内部审核控制程序

内部审核控制程序1目的验证管理体系实施效果是否达到规定要求，是否得到有效地保持、实施和改进，确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续有效运行。2适用范围适用于公司内部管理体系审核。3职责3.1公司技术质量管理部负责本程序的制定、修订、解释和实施归口管理，工程管理中心、经营计划部、后勤物业部、物资设备部、安全保卫部、人力资源部、办公室、党群工作部、财务部协办。3.2公司管理者代表负责领导内部质量审核、审核年度内审核计划和内审实施计划、任命内部审核组长、批准内部审核报告。3.3公司技术质量管理部组织集中对公司各职能部门和项目部进行一年至少一次的内审工作，两次内审之间的时间间隔少于12个月。3.4内审组长负责制定审核实施计划，并实施现场审核，代表审核组与受审核方接触、沟通，对审核结果负责。负责编制审核报告。内审结束后由组长向管理者代表汇报内审情况。3.5审核员按审核计划的安排实施审核，支持审核组长的工作。3.6各有关部门、单位要配合和支持内审组的工作，如实反映情况并制定和实施不合格项的纠正措施，定期改正。4工作程序4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的职能部门及项目经理部的分布状况和以往审核的结果，由公司技术质量管理部负责策划全年审核方案，编制年度内审计划：明确公司对项目部和公司各职能部门集中内审的时间安排，审核计划经管理者代表审批后执行。每年内审至少一次，并要求覆盖公司管理体系的所有要求。当公司出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部质量审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；c）出现重大环境、职业健康安全事故；d）法律、法规及其他外部要求的变更；e）在接受第二、第三方审核之前；f）在质量认证证书到期换证前；g）有可能中标的特殊或难度很大的项目，公司认为需要通过内审方式以确定承包能力时；g）项目部要求时。4.1.2根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求和部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系所有过程（要求）以及涉及的全部单位、部门和生产场所。4.2审核前准备4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。审核人员不应审核自己的工作。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交管理者代表审批。计划的编制内容主要包括：a）审核目的、范围、方法、依据；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员及分工；d）审核时间、地点；e）受审部门及审核要点；f）双方沟通时间安排；g）首、末次会议开会时间；h）审核报告分发范围、日期。4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长应收集审阅有关文件并组织编写内审检查记录表，内审检查记录表要详细列出审核项目、依据、方法，尽可能做到无漏项，使审核能顺利进行。4.2.4内审组长于内审前将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.5内部管理体系审核员应经国家认可的培训机构进行内审员培训、考核合格持证后方能担任。审核员不应审核自己的工作，保持审核的客观性和公证性。4.3审核的实施4.3.1首次会议公司组织的内审，均由审核组长组织召开受审核方有关负责人和审核组成员参加的首次会议，审核组长在会上明确审核的目的、范围、依据、内审成员分工和末次会议时间及有关事项。4.3.2现场审核内审成员到审核现场，按审核实施计划和拟定的检查表内容通过询问、查阅（文件、记录）、现场观察以及现场实地验证等方法实施现场审核，收集证据并填写审核记录和评价。发现不合格项时，以客观事实为依据，对照标准或程序文件填写不合格报告。不合格事实应由受审核方负责人签字确认。对于虽未构成不合格，但有可能变为不合格的项，可作为观察项，除现场口头向受审核方提出外，内审成员应填写观察项记录，并有内审员和审核组长签字。4.3.3末次会议由审核组长召集审核组全体成员会议，对审核结果进行汇总、分析、评价，总结审核结果。审核组长召开受审核方有关负责人和审核组成员参加的末次会议，在会上由审核组长对受审核方所涉及的体系运行进行评价，提出改进建议并宣布审核结果。4.3.4审核报告由审核组长或其授权人编写内部管理体系审核报告，审核报告的主要内容：a）审核目的、范围、方法和依据；b）审核组成员、受审核方单位及负责人；c）审核计划实施情况总结；d）不合格项分布情况、不合格项的数量及严重程度；e）存在的主要问题分析；f）对受审核的职能部门或项目部管理体系适宜性、充分性、有效性作出评价，提出今后应予改进的地方。内部管理体系审核报告应在现场审核完成后，审核组长签字确认后报管理者代表审批。4.4纠正措施受审核方在收到不合格报告后，应进行原因分析、并于三天内提出纠正措施，由受审核方负责人签字，内审员认可，管理者代表批准，然后付诸实施。要求在两周内完成纠正措施计划，不合格项应予纠正，某些项目如确有困难，经管理者代表同意后可适当延长，但纠正所需时间不超过一月。纠正措施完成情况应填写在不合格报告表上，并由受审核方负责人签字，交公司技术质量管理部，转审核组长安排进行验证。4.5跟踪和验证4.5.1当纠正措施预计完成日期已到或审核组长接到完成报告后，应派内审员对纠正措施效果进行验证。4.5.2经验证、纠正措施确已完成，内审员应在不合格报告的验证栏签字认可，然后内审组长再在不合格报告上签字。4.5.3若在规定的期限内，未能完成纠正措施或纠正措施未达到预期效果时，应重新分析原因，制定措施，并报请管理者代表追究其责任。4.5.4内审中使用的全部记录，由内审组长整理后移交公司技术质量管理部按《文件记录控制程序》进行管理。4.5.5由管理者代表将内审情况和纠正措施完成情况向最高管理者报告并将审核结果作为管理评审的信息输入。5相关/支持性文件5.1《改进控制程序》5.2《文件记录控制程序》6管理记录6.1年度内审计划6.2审核实施计划6.3《内审检查表》6.4《不合格报告》6.5内部质量管理体系审核报告6.6《内审首（末）次会议签到表》6.7《不合格项分布表》6.8《观察项记录表》7附录7.1《内审检查表》（格式）7.2《内审首（末）次会议签到表》（格式）7.3《不合格报告》（格式）7.4《不合格项分布表》（格式）7.5《观察项记录表》（格式）内管理体系内审检查表记录代号：SRBG-QEO-J-17-01使用号：审核员：受审部门时间年月日标准条款检查要点现场记录评价不合格报告记录代号：SRBG-QEO-J-17-02使用号：受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：不符合标准条款：不合格类型：不合格性质：审核员：部门负责人：日期：日期：不合格原因及分析：部门负责人：日期：建议的纠正措施计划：部门负责人：日期：预计完成日期：审核员认可：日期：纠正措施完成情况：部门负责人：日期：纠正措施的验证：审核员：日期：内审首（末）次会议签到表记录代号：SRBG-QEO-J-17-03使用号：时间：姓名部门职务姓名部门职务不合格项分布表（一）记录代号：SRBG-QEO-J-17-04使用号：部门标准要求4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5合计不合格项分布表（二）记录代号：SRBG-QEO-J-17-05使用号：部门OHSAS18001标准条款合计4．14．24．3．14．3．24．3．34．3．44．4．14．4．24．4．34．4．44．4．54．4．64．4．74．5．14．5．24．5．34．5．44．6合计不合格项分布表（三）记录代号：SRBG-QEO-J-17-06使用号：部门ISO14001标准条款合计4．14．24．3．14．3．24．3．34．3．44．4．14．4．24．4．34．4．44．4．54．4．64．4．74．5．14．5．24．5．34．5．44．6合计观察项记录表记录代号：SRBG-QEO-J-17-07使用号：序号标准条款单位或部门观察项记录审核员审核小组长：时间：