有色金属产品质量认证工作检查考核细则doc-有色金属产品

有色金属产品实物质量认定现场核查细则（试行）中国质量协会有色金属分会二○○四年十月1有色金属产品实物质量认定现场核查考核细则说明：根据中国有色金属工业协会《有色金属产品实物质量认定办法》的规定，制定本核查细则。本核查细则适用于需现场核查的认定产品。核查组依据本核查细则到企业现场进行核查后，提出《申报产品基本条件核查报告》。一、现场核查内容（一）原料1.原料有技术标准或技术协议。2.有原料验收制度和规程。3.有验收记录和检验报告。4.有保管制度、堆放合理，保管不混乱，不变质。5.有领用制度。货源号、成份单清楚可查。6.原料的预处理。（二）工艺装备和工艺控制1.有生产认定产品必备的设备，并运转正常（包括仪表）。2.主要设备精度能满足生产认定产品质量的需要（如精炼炉、挤压机、加热炉温度控制等）。3.主要设备的能力能满足生产认定产品产量的要求（如冶炼炉的容量、挤压机生产能力等）。4.有本品种的现行工艺规程和生产卡片。5.有现场关键生产工序的工艺监督和质量控制点。6.建立设备技术档案，有设备使用维修制度，主要设备完好率达95％以上。7.采用新设备、新工艺、新技术和特殊措施。8.有本品种内控标准，并按内控组织生产考核。（三）检测和检验1.在线的主要工艺参数的检测手段（如温度、压力、尺寸等）。2.成品检查用工卡量具精度达到要求，并有合格证。23.理化测试实验室有必要的仪器设备，并精度满足要求。4.有保证数据准确可靠的操作规程和规章制度。5.原始记录规范，符合计量要求。检验报告有审批制度。（四）人员素质1.有本品种技术负责人和专业工程技术人员2.有专职检验人员，并集中管理。3.操作人员经培训、考核后上岗。4.现场考问情况。（五）质量管理1.有质量工作会议制度,最高管理者或主管领导参加，并有记录。2.有质量监督管理机构和健全的质量保证体系。3.按批组织生产，从原料到成品检验的生产技术数据具有可追踪性。4.行使质量否决权，有质量事故处理制度，并有记录。5.有用户服务制度，建立用户档案，有整改措施。6.有本品种有关的现行技术标准（产品标准、方法标准）。7.各岗位有严格的质量责任制。8.质量证明书符合标准规定。9.坚持文明生产、安全生产，现场整洁。（六）产品质量稳定性1.建立认定产品的性能台帐。2.有本品种质量特性统计，质量分析和信息反馈。3.有技术研究和技术储备（查阅技术报告）。4.认定产品的原品种合格率、一次合格率分别达到90%和80%。（七）认定产品的取样、检测1．通过当年国家监督抽查合格的产品免于取样检测。2．能提供当年度国家级质检中心出具的产品检测报告免于取样检测。3．由核查组人员按相关产品标准从成品库中取样，交付有关检测中心检验。3二、实施现场核查步骤1.首次会议（与受核查企业主管领导见面，说明此次核查目的及有关事宜，时间约10分钟）。2.现场核查（由企业主管部门人员陪同实施现场核查）。3.汇总核查结果（由核查组人员汇总核查情况）。4.末次会议（向受核查企业宣布核查结果）。5.编写核查报告（由核查组人员完成）。三、工作纪律（一）核查组人员守则1.核查组工作人员应认真执行《有色金属产品实物质量认定办法》及《有色金属实物质量认定现场核查细则》及有关文件的规定；2.保守申请企业的技术秘密，不得非法占有他人的科技成果；3.坚持原则；4.作风正派，秉公办事；5.不准利用职权向申请企业索取产品或购买礼品等；6.不准吃请、受贿和假借公出机会游山玩水。（二）受核查企业须知1.受核查企业应如实向检查组反映企业生产、产品及管理情况，不得弄虚作假。2.接待核查组时不得铺张浪费、请客送礼。企业内有食堂的，核查组成员一律在食堂就餐。不得为核查组成员代买紧销商品或低价购买任何商品。3.核查组成员应安排在企业招待所住宿，没有招待所的，住在企业附近旅馆或招待所，不得安排住高级宾馆。4.如果发现企业请客送礼，大吃大喝和弄虚作假时，视情节轻重，予以通报或取消申请实物质量认定的资格。四、费用1．核查组成员（2人）在企业核查期间的食宿、差旅费用均由受核查企业承担，实报实销。42．产品检测费：企业按国家收费标准向检验单位交付。申报产品基本条件核查报告一、基本情况企业名称企业内主管部门名称传真（）负责人职务电话（）联系人职务电话（）生产线产品名称认定标准执行标准日期：20年月日检查日期：20年月日经核实能达到认定要求的牌号经核实能达到认定要求的规格范围经核实按同一工艺路线生产的产品符合认定标准的年产量万吨、占%5二、主要工艺流程（以工艺流程图表示）三、主要工艺装备6主要问题和建议：核查结论：中国质量协会有色金属分会核查组核查人员（签名）：年月日7有色金属产品实物质量认定现场核查评分表类别检查项目额定分实得分主要问题和建议一、原料（额定分：50，合格分：40）1．原料（坯料）有技术标准或技术协议。52．有原料（坯料）验收制度和规程。53．有验收记录和检验报告。15*4．有保管制度、堆放合理，保证不混乱，不变质。105．有领用制度，货源号、成份单清楚可查。5*6．原料（坯料）有预处理。10一、工艺装备和工艺控制（额定分：120，合格分：100）1．有生产认定产品必备的设备并运转正常（包括仪表）。20*2．主要设备精度能满足生产认定产品质量的需要。153．主要设备的能力能满足生产认定产品产量的要求。104．有本产品的现行工艺规程和生产卡片。205．有现场关键工序的工艺监督和质量控制点。156．建立设备技术档案，有设备使用维修制度，主要设备完好率达95%以上。157．采用新技术、新设备、新工艺和特殊措施。58．有本品种内控标准，并按内控组织生产和考核。20*三、检测和检验（额定分：80，合格分：60）1．在线有主要工艺参数的检测手段。152．成品检查用工卡量具精度达到要求，并有合格证。103．理化测试实验室有必要的仪器设备，并精度满足要求。15*4．有保证数据准确可靠的操作规程和规章制度。205．原始记录规范，符合计量要求。检验报告有审核制度。20四、人员素质（额定分：50，合格分：40）1．有本品种技术负责人和专业工程技术人员102．有专职检验人员，并集中管理。20*3．操作人员经培训考核后上岗。104．现场考问情况。108类别检查项目额定分实得分主要问题和建议五、质量管理（额定分：100，合格分：80）1．有质量工作会议制度，主要领导人参加，并记录。52．有质量监督管理机构和健全的质量保证体系。20*3．按炉批组织生产，从原料到成品检验的生产技术数据具有可追踪性。20*4．行使质量否决权，有质量事故处理制度，并有记录。105．有用户服务制度，建立用户服务档案，有整改措施。106．有本品种有关的现行技术标准（产品标准、方法标准）。57．各岗位有严格的质量责任制。158．质量证明书符合标准规定。59．坚持文明生产、安全生产、现场整洁。10六、产品质量稳定性（额定分：50，合格分：40）1．建立性能台帐。102．有本品种质量特性值统计、质量分析和信息反馈。153．有技术研究和技术储备（查阅技术报告）。54．认定产品的原品种合格率、一次检验合格率分别达到90%和80%。20*