等4个主要环节。核心：创造什么？保护什么？44战略20世纪70年代以前1979年20世纪90年代以后时间国内外环境发明创造一枝独秀；向冷战联盟倾斜；日本、韩国和台湾等很容易获得先进技术。为冷战服务无国家战略新兴工业化国家迅速崛起；美国产业界受到严峻挑战；知识产权上升为国家战略。为产业竞争力服务“严格保护”战略经济、科技全球化；冷战结束；信息技术迅猛发展。为经济全球化服务“美国规则全球推广”美国：宽松－严格保护－规则全球推广市场推动型全面领先战略，重视原创、重视与创新紧密结合55日本：模仿－创新－知识产权战略20世纪80年代以前1995年2002年时间国内外环境战后重建；引进技术后以制造为主；很容易获得先进技术。技术引进－技术改进－技术普及引进技术难度加大；引进技术成本提升；国内具备一定创新能力。科学技术创新立国经济、科技全球化；日本创新能力持续提升；日本企业海外扩张。知识产权立国政府主导型知识产权立国战略：积极、全面，由改进转向原创66国家知识产权战略演进发达国家知识产权地位的历史演进：无视知识产权阶段→知识产权扩散与用为主阶段→应用与创造并重阶应段→占据制高点——知识产权国际保护阶段77中国国家知识产权战略2005年1月8日，国务院办公厅发文成立国家知识产权战略制定工作领导小组，吴仪副总理任组长。2005年6月30日，国家知识产权战略制定工作领导小组召开第一次会议，正式启动了国家知识产权战略的制定工作。2005年10月31日国家知识产权战略制定工作领导小组办公室召开国家知识产权战略专题评审动员会。88中国国家知识产权战略2005年11月到12月，国家知识产权战略制定工作领导小组办公室召开国家知识产权战略专题评审会、专题研究《任务书（草案）》集中审定会和学术研讨会。2007年底，完成国家知识产权战略20个专题战略研究和纲要制定工作，上交中央和国务院征求意见。2008年4月9日，温家宝总理主持召开国务院常务会议，审议并原则通过《国家知识产权战略纲要》。99中国科学院知识产权战略与管理2006年以来，院组织开展《中科院知识产权战略研究》，起草了《中科院知识产权战略》、《中科院知识产权工作指南》、《中科院知识产权管理办法》《中科院知识产权工作实施方案》等规章制度。2007年7月20日，院计划财务局、规划战略局等5部门联合形成了《关于进一步加强我院知识产权工作的若干建议》。2008年1月18日，院召开“中国科学院知识产权管理委员会会议”，部署安排2008年全院知识产权工作。10100200004000060000800001000001200001985198619871988198919901991199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006国内发明专利申请量国外发明专利申请量国内发明专利授权量国外发明专利授权量中国发明专利最多的领域：饮料、中药和食品外国则主要集中于高技术领域12121313知识产权战略与科研项目管理研究所是创新活动基本单元，是实施知识产权战略的主要行为主体。实施科研项目的全过程管理，是落实知识产权战略的重要举措。知识产权管理融合项目管理，是科研项目管理发展的必然趋势。1414二、科研项目管理概述•项目成功的层次：——范围、成本、质量、进度、团队满意、客户满意16%31%53%27%40%33%26%28%46%28%23%49%19941996199820000102030405060708090100本图是美国30,000个大中小型项目的统计分析结果成功失败存在问题1515项目管理知识领域采购风险沟通质量人力资源费用时间集成项目计划编制项目计划实施总的变更控制范围启动范围规划范围定义范围验证范围变更控制活动定义活动排序活动持续时间估计进度安排进度控制资源计划费用估计费用预算费用控制质量计划质量保证质量控制组织规划成员选定团队建设沟通规划信息分发执行报告管理终止风险识别风险量化风险应对计划风险监控采购规划招标计划招标合同管理合同终止单位选定启动过程计划过程执行过程控制过程收尾过程1616投投1.投投2.投投3.投投投投1.投投投投2.投投投投投3.投投投投投投1.投投投投2.投投投投3.投投投投投投投1.投投投投2.投投投投3.投投投投投投1.投投投投2.投投投投3.投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投投1.投投投投投2.投投投投投3.投投投投查新查新查新重大科研项目管理系统二、科研项目管理概述1717三、科研项目知识产权管理（1）发明、实用新型、外观设计专利申请权和专利权；（2）著作权及其邻接权；（3）集成电路布图设计专有权；（4）商标权，地理标记专有权；（5）单位名称、所徽、所旗、所网络域名等专有权；（6）技术秘密专有权，如技术秘密专有权；（7）科学发现权。1、研究所（及下属企业）主要知识产权类型181805001000150020002500300035001985年1987年1989年1991年1993年1995年1997年1999年2001年2003年2005年发明实用新型外观设计中国科学院专利生产能力演进1919知识产权创造类知识产权标示类知识产权发明专利、实用新型、外观设计专利权表演艺术、语音、广播表演权地理标记专有权科学发现权反不正当竞争权商标权、服务标记专有权、名号形象权、文学艺术和科学著作权集成电路布图设计专有权传统(本土)知识与民间文学专有权植物新品种权技术秘密专有权反误导权反诋毁竞争者权反窃取别人优势权反增加他人心理压力广告权和反通过红利、礼物和抽奖促销权研究所主要知识产权类型2020三、科研项目知识产权管理2、科研项目知识产权管理科技创新产出科技创新成果转化科技创新投入科技创新成果形态研究开发资金投入共性技术科技人力投入外部知识与技术引进发明专利权实用新型专利权外观设计专利权植物新品种专有权著作权技术秘密专有权集成电路布图设计专有权中试新产品对外技术许可竞争技术技术原理新技术软件著作权科技创新构思其它科技资源投入设计实验开发商业化利润科技创新收益2121知识产权创意管理知识产权创造管理知识产权与技术标准管理知识产权许可管理知识产权情报信息管理知识产权实施管理知识产权收益管理知识产权引进管理知识产权申请与授权管理知识产权集成管理知识产权保护管理3、知识产权管理过程三、科研项目知识产权管理2222创新新思想产生自主研究开发形成自主新产品或新技术获取创新收益形成竞争力技术引进消化吸收再创新原始创新集成创新创新产权保护技术向外扩散新产品生产产业化4、科学-技术-创新过程三、科研项目知识产权管理2323四、科研项目知识产权全过程管理•科研项目知识产权全过程管理是指将知识产权管理工作融入科研项目活动的全过程，即把知识产权创造、管理、运用和保护与科研项目的立项、实施、结题和成果推广应用紧密结合，用知识产权统筹科研和创新活动，提高科研和创新活动的效率，保护科研和创新活动的成果。1、科研项目知识产权全过程管理基本概念2424•制定研究所知识产权战略和管理制度，完善知识产权工作体系。•用知识产权战略统领科研和创新活动，提升科研和创新活动的效率。•研究所科研项目知识产权全过程管理要求加强科研和创新活动的知识产权流程管理。2、科研项目知识产权全过程管理基本条件四、科研项目知识产权全过程管理2525•项目立项。知识产权情报检索，保障科技创新项目新颖性、创造性和实用性，保障科技资源投向正确。•项目实施。知识产权文献跟踪检索，及时了解有关领域新知识产权情况，适时对项目研究方向、技术路线做出调整和完善，引导科技创新活动正确方向，并对阶段性成果申请知识产权保护。•项目结束。及时保护创新成果，为实施许可提供法律保障。•实施许可。利用自主知识产权，集成利用他人知识产权，自主实施或许可他人实施，与技术标准和市场竞争结合，保障获取知识产权收益和形成竞争优势。四、科研项目知识产权全过程管理2626①知识产权组织体系建设②知识产权检索与预警③知识产权战略布局④技术交底与代理文件审查⑤知识产权评估与实施许可⑥技术标准制定⑦知识产权教育培训⑧知识产权激励3、知识产权全过程管理八大基本功能四、科研项目知识产权全过程管理2727(1)基础研究类研究所功能定位•创造原创性知识产权•培养知识产权创造人才•发展核心基础知识产权4、研究所知识产权全过程管理功能定位四、科研项目知识产权全过程管理2828(2)应用研究类研究所功能定位•创造核心基础知识产权，维护国家的根本利益。•发展产业核心知识产权，提升国家产业竞争力。•发展新产品类知识产权，创造和引导市场需求。四、科研项目知识产权全过程管理4、研究所知识产权全过程管理功能定位2929（3）技术开发类研究所功能定位•发展新产品类知识产权，创造引导市场需求。•着眼产业技术标准制定，系统集成知识产权•着眼产业关键核心技术，获取知识产权收益四、科研项目知识产权全过程管理4、研究所知识产权全过程管理功能定位30305、研究所知识产权全过程管理基本原则（1）全面结合坚持全面结合原则，就是要把知识产权管理全面纳入科技创新项目全过程，从科研项目构思、立项到项目实施和完成到结题及成果应用，都要使用知识产权创造、管理、保护和运用的方法和措施。（2）重点突破坚持重点突破原则，就是要将知识产权管理向立项前延伸，围绕研究所知识产权战略目标，进行知识产权检索和分析与预测，提出项目知识产权布局和突破重点建议。四、科研项目知识产权全过程管理31315、研究所知识产权全过程管理基本原则（3）面向产业坚持面向产业原则，就是要将知识产权管理向识别产业关键核心技术需求延伸，制定关键核心技术发展路线图，明确知识产权目标。（4）组合许可坚持组合许可原则，就是要突出知识产权管理的动态性和系统性，以构建知识产权组合为目标布局科研项目，通过参与知识产权或技术标准联盟以及专利池构建，实施知识产权许可，谋取许可收益和竞争优势。四、科研项目知识产权全过程管理32326、研究所知识产权全过程管理主要举措知识产权战略布局知识产权教育培训知识产权交底与审查技术标准制定知识产权实施与许可知识产权检索与预警知识产权组合管理研发投向判断知识产权发展趋势预测发明人技术交底代理人撰写申请文件发明人沟通与确认代理机构递交申请文件知识产权办把关知识产权办把关研究开发后续研究开发项目立项知识产权激励知识产权流程管理知识产权组织体系建设知识产权检索与分析研究所知识产权管理3333（1）知识产权组织体系建设知识产权管理办公室科研处实验室所属企业课题组所长研究中心产业化办公室行政管理处教育培训处研究室3434（2）知识产权检索与预警•专利数据库检索，如中国专利数据库，美国专利商标局数据库，欧洲专利数据库，日本特许厅专利数据库，世界知识产权组织PCT数据库。•商标数据库检索，如。•科学文献数据库检索，如我院文献情报中心数据库。•计算机软件数据库检索，如中国版权保护中心著作权计算机软件著