初次实施ISO14001

第4章组织初次实施ISO140014.1初始环境评审4.2环境方针的制定4.3环境因素的识别与评价4.4环境法律法规的合规性评价绿色壁垒下，推行ISO14001势在必行。除了治理三废及噪声污染外，其他问题：1组织内部各种管理文件共存，管理混乱；2基础设施薄弱设备陈旧，难以保障环境因素有效控制；3计量设施不充分，物料能源流失难定量；4有害物质存放、处理等环节管理不健全，造成污染；5组织的年度发展目标制定中未考虑环境管理目标，使其与运行其他目标脱节。一、初始评审在建立和实施环境管理体系前，通过对组织整个系统的调查、分析、识别存在问题和确定需改进的领域，形成报告提交给决策者。初始评审更侧重于生产现场的问题分析，注重产品生命周期的全部环境因素的分析。目的：掌握企业环境管理现状，与环境管理体系目标的差距，确定需待改进的领域和机会第一节初始环境评审二、初始评审的内容全部运行状况下（包括突发事件和紧急情况）：1.明确法律法规要求。2.识别现行和潜在的环境因素并确定重要环境因素3.对照法律法规和其他要求进行组织环境表现评价4.现行环境管理惯例和程序5.以往对不符合的调查，及取得的反馈6.相关方观点。。。第一节初始环境评审初始环境评审应特别注意以下四个方面问题的信息收集和分析评价：①适用于组织的法律、法规、标准是如何要求的？有无严格的管理手段？现状与规定之间有什么差距？②识别现行和潜在的环境问题（如企业产生哪些废物对人体和环境有害）。③现有管理和运行程序（如：谁负责废物处置？现场如何管理工艺生产？）以及是否有需改进之处？④已发生的环境事故分析，以及是否建立了处罚和预防措施？第一节初始环境评审三、初始评审的执行第一节初始环境评审1.评审小组的组成2.评审前的培训3.评审任务分配4.评审的步骤评审方法评审内容5.评审的结果总结三、初始评审的执行1）环境管理者代表挂帅2）小组成员组成a包括各部门人员，至少包括生产、技术、动力、后勤、供应及环保部门。b人员选择生产技术人员、供销管理人员、环境安全人员、善于统计汇总的文员第一节初始环境评审1.评审小组的组成三、初始评审的执行培训对象：参加评审小组的人员培训内容：评审的目的、范围和方法ISO14001标准环境因素识别与评价法律法规知识评审表格或图标的使用第一节初始环境评审2.评审前的培训三、初始评审的执行问卷调查面谈检查清单直接检验和测量记录评审水平对比法第一节初始环境评审评审方法可从以下途径获得帮助：•行业协会•业务联系单位•专业咨询机构•消费者组织•图书网络信息三、初始评审的执行可根据自身情况划分任务，如：1）理论分析组采样工艺流程分析，投入产出分析、物料平衡等方法，得到全面的工艺流程图、各过程或设施的环境因素。2）现场评审组※现场观察询问并及时记录，获得的文件包括质量文件、设备规程、安全要求、规章制度等3）法律法规组阅读与组织相关法律法规并对直接约束组织行为的条款数据汇编，形成法律法规文件清单，受控化学品、排放物和设备清单。（用处：培训，评审）第一节初始环境评审3.评审任务分配三、初始评审的执行1.准备制定评审计划、组织评审队伍、界定评审范围、确定调查法和分析评价法，可编制调查表2.信息收集采用一定方式进行组织信息的广泛收集3.分析评价信息处理，分析汇总4.总结报告报告编制，向组织最高管理者汇报。第一节初始环境评审4.评审的步骤分为四个阶段三、初始评审的执行1.适用于组织的法律法规和标准要求国家、地方法律法规和标准，其他要求，及遵守情况法律法规和标准是最新有效的版本2.确定组织现有和潜在的环境因素全面收集，组织在原材料的选用、产品的生产和服务过程中3.组织自身环境形象的检讨环保部门邻里等对组织环境状况的评价、批文、处罚等4.相关方环境管理状况的调查原材料供应商、垃圾处理承包商等的环境行为评价第一节初始环境评审评审内容三、初始评审的执行1.评估组织现有的环境管理制度健全、适用程度及其运行情况2.总结环境因素一览表，为评价重要环境因素准备3.大致核算改造环保设施、建立实施ISO14001及通过认证需要的费用4.提出建立实施ISO14001所需组织机构和人事安排5.大致确定建立实施ISO14001及通过第三方认证的时间表第一节初始环境评审5.评审的结果总结初始环境评审过程法律法规要求现行环境管理实践重要环境问题的领域/优先序列环境因素/影响当前与未来法律法规要求清单•文件记录•调查表/座谈•现场调查•直接测量、分析评价•物料平衡•影响评价•水平评价意外/不符合事件需要深入研究的问题环境行为改善机会信息收集方法信息获得的结果第4章组织初次实施ISO140014.1初始环境评审4.2环境方针的制定4.3环境因素的识别与评价4.4环境法律法规的合规性评价一、环境方针最高管理者提出，批准形成文件；规定明确，内外部相关方易于理解；反应组织产品、活动、服务的性质、规模和环境影响；若该组织从属于另一个大组织，需符合后者环境方针。第二节环境方针的制定一、环境方针的重点1.遵守有关环境法律法规的承诺2.持续改进承诺（PDCA循环）3.污染预防承诺提供建立和评审环境目标指标的框架第二节环境方针的制定3个承诺1个框架一、环境方针的重点应不断对方针进行调整、定期评审和修订。需要调整的时机：1.组织机构发生重大变化2.外部环境、市场状况发生变化3.生产过程、产品及服务发生了改变4.组织想获得环境管理注册认证5.相关方观点变化。。。。。。第二节环境方针的制定方针的更改第4章组织初次实施ISO140014.1初始环境评审4.2环境方针的制定4.3环境因素的识别与评价4.4环境法律法规的合规性评价一、环境因素的识别活动：在反应釜中以氯乙烯为原料，水为介质，合成聚氯乙烯的生产活动，有废水、废气、噪声产品：冰箱，在使用中的氟利昂泄漏，电能的消耗服务：办公室用打印机完成文稿中，废纸废、墨粉硒鼓可控：组织自身可管理、处置处理的环境因素可施加影响：主要指通过提要求影响相关方。如原材料供应商、工程合同方、运输公司、清洁公司等。第三节环境因素的识别和评价1.从组织的活动、产品、服务中识别2.包括可控的和可施加影响的21对相关方施加影响从经营的角度还应考虑相关方关注程度以及组织公众形象等方面。这样认识和处理的必要性：其一，组织本身的活动、产品、服务可能给相关方带去许多重要环境因素；其二，组织使用的产品和服务也可以给组织或转移给相关方许多重要环境因素；第三，环境问题具备全球或区域特性，只有全方位考虑才能避免、减少和控制环境风险和污染的转嫁。一、环境因素的识别过去：以往的环境影响持续到现在，如土壤污染现在：正在进行中的将来：计划中的活动可能产生的环境影响，如新建、改建、用新工艺正常：日常连续运转状态异常：可合理预期并发生的非正常状态。如定期检修紧急：不可合理预期的突发事件，如泄漏、火灾、爆炸第三节环境因素的识别和评价3.应考虑的三种时态、三种状态和几种类型一、环境因素的识别向大气排放向水体噪声排放废物与副产品土壤污染原材料和自然资源的使用能源使用能量释放第三节环境因素的识别和评价几种类型24举例：危险化学品制造业使用危险化学品这样一个活动，就要考虑以下活动的环境因素：从过去时态看，化学品的运输过程从组织现场看，化学品的储存、使用从将来看，化学品的废弃、容器的处理25举例：危险化学品而针对每一项活动，就应从状态的角度分析（这里仅只化学品本身的影响）：化学品运输，正常情况下（合乎安全规定时）应该说环境影响小，可以不予考虑；而在异常情况下，比如运输单位不了解化学品特点，装卸运输粗犷、生产单位密封灌装不合乎规定、气候等条件不合适等，就会造成化学品的溅洒、挥发，造成土壤或大气环境受到污染；紧急情况下，比如遭遇洪水等恶劣条件，以及事故等意外可能会造成爆炸、大面积泄漏等污染事故，显然在不同状态下，环境的影响（可能性、频次、影响程度等）都是不同的。26举例：危险化学品化学品的储存使用正常时，小量挥发；异常情况：可能就有泄漏、较大的挥发、一些化学反应情况；紧急情况：可能会有剧烈反应甚至爆炸等环境事故发生。27举例：危险化学品化学品（容器）的废弃正常情况：交由有资质的单位合理科学处理或供货商的重新利用；异常情况：因人员操作或意识问题就会发生不当的处理、存放而造成污染情况；紧急情况：可能会发生燃烧、大面积污染土壤等事故。28节能降耗对主要耗能设施运行合理性分析、找出问题，制定措施加以实施。诸如：对照明资源的合理性的分析，动力设施运行的分析，重要耗能设备运行的分析，对空调系统运行的合理性的分析等，然后针对这些分析出的浪费问题采取管理上的措施。组织不能忽略对投入（资源、能源）的分析。在描述上应注意避免出现以下情形，比如：用天拿水这一环境因素，对应的环境影响是资源消耗，而不是空气污染。29推荐清洁生产清洁生产是指以节约能源、降低原材料消耗、减少污染物的排放量为目标，以科学管理、技术进步为手段，目的是提高污染防治效果，降低污染防治费用，消除或减少工业生产对人类健康和环境的影响。清洁生产可以理解为工业发展的一种目标模式，即利用清洁能源、原材料，采用清洁生产的工艺技术，生产出清洁的产品。同时，实现清洁生产，不是单纯从技术、经济角度出发来改进生产活动，而是从生态经济的角度出发，根据合理利用资源，保护生态环境的这样一个原则，考察工业产品从研究、设计、生产到消费的全过程，以期协调社会和自然的相互关系。30对相关方施加影响从经营的角度还应考虑相关方关注程度以及组织公众形象等方面。这样认识和处理的必要性：其一，组织本身的活动、产品、服务可能给相关方带去许多重要环境因素；其二，组织使用的产品和服务也可以给组织或转移给相关方许多重要环境因素；第三，环境问题具备全球或区域特性，只有全方位考虑才能避免、减少和控制环境风险和污染的转嫁。一、环境因素的识别如：开发新产品，更换新设备在组织活动、产品或服务性质发生变化时，还应考虑及时更新环境因素。第三节环境因素的识别和评价4.已纳入计划的新的开发、新的或修改的活动、产品、服务中的环境因素考虑更新一、环境因素的识别可描述为环境因子、污染物与某动作的组合。第三节环境因素的识别和评价5.环境因素的描述33环境因素与环境影响CFCs海平面上升呼吸公害温室效应碳循环改变臭氧层破坏光化学烟雾全球气候变暖地区气候改变影响健康CO2CH4O334环境因素及其环境影响举例(ACTIVITIES)(ASPECTS)环境影响(IMPACTS)活动环境要素污染自然资源损耗清洗筒污水排放土壤或地下水污染自然资源-水的消耗直接使用粉末原料粉尘散发空气污染(DIRECT)使用柴油意外泄漏或火灾土壤或水污染生态受威胁不可再生燃料的枯竭车辆维修废气排放空气污染产品的精制产品的改革以减少其体积自然资源节约间接INDIRECT供应商及合约商使用物品及提供服务供应商及合约商对污染影响供应商及合约商消耗资源多个环境影响某企业设备动力科的环境因素种类环境因素可影响环境方面空气水土壤资源废物噪声打磨机排放废气废物排放噪声发电机冒黑烟电池液意外泄漏雨淋生锈工场燃煤供电电风扇清洗用水清洗废水一、环境因素的识别第三节环境因素的识别和评价6.识别方法工艺流程分析现场观察（查看和面谈）产品生命周期物料衡算对比法查阅文件和记录专家咨询一、环境因素的识别工艺流程分析多通过问卷调查进行1.列出各岗位流程示意图2.列出输入输出，能源消耗，废物产生3.找该岗位环境因素4.各部门将各岗位列出的环境因素汇总第三节环境因素的识别和评价6.识别方法造纸工艺流程一、环境因素的识别现场观察法识别输出现场环境因素最有效1.由本组织专家和咨询师组成调查组2.所有部门逐一现场调查3.现场交流4.找到环境因素第三节环境因素的识别和评价6.识别方法一、环境因素的识别生命周期分析法产品从摇篮到坟墓全过程分析，常由专业技术人员填写表格第三节环境因素的识别和评价6.识别方法一、环境因素的识别汇总整理出组织的《环境因素清单》，对它们进行分类