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2001.07.09DQS版权所有未严禁复印1审核记录表ISO/TS16949AuditprotokollISO/TS16949AZ:公司Firma:公司地址Standort:街道Straße:邮编/地区PLZ/Ort:公司代表Kontaktperson:电话Telefon:传真Fax:审核组长Auditleiter:审核员Co-Auditor:审核种类Projektleistung:预审Voraudit认证审核Zertifizierungsaudit监督审核Überwachungsaudit重审Wiederholungsaudit附加审核Zusatzaudit评审日期Auditzeittraum:在未事先获得书面批准的情况下不得复制。DieseAuditprotokolldarfohnexchriftlichegenehmigungderDQSwederkopiertnochvervielfältigtwerden;esbleibtgeistigeseigentumderDQS.2000版权归DQS德国管理体系认证机构柏林和法兰克福CopzrightbyDQSDeutscheGesellschaftzurZertifizierungvonManagementsystemenmbH,BerlinundFrankfurtamMain,2000785D_AAUDITPROTOKOLLAusgabe03/20001/882001.07.09DQS版权所有未严禁复印2DQS-审核记录表使用说明标准DQS审核记录表是以ISO/TS16949的内容为基础。要求是与ISO/TS16949中的规定有关。全部斜体印刷字取自于ISO9001:1994。带有“●”标记的说明用于引导审核员的审核。对于DINENISO9002要取消质量要素设计控制。除了质量要素4.4以外只有质量要素4.19可以确定为不适用。其它提问对于DINENISO9002与DINENISO9001完全相同。审核记录运用这一审核记录表的提问提纲为那些审核和记录要求完成情况的审核员而准备的。用这一方法对审核结果作详细的证明。证明中包含关于具有足够见证的资料和质量管理体系有效性的全部内容,这就是对抽查的描述。对被审企业员工的提问是不同的,例如:你担当什么工作?在你的工作岗位该做些什么?在什么地方有描述?请告诉我一个典型的工作过程!从审核员得到的回答中会产生各自不同的问题。审核员从审核结果中作出评价,即质量管理体系要求完成得怎样。根据行业和企业专业性质的不同,满足标准要求的方式和方法有很大的区别。审核员要考虑这一点并用适当的方法进行描述和表达问题为了认证审核组长只做一份审核记录,上面记载了整个审核组的审核内容。在适当位置可增加附页起指导性作用。审核组长并在这些补充内容上注明清晰易懂的标记。2001.07.09DQS版权所有未严禁复印3审核记录表的组成/结构审核记录表的第一栏是按质量体系QS要素编排的问题序列号。审核记录的第二栏是提问(标准要求)和对审核员的提示,在所涉及的提问中要考虑的文件资料,与质量体系文件标准一致性的确定和评价是建立在这些文件资料基础上的。审核记录的第三栏是“备注或证明”是给审核员用于确定有关质量体系落实情况以及需要时对所抽查的情况作清晰明了的描述。审核记录的第四栏是“评价”是给审核组长就企业内部满足质量体系标准要求的实际情况进行打分:1=符合Komform;2=一般不符合Nebenabweichung;3=严重不符合Hauptabweichung不适用,免审的要求则用“n.b”=免审来表示。要素序号提问对审核员的提示备注或证明评价2001.07.09DQS版权所有未严禁复印4要素4.1管理职责目标:在组建、保持和评价质量管理体系有效性方面管理职责和任务的定义提问说明备注/证明评价4.1.1质量方针1.1负有执行职责的供方管理者是否规定了质量方针,质量目标和质量承诺,并且批准和发放?(4.1.1.1)具有文件化的质量方针,及清楚定义可度是的质量目标,并由最高管理者批准1.2质量方针是否体现了组织目标以及顾客的期望及需求?(4.1.1.1)顾客规定的目标(顾客技术规范)和经营计划中企业目标以及与质量方针的一致性1.3各级人员是否都理解和执行质量方针?(4.1.1.1)直接向高层管理者提问,并与其它员工随机交流1.4是否在企业中为质量方针展开而确定了目标和度量准则?(4.1.1.1)方针展开的结果和状态1.5战略性的经营计划中是否包括要实现的质量目标?(4.1.1.2)质量目标与经营计划相关联质量目标的范围2001.07.09DQS版权所有未严禁复印5提问证明备注/说明评价1.6是否具有确定顾客满意程度的程序,其中包括频次以及如何确保其客观性有效性(4.1.1.2)描述确定顾客满意程度或不满意程度的程序调查方式考虑现有的顾客方数据,如顾客满意程度的信息反馈(询问,评价,记录等)1.7是否记录了顾客满意程度和不满意程度的发展趋势,并附有客观性的资料?(4.1.1.2)确定顾客满意程度或不满意程度的方法1.8质量方针中是否包含了质量,服务,成本和技术方面的持续改进?(4.1.1.3)文件化的质量记录改进方面的证据1.9是否确定了质量和生产效率改进的可能性和实施适当的改进项目?(4.1.1.3)改进项目的举例和状态管理评审的结果1.10是否采用了适当的持续改进措施和方法(4.1.1.3)持续改进方法的培训证明运用DOE,SPC,价值分析,基准比较确定等方法的举例2001.07.09DQS版权所有未严禁复印6提问证明备注/证明评价FMEA中降低RPN值能力指数(如:Cpk)改进证明4.1.2组织1.11对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员,特别是对需要独立行使权力开展以下工作的人员,是否规定其职责、权限和相互关系,并形成文件?(4.1.2.1)职责、权限、工作描写,程序,职能分配1.12是否授权有关人员执行以下权限:a)采取措施,防止有关不合格发生b)确定和记录质量问题c)拟定,实施和验证纠正措施d)监控进一步的活动(4.1.2.1)职责,权限,工作指导书职能分配质量记录1.13在内部职能中是否指定适当的人员代表顾客的利益?(4.1.2.1.1)项目组中顾客利益的代表设计评审,生产过程认可和产品认可中包含顾客利益2001.07.09DQS版权所有未严禁复印7提问说明备注/证明评价顾客利益代表的职责权限1.14当产品或过程不符合规定要求时,是否立即通知有权负责纠正措施的管理人员?(4.1.2.1.2)沿着过程链跟踪举例沟通渠道和时间1.15负责质量工作的人员是否有权停止生产,以便能够纠正质量问题?(4.1.2.1.2)规定在生产过程中负责质量的人员权限规定权限运用举例1.16是否在企业中确定了资源要求并提供充分的资源,包括委派经过培训的人员进管理,执行和验证活动,也包括内部质量审核员?(4.1.2.2.1)工作指导书,工作描述培训证明控制计划和项目计划班次人员/监督人员工作量2001.07.09DQS版权所有未严禁复印8提问说明书备注/证明评价1.17所有班次是否配备负责质量保证人员?(4.1.2.2.2)所有班次确定质量保证人员1.18是否指定一名管理者代表并授权其职责和权限以确保标准要求的符合性和报告质量体系运行的情况?(4.1.2.3)组织机构图为保持质量体系而规定的活动任务及权限,包括授权以适用的体系要素,如设计,销售,生产等管理评审记录1.19是否按照顾客的要求建立一个确保在设计开发,样体和生产阶段监控重要活动的体系?(参考文献)(4.1.2.4)与顾客要求一致的策划过程具体项目管理要求合同评审记录1.20是否有进行决策的横向协调小组?(4.1.2.4)在产品和过程诞生阶段横向协调小组的项目记录合同评审1.21是否有能力采用顾客指定的信息传递方式进行住处和数据的交流?(4.1.2.4)接口的通用方式技术文件的通用语言与顾客系统的一致2001.07.09DQS版权所有未严禁复印9提问说明书备注/证明评价顾客/供应商之间的电子交货信息(EDI)系统要求和适当的供应商能力4.1.3管理评审1.22管理评审是否包括质量体系的所有要素及其运行情况,同时是否还包括战略性质量目标的监控,定期评审和汇报不良质量成本?(4.14.3.d;4.1.3.2)适当评审质量体系的所有要素以确保它的适用性和有效性质量成本指数的评审管理评审记录,参加者,频次(适当吗?)措施计划及跟踪4.14经营计划1.23是否采用全面的受控的经营计划,其中包括短期和长期目标及计划?(4.1.4)经营计划经营计划的内容不必提交第三方审核.高层管理者批准的证据文件受控在受控制文件的参考清单中考虑经营计划全面计划,如:经营方面,不仅仅是质量方面目标2001.07.09DQS版权所有未严禁复印10提问说明备注/证明评价1.24目标和计划是否以竞争产品和汽车行业内外的基准确定为基础?(4.1.4)基准确定报告和数据分析市场和竞争对手分析1.25是否有确定顾客目前和未来期望的方法?(4.1.4)运用方法,如调查,会谈等有关动态活动的证据1.26是否运用客观的方法来确定信息的范围、收集及分析,包括其收集频率和方法.(4.1.4)数据收集和分析系统策划1.27是否有跟踪、更新、更改和评审经营计划的方法,并在整个组织内以适当的形式进行沟通?(4.1.4)验证已实施经营计划的证据如:定期的管理层会议记录4.1.5公司级数据和资料的分析和使用1.28是否适当地对关键产品和服务特性就有关反映质量运行绩效和当前质量水平的发展趋势进行描述?(4.1.5)绩效--不良质量成本--生产过程的有效性和效率2001.07.09DQS版权所有未严禁复印11提问说明备注/证明评价--试验结果--过程能力数据--质量审核--产品检验结果--内部和外部质量数据--分供方评价顾客报告员工信息1.29是否将经营结果的发展与企业目标相比较,为了:确定解决顾客问题的优先措施测定顾客方面的趋势尽早得到有关产品报告的信息系统?(4.1.5)解决顾客问题发展趋势和目标的比较趋势分析优先措施4.1.6员工激励、参与和满意程度71.30是否具有激励员工实现质量目标和持续改进的过程?(4.1.6)激励机制合理化建议2001.07.09DQS版权所有未严禁复印12提问说明备注/证明评价1.31是否有一个提高各级人员质量意识的措施计划?(4.1.6)人员会谈措施,如:--高层管理售货员批准的正式计划--系统培训--质量环--使用目视辅具1.32是否有衡量员工满意程度和对质量目标理解程度的方法?(4.1.6)员工满意程度和质量目标理解程度的特征值和基准点4.1.7社会影响1.33质量方针和程序中是否体现了对产品安全性的适当关注和尽量降低员工,顾客,最终用户和环境潜在风险的措施计划?(4.1.7.1)产品设计/过程/生产控制的预防措施法律和规范知识的运用风险分析(FMEA)纠正措施来自于内/外部审核使用失效统计评定考虑顾客提出的安全问题2001.07.09DQS版权所有未严禁复印13提问说明备注/证明评价1.34是否提高了员工对产品安全性方面的意识?(4.1.7.1)员工指导和培训警告/提示可能出现的危险和风险(如:图片、广告、举例)1.35是否具有能够确保符合所有现行的政府法规,安全与环保法规的程序方法,包括搬运,回收利用和用后处量?(4.1.7.2)符合现行政府法规,安全与环保法规要求的程序方法内审结果产品和过程开发记录产品说明(如:手册)需要适当的产品标识4.1.8DQS认证证书和标记运用1.36组织内怎样使用DQS证书和DQS标记?1.37是否遵守有关DQS认证标记,IQNet-标记,DQS-证书和DQS-记号使用规则的条例?现场审核中必须考虑的其它质量体系要
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