2012廉政风险点及防控措施汇总表(县发改委)

附件1三级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别廉政风险点廉政风险表现防控措施1政府性投资项目立项审批岗位职责风险1、在审批环节上可能会出现吃请，接受礼品现象；2、不坚持原则，审核把关不严；3、对违反社会组织管理处罚时，出现自由裁量过大或过小的现象。没有严格执行市政府投资计划和政府性投资项目管理的有关规定，操作不规范，责任心不强；存在人情等人为因素。1、严格执行《**预算内基本建设投资项目管理暂行办法》；2、强化风险防控措施，筑牢思想防线，管好自己的手和嘴；3、规范业务流程、认真调查取证，不漏环节，不掉程序。2政府性投资项目概算审查业务流程风险项目筛选审核不严，不符合市政府及有关规划要求。对建筑市场和招投标市场缺乏深入了解；责任心不强。1、加强业务理论学习，提高对有关规定，条例的认识；2、执行运行流程图，职责明确，责任落实到人，坚决杜绝出现潜在风险。3非政府投资的一般性基本建设项目的备案岗位职责风险1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序上报；3、照顾各种关系；4、无故超期办理。1、收受申请人财物、宴请或娱乐消费；2、对不符合条件的予以受理，对符合条件的不受理；受理材料不全项目；受理不属于职权范围项目；3、违反规定程序，无原因超时拖延办理1、落实《**发展和改革委员会机关干部党风廉政建设制度》；2、实行分管领导会签制和政务公开；3、实行问责制，严格追究违规行为注：责任主体一般涉及单位、科室和岗位三个层面，请填写具体的责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。4重大项目稽察业务流程风险对自治县重点建设项目及国家、自治区、地区出资的建设项目建设过程中的工程招标投标、建设进度、工程质量、资金使用以及投资概算控制进行监督检查。在稽察过程中，有可能会因人情关系出现工作不深入、把关不严的现象。1、制定和实施省发改委稽察工作制度；2、实行回避制度；3、实行问责制度，对违规稽察人员给予行政或纪律处分。5党员培养岗位责任风险1、不按照规定程序发展党员；2、发展过程不严，降低党员标准。1、在发展党员工作中，不坚持原则，不按程序，把关不严，弄虚作假；2、违反组织原则，收受发展对象的好处，可能导致党员标准降低。1、加强学习培训；2、严格执行《党章》规定；3、加强纪检监察力度，按照党员发展程序规范操作，严格责任追究。6公务员考评业务流程风险1、拉票、贿票等行为出现；2、部门负责人对本部门干部评价不真实。1、未按要求的考评程序进行；2、进行拉票、贿票，拉帮结派；3、不符合条件的公务员参加考评；4、考评制度、程序不严。1、制定《公务员考评办法》并严格执行；2、对违规、违纪参与考评者，一经发现严肃处理；3考评结果进行公开，公示，接受群众监督。7人员调动业务流程风险1、找关系、讲人情调动工作岗位；2、缩减人事调动程序。1、未经领导班子集体决定，做出人员调动决定；2、对亲朋好友往开一面，看人选择岗位。1、严格按照人事权力审批程序办理调动手续；2、在调动过程中不说情，不吃请，严格抵制拜金主义。附件2二级廉政风险点及防控措施汇总表单位：**发改委填报时间：2012年6月15日序号责任主体风险类别廉政风险点廉政风险表现防控措施1粮食收购资格审批岗位责任风险受理申请资料；审核申请材料；审查签批。1、不主动公开受理流程；2、不落实“一次性告知”制度等风险；3、吃拿卡要，接受申请人宴请、馈赠，收受贿赂，造成不良影响；4、不能严格把关，造成工作失误；授意承办人违规受理，以权谋私、违规审批。1、严格执行《粮食流通条例》等政策、法规，对符合条件的请求，要在规定时限内尽快办理；2、落实限时办结制度，杜绝超时；3、严格执行“十个严禁”等各项工作纪律和廉洁自律规定，做到“五不让”。2粮食监督检查岗位责任风险组织实施监督检查；下达检查结果通知；在职权范围内需要进行行政处罚。1、不作为、乱作为，不能据实作出是否需要处罚决定；2、不能将检查中发现的本部门无权处罚的问题，交其他部门、司法机关；3、不能在限定时间内将检查结果通知当事人；4、不能按规范要求准确说明检查结果；5、徇私情，对该处罚的不予处罚；6、索贿受贿，不能按规定进行处罚。1、加强监督检查人员对相关政策、法规等知识的培训；2、加强执法人员作风建设、效能建设意识，坚持依法行政、规范执法、文明执法、廉洁执法；3、严格按照法律规定的执法程序，确保安全执法；4、及时将监督检查情况归纳整理装订入档，按规定妥善保管。3价格监管业务流程风险商品价格和服务价格制定和审批1、调定价业务的能力不强；2、不依法制价，超越权限定价；3、办事不严谨，受金钱和物质利诱，吃、拿、卡、要损害群众利益。1、及时贯彻执行上级对有关商品价格和收费价格的调整政策；2、制定和审批县级权限范围内的商品价格和服务价格；3、加强调定价法律法规的业务学习，不断提高驾驭工作的能力。4物价检查岗位责任风险监督检查全县价格法律、法规的执行情况，依法查处各种价格违法行为及价格违法案件，依法受理价格举报案件。1、放松世界观改造，服务意识不强，深入基础调研不够。2、廉政意识不强、工作执行过程中，存在监督不力风险。3、因人情世故而不能坚持原则的风险。1、加强政治思想方面的学习，不断提高认识，增强责任感；2、严格履行岗位职责，加强廉政教育和思想政治学习；3、加强个人修养，提高拒腐防变能力。5价格认证业务流程风险本县的司法机关、仲裁机构和行政执法部门委托的刑事、民事、行政、经济案件中的涉案物品价格鉴证、认定业务。对各类市场主体价格行为的合法性和价格水平的合理性进行认证，对企业价格信用认证，提出的调定价方案进行审核、认证。1、工作程序不规范、不严谨、有一定的自由裁量权、可能造成行为失误；2、对已制定的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用；、3、受金钱和物质利诱，吃、拿、卡、要，办人情案，有失客观、公平、公正。1、遵守价格鉴定操作规范、实行阳光政务、程序合法完善制度；2、加强对规章制度执行情况的检查，将制度纳入考核中，对不严格按规章制度执行责任人，依法追究相关责任。注：责任主体一般涉及单位、科室和岗位三个层面，请填写具体的责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。附件3一级廉政风险点及防控措施汇总表单位：**发改委填报时间：2012年6月15日序号责任主体风险类别廉政风险点廉政风险表现防控措施1财务管理岗位责任风险1、收入管理不严，坐支、挪用现金；2、不按规定执行政府集中采购；3、重大事项暗箱操作，造成不良后果；4、在超标准接待；5、固定资产管理混乱、帐实不符。1、财务印章与支票由一人管理；2、对专项资金的使用管理不够；3、对下属单位的财务监管不到位；4、在机关财务审批中，不坚持原则，造成机关经费开支过大，财务管理混乱；5、在二级单位财务管理中，徇私情，审核审批把关不严，造成条据不规范、开支过大等现象；6、设立帐外帐，私设小金库。1、财务印章与支票由会计和出纳分别管理；2、强化对专项资金的使用管理力度，加强内部审核机制；3、加强对下属单位的财务监管，定期或不定期进行审查；4、强化风险防控措施。完善局财务管理制度，加强资金管理，严格财务审批程序；5、对私设小金库行为，按相关规定予以严肃处理。注：责任主体一般涉及单位、科室和岗位三个层面，请填写具体的责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。