个人权力清单、廉政风险点查找及防控措施登记表

附件1权力清单（示例）序号部门、职权（岗位）名称职权内容行使责任人1纪检监察部、主任1．组织开展纪检监察工作2．负责“三重一大”事项监督，效能监察3．维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作4．负责协调指导巡察组开展工作5．负责本部门日常管理6．……2纪检监察部、纪检监察员1．负责反映问题线索的处置工作2．负责案件核查、审理和申诉受理工作3．负责效能监察工作3纪检监察部、纪检监察员1．负责党风廉政建设有关月报汇总、统计、分析工作2．负责案件管理系统数据汇总、统计、分析工作3．负责案卷材料的管理工作4．负责廉洁档案管理工作部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日附件2纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图2．初步核实工作流程图3．自办案件立案工作流程图4．案件调查工作流程图5．案件审理工作流程图6．检举失实处理工作流程图7．移送司法机关工作流程图8．效能监察立项工作流程图9．效能监察实施工作流程图10．效能监察总结评审工作流程图附件2-3自办案件立案工作流程图（示例）承办人撰写《立案呈批报告》并附检举材料和初核情况报告纪检监察部呈批纪检监察部审批纪委书记批准征求党委主要负责人适时将决定通报党委组织部门进入案件调查程序进入案件审理程序廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。附件3-1个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日岗位名称主任姓名岗位风险等级高岗位职责组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；负责本部门日常管理等风险类别风险点描述防控措施风险等级（个人自评）思想道德风险1．廉洁自律意识不强，导致出现违规违纪现象。2．理想信念淡化，放松对自己的要求。3．讲义气，放弃原则1．加强党风廉政学习教育，增强廉洁从业意识。2．树立正确的人生观和价值观，坚定理想信念。3．正确处理集体与个人、交友与工作的关系高岗位职责风险1．不注重纪检专业知识及相关法律、法规、条例、规定的学习，不落实领导干部的各项制度，在干部的违纪处理上处置不当、定性不准，造成严重1．认真学习专业知识，认真落实《廉洁自律准则》、《从业若干规定》等党纪党规，提高业务工作水平。2．加强工作责任心，高后果。2．对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，执纪不力，导致单位风气不正，甚至出现违法违纪现象。3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。认真履行岗位职责，坚持工作原则，弘扬正气。3．按规定程序查办案件，依党的纪律处分条例做出处理建议。工作作风风险1．当老好人，不能坚持原则；2．不深入基层，不融入中心工作；3．下基层工作过程中，接受超标准接待，接受礼品。1．增强责任心和事业心，敢于坚持原则。2．多深入基层，主动融入经营工作。3。在基层工作生活从简安排，不接受基层单位赠送的礼品。高制度机制风险1．有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；2．不能严格执行各项规章制度规范进一步加强制度建设，提高执业素质；树立制度面前人人平等的观念高外部环境风险1．外部诱惑，利用职权以获取好处；2．社会不良风气影响1．严于律己，保持良好的品行和高尚的情操，坚决抵挡住各种诱惑；2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。高附件3-2部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日部门名称纪检监察部负责人及职务部门风险等级高岗位职责组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作等风险类别风险点描述防控措施风险等级（自我评定）职能风险1．政治理论学习不够，产生理想信念不坚定。2．在行政管理工作中有畏难情绪。可能产生办事效率低下。3．对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。4．工作中不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象1．加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的人生观、价值观、世界观。2．加强业务学习，提高工作效率和服务态度，正确履行各项工作职责。高业务流程风险各项业务工作虽然业务流程健全、规范、具有可操作性，但执行力不强的风险。进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，具有可操作性，严格按程序办事高制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全机制风险些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度。高外部环境风险因工作服务对象及行业“潜规则”的不利影响，可能出现部门人员权力失控，接受服务对象影响公正执行的吃请、娱乐、请托，收受红包、有价证券等。加强对工作人员的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。高