神华神东电力山西河曲发电有限公司外委管理制度

1神华神东电力山西河曲发电有限公司外委业务承包商管理制度第一条为加强生产外委业务承包商管理，全面评价外委业务承包商表现，切实有效地对外委业务承包商的履约情况进行全面评价，以达到评价结果客观公正的目的，不断改进其履约能力，持续提高外委承包商管理水平，保障公司安全生产稳定，特制定本制度。第二条本制度明确了神华神东电力山西河曲发电有限公司（以下简称公司）承包商管理的工作内容、工作方法和管理要求，规范承包商使用、监督、考核、评级等全过程管理。第三条名词术语承包商是指为公司提供发电设备运行的法人单位或组织。应包括其所有雇员、代理人和承包商带到生产现场的其他所有人员。特种作业是指容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设施的安全有重大危害，并有一定技术要求和难度的作业。特种作业的内容包括电工作业、金属焊接切割作业、起重机械（含电梯）作业、企业内机动车辆驾驶、登高架设作业、锅炉作业（含水质化验）、压力容器操作、制冷作业、爆破作业、矿山通风作业（含瓦斯检验）、矿山排水作业（含尾矿坝作业）、消防设备维修、水下作业、水上作业（如：港池、航道、航标维2护、机动船舶驾驶）、安全门离线校验、金属检验等。专项作业是指在运行维护作业中专业技术特点上具有一定行业垄断性或者独特性，以及对作业者的操作技能或者施工设备有特殊要求的非标准作业项目。如需要设备制造厂完成的现场作业、转动设备轴颈修复、安全门离线校验、用惰性气体检漏仪进行真空系统查漏等。五个关口是指对外委队伍的资质、业绩和履约能力等进行严格审查，把好“准入关”；与外委队伍签定项目实施合同的同时，必须签定外委工程安健环协议，明确安全管理流程和责任，把好“责任关”；建立外委队伍安全管理档案，保证施工单位管理人员的相对稳定性和队伍的专业化，把好“稳定关”；认真履行监管职责，加大对外委队伍安全组织机构建设、施工安全措施和规章制度落实及现场安全管理等检查力度，把好“监督关”；严格执行“一工程、一措施、一评估、一验收”制度，确保项目的安全和质量，把好“验收关”。五个统一是指在外委队伍管理上统一推行本安体系，统一推行安全质量标准化建设，统一推行班组建设，统一进行安全培训和教育，统一进行考核。第四条本制度适用于公司的发电设备运行承包商管理活动。第五条发电运行部：（一）负责组织本制度的执行，收集本制度的反馈意见，并3定期提出修改意见报公司分管领导。（二）监督检查本制度的执行情况，发现违反本制度的现象及时制止。（三）监督执行各项已经批准的方案，包括本制度的改进。（四）负责根据本制度编制承包商管控实施细则，并严格进行安全、质量、进度、环境等方面的管理。（五）负责监督检查承包商的履约情况，并对承包商进行评价。（六）负责对承包商管理进行总结。第六条经营管理部（一）负责监督检查使用单位对承包商准入的执行情况。（二）负责现场抽查各承包商使用单位的承包商安全管控情况，并提出相应的考核和管理意见。第七条承包商（一）负责履行合同及承包商使用单位相关管理规定，确保工作符合本制度的要求。（二）负责提交有针对性的施工组织措施方案，并确保执行。（三）负责日常监督和管理涉及合同的人员。（四）负责遵守指定的合同工程范围及其它所有合同条款。（五）负责按现场负责人的要求汇报工作。4（六）负责配合承包商使用单位组织的对承包商检查、监督和评价工作。第八条承包商使用管理的主体是使用部门，按照“谁使用，谁管理，谁负责”的原则对承包商进行全过程管控，按照公司要求，把好“五个关口”，做到“五个统一”。第九条承包商使用单位应建立项目组织机构，确定项目负责人、现场负责人，明确各级人员的职责和权限及管控流程。第十条承包商使用部门应加强对承包商的监督、检查和指导，及时发现并纠正承包商施工过程中存在的问题，杜绝“以包代管”和“交钥匙工程”现象的发生。第十一条承包商使用的机具、测量仪器和安全防护设施及用具应完好无损，并检验合格。第十二条承包商应建立安全、质量管理体系，明确安全、质量管理要求和管控流程，确保施工安全和质量。第十三条承包商使用部门应在承包商进厂前结合工作实际组织相应的安全、质量、工作管理制度等方面的培训和考试，承包商任何人员未经培训不允许进入施工现场。第十四条开工前承包商使用部门应根据项目的实际情况认真组织对包括承包商所有人员在内的交底，从安全、质量、进度、管理流程等方面进行讲解和澄清，明确双方的责任和义务，认识理解存在偏差的严禁开工。第十五条承包商不准擅自改动工作范围、安全措施，更不5允许擅自操作和改动运行设备及其附属设施。第十六条承包商不允许将所承包工程项目转包，也不得将项目支解后分别向他人转让。承包商按照合同约定或者经承包商使用单位同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。承包商应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。第十七条承包商应严守承包商使用单位的保密制度规定，避免业务信息外漏和知识产权争议等问题的发生。第十八条在签订项目合同时，应明确项目实施后应达到的目标和指标，明确相应的奖惩条款。第十九条若承包商在服务过程中出现下列情况之一时，承包商使用单位必须立即终止承包商的工作，限期整改验收合格后方可重新开始工作，或者直接清退，重新选择具有合格资质和业绩的承包商，对于清退承包商的相关规定应在合同文本中予以明确。（一）违反国家法律法规，或严重违反安全规程，或不服从使用单位生产指挥命令。（二）发生人身重伤及以上事故、发生重要设备损坏事故时。（三）发生火灾事故时。（四）污染物排放、泄漏没有得到有效控制，造成环保事故时。6（五）项目的主要质量指标未达到双方开工前确定的标准，且不能让步接受时。（六）工作进度因承包商自身原因未能按双方开工前同意的计划进行，且造成经济损失时。（七）实际履约能力低，明显无法按期保质保量完成合同范围内工作时。第二十条承包商队伍安全管理人员数量的配备应不低于以下标准：（一）总人数在30人以内的配备1名兼职安全员。（二）总人数达到30人时必须配备1名专职安全员。（三）总人数超过30人的按照3%比例配备专职安全员。第二十一条承包商在签订合同时应按照合同金额5%~10%的比例缴纳风险抵押金。第二十二条承包商的评价和动态管理应满足下列要求：（一）承包商使用部门应建立承包商管理台帐，记录承包商的基本信息、履约和评价情况，对承包商进行全过程动态管控。承包商管理台帐要根据实际执行情况及时更新。（二）公司每年开展一次承包商评价工作（附件3），评价结果经过分管领导审核签字后，于每年11月25日前统一上报至公司，如评价分值低于85%，请示集团公司更换该承包商。第二十三条投诉受理7（一）承包商投诉由经营管理部受理，投诉表见附件2。（二）投诉采用书面或电话形式。书面投诉需署名或加盖单位公章。第二十四条公司发电运行部负责人对本制度实施细则的执行情况进行经常性的检查与评价，并组织对本制度在本单位实施细则的执行情况进行综合性的检查和评价，每年一次。第二十五条公司主管生产的领导对本制度的合理性与完整性进行检查与评价，每年一次。第二十六条检查和评价记录应妥善保管，保存期为一年。第二十七条本制度由发电运行部负责解释。第二十八条本制度于发布之日起执行。附件：1.检查评价表2.承包商投诉表3.发电设备运行库内承包商评价标准4.承包商项目评价报告5.承包商日常生产运行安全管理及考核办法8附件1检查评价表部门名称：年月日评价题目评价内容评价制度理解情况各级人员对制度是否理解是否制度执行情况承包商管理是否符合本制度的要求是否计划情况外包项目是否在计划内是否制度的有效性制度执行后外包管理是否处于受控状态是否制度条款的合理性制度条款的规定是否合理是否存在问题及改进建议存在问题：1．2．改进建议;1．2．评价意见审核意见审核人:评价人:检查人:9附件2承包商投诉表被投诉单位（人）投诉事件投诉问题陈述：投诉单位（人）盖章年月日10备注11附件3：发电设备运行库内承包商评价标准（总分800分）序号评价项目标准分查证方法评分标准及评分办法电厂评价得分公司评价得分实际得分1总则1.1安全查证资料、调查近三年内发生人身重伤及以上事故的承包商，取消查评资格1.2质量查证资料、调查近三年内因运行操作原因发生设备损坏事故，取消查评资格1.3环境查证资料、调查近三年内因发生重大环境污染事故，取消查评资格1.4材料查证资料、调查提供虚假材料的企业，取消查评资格3承包商人员素质200查证资料、调查和谈话等方式单项扣分，扣完标准分为止，不计负分3.1组织机构30查证资料和调查机构健全且组织形式适用于进行发电设备的运行得满分，评审一处不合理扣10分3.2人员结构803.2.1最高管理层10查证资料和调查对所运行的发电设备有明确的分工，并定期对现场进行检查，领导班子团结，工作创新和有激情得满分，一处不具备扣5分12序号评价项目标准分查证方法评分标准及评分办法电厂评价得分公司评价得分实际得分3.2.2各级管理人员10查证资料、调查和谈话等方式在20人以上的每个项目必须配备有总负责人、技术负责人和专职的安全人员，在经营活动中有足够的权利，应承担的责任和应得到的利益相匹配，发现一处不符合要求扣5分3.2.3管理层10查证资料、调查和谈话等方式熟悉相关发电设备运行的各项管理工作并熟悉相关的发电设备运行技术标准，在发电设备运行管理方面经验丰富得满分，发现一处不符合要求扣5分3.2.4员工50查证资料、调查和谈话等方式评价小组根据项目的运行特点、运行质量和费用等情况对参加施工的人员从知识、年龄、能力和学历等进行综合评价，合理得满分，基本合理得10分，不合理不得分3.3管理制度30查证资料、调查和谈话等方式各项管理制度健全并严格执行。发现一处管理流程不合理扣10分3.4固定资产配置及管理30查证资料和实物运行试验设备、办公设施、工器具齐全完好，发现一处问题扣10分3.5财务管理30查证资料财务制度健全，最近两年内无财务方面的不良记录得满分，否则不得分4运行质量评审200查看记录和现此项扣分，扣完标准分为止，不计负13序号评价项目标准分查证方法评分标准及评分办法电厂评价得分公司评价得分实际得分场检查分4.1建立了实用和完善的运行管理制度，并严格执行20查证资料发现一处不严格执行扣10分4.2每一个发电设备管理责任落实到人，有经济责任制并能落到实处20查证资料和检查发现一处没有落实扣10分4.3运行项目的每一项工作责任落实到人，并且工作人员清楚自己的工作内容和每个设备执行的工作标准20查证资料和检查发现一处不清楚扣10分4.4每一个运行项目的质量控制按ISO9000程序文件、运行规程、运行系统图等严格执行。20查证资料和检查发现一处不严格执行扣5分4.5重要设备和有特殊要求的运行工作，要编制具体的方案并严格执行20查证资料和检查发现一处不严格执行扣5分4.6有发电设备启动前，运行过程中、停运后的设备检查或故障诊断记录。20查证资料和检查发现一处记录不全扣5分4.7设备定期工作要全面、试验到位、检查与试验的记录齐全20查证资料和检查发现一处试验和检查记录不全扣5分4.8运行过程中发现的缺陷要有记录、汇报程序20查证资料和检查发现一处记录不齐全、汇报不及时且在执行处理方案时不严格扣5分4.9运行中使用的工器具、计量器具、试验设备的检验需有资质的检验20查证资料和检查发现一处使用没有合格证或过期的扣5分14序号评价项目标准分查证方法评分标准及评分办法电厂评价得分公司评价得分实际得分机构定期进行，并颁发合格证和在有效期内4.10运行过程中，设备部件、工器具、试验设备等标识准确、完整，摆放规范、防护完善。10查证资料和检查发现一处不规范或不合理的扣5分4.11对初次使用的新设备、新配件等在使用前要进行检查和试验，检查与试验责任人明确，记录齐全10查证资料和检查发现一处记录不齐全或没有检验和试验的扣5分5生产准备200查证资料和实际检查单项扣分，扣完标准分为止，不计负分5.1成立组织机构明确了责任，落实了责任制10查证资料发现一处责任不清或