真实的国家自然科学基金申报书2010

申请代码受理部门收件日期受理编号检查保护国家自然科学基金申请书(2010版)资助类别：亚类说明：附注说明：项目名称：申请人：电话：依托单位：通讯地址：邮政编码：单位电话：电子邮箱：申报日期：2010年3月2日国家自然科学基金委员会您现在不能检查保护文档或打印文档，请根据以下三个步骤操作：1)如果您是Word2000,wordXP,word2003或以上版本用户，请把Word宏的安全性设为:中方法:Word菜单-工具-宏-安全性-安全级,设置为中(如果您是Word97用户，继续执行以下步骤)(如果您是Office2007用户，点击word左上角安全警告处选项中的启用此内容)2)关闭本文档，重新打开本文档3)点击启用宏按钮，即可开始填写本文档或打印了国家自然科学基金申请书2010版第2页版本1.004.997基本信息7ouQXTUrmD申请人信息姓名刘新建性别男出生年月1963年11月民族汉族学位博士职称教授每年工作时间（月）8电话[phone]电子邮箱[e-mail]传真[phone]国别或地区中国个人通讯地址setrreterygty工作单位997jh/经济管理学院主要研究领域评价理论与方法依托单位信息名称[在此录入修改]联系人电子邮箱电话网站地址合作研究单位信息单位名称[在此录入修改][在此录入修改]项目基本信息项目名称基于物理-事理-人理方法论的系统评价基础理论问题研究资助类别面上项目亚类说明附注说明申请代码F030202:系统工程理论与方法G0106:评价理论与方法基地类别研究年限2011年1月—2013年12月研究属性基础研究摘要(限400字)：本项目是关于系统评价的基础理论问题研究的。观察现在社会中的各种评价活动，人们的质疑很多，而对其合理性，现有评价理论难以做出科学评判。目前的系统评价研究主要侧重于技术方法的创新，对评价涉及到的物理、事理、人理鲜有比较深入的分析研究。本项目选取评价相关群决策法的科学基础、权重的基础理论、指标间相关性对评价结果的影响及常用高级评价模型方法的适用性条件作为研究的重点科学问题,并在此基础上初步提出系统评价应用研究的科学规范框架。本项目以物理-事理-人理（WSR）系统方法论为指导，采用公理假设加实验分析、充分总结评价领域的已有研究成果、通过分类归纳基础上的综合来提出科学命题的研究路线。我们希望，本项目的研究成果对建立全面系统的系统评价学基础理论体系、对评价实践的科学进行等有所贡献。关键词(用分号分开，最多5个)评价理论；WSR方法论；群决策；权重；指标间相关性国家自然科学基金申请书2010版第3页版本1.004.997项目组主要参与者（注:项目组主要参与者不包括项目申请人，国家杰出青年科学基金项目不填写此栏。）编号姓名出生年月性别职称学位单位名称电话电子邮箱项目分工每年工作时间（月）1王wang1954-7-5男教授博士[e-mail]上市公司评价82王lll1978-4-3女副教授博士ololjj,[e-mail]生产调度评价83王yl1978-1-4男讲师硕士[e-mail]数据计算与分析84李xg1979-7-29男助理研究员硕士[e-mail]区域经济评价85fjf1981-9-3男研究实习员硕士[e-mail]区域经济评价86郭hc1985-3-19女硕士生学士[e-mail]实验调查与数据处理87陆jh1987-12-8男硕士生学士[e-mail]实验调查与数据处理88[在此录入修改]9[在此录入修改]总人数高级中级初级博士后博士生硕士生83212说明:高级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请人负责填报（含申请人），总人数由各分项自动加和产生。国家自然科学基金申请书2010版第4页版本1.004.997经费申请表（金额单位：万元）科目申请经费备注（计算依据与说明）一.研究经费19.00001.科研业务费16.0000（1）测试/计算/分析费2.5000实验调查费（2）能源/动力费0.5000（3）会议费/差旅费4.5000每年5人次，每人次0.3万元（4）出版物/文献/信息传播费7.0000论文版面2+出版专著费3+邮电及网络邮电费1+资料费1（5）其他1.50002.实验材料费3.0000（1）原材料/试剂/药品购置费3.0000计算机软件与耗材费（2）其他3.仪器设备费0.0000（1）购置（2）试制4.实验室改装费5.协作费二.国际合作与交流费3.00001.项目组成员出国合作交流3.0000预计参加2次国际会议2.境外专家来华合作交流三.劳务费2.7000研究生科研补助费0.3万元/人•年*3*3四.管理费1.30005%合计26.0000与本项目相关的其他经费来源国家其他计划资助经费其他经费资助（含部门匹配）其他经费来源合计0.0000国家自然科学基金申请书2010版第5页查看报告正文撰写提纲报告正文（一）立项依据与研究内容1.项目的立项依据1.1系统评价理论与方法研究的国内外现状系统评价是系统工程的主要研究领域之一，改革开放以来，学术和实践领域的相关成果层出不穷，众多的硕士博士研究生的学位论文以评价问题研究为主题（苏为华等，2007）。在社会上有影响上的大型评价实践也有不少，如大学排名、国际竞争力排名、城市竞争力排名、区域可持续发展能力排名、国家科学技术奖励评价、大学教学评价，等等。国内的主要研究方向有：权重制定方法、指标体系设计方法、专家意见综合方法、多指标综合方法和组合评价问题。我国学者特别注意将新出现的系统工程技术应用于系统评价领域，如魏权龄教授引入DEA、邱宛华教授引入熵方法、郭亚军教授引入小波网络、邓聚龙教授引入灰色关联度、蔡文教授引入可拓评价方法，等等，甚至突变分析方法也引入了系统评价领域（都兴富，1994）。王宗军1998年提出综合评价研究有四种趋势：（1）对现有综合评价方法加以改进和发展；（2）将几种综合评价方法综合运用；（3）探索新的综合评价方法。陈衍泰等（2004）提出综合评价方法需要加强的方向：（1）进行基于方法集的组合评价研究，（2）建立有效的计算机评价支持系统。一直以来，系统评价研究的主流就沿着这些方向在发展，即实际上主要是技术方法的研究，且主要是形式套用，对适用性机制缺乏深入分析，即没有全面进行物理、事理和人理探讨。下面对已查阅的相关文献在评价基础理论方面的研究做一评述。郭亚军教授（2002）提出了关于综合评价的合理性的15个相关问题及解决措施和建议，但是，大多数问题的合理性判别标准仍然缺位。如主观性与客观性的统一关系问题，权重系数的合理性问题、综合评价模型的合理性标准问题、历史和现状和未来表现的关系处理问题，等等。基于此，郭亚军提出了协商评价的方法。如果评价者是两个或两个以上的人（或部门），且这些评价者之间关于某个（或若干个或全部）评价指标的权重是带有不同程度的意见冲突的评价问题，于是就有协商评价问题。郭亚军提出了一些协商评价数学评价模型，但正如其指出的：在协商评价过程中，既要突出协商评价的技术作用，又要强调人（即评价者）的因素，因此，协商评价的结果的有效性与评价者的心理、行为因素之间的关系等问题将是协商评价理论中带有一定难度的新课题，这实际上也就是如何协调物理、事理、人理的关系问题。郭亚军还研究了评价结果对指标类型一致化方法，无量纲化方式（郭亚军，2002，pp.122-135），一致化与无量纲处理先后次序等的敏感性，但未能从理论上做出分析。原中国科学技术大学侯定丕教授长期关注系统评价的基础理论问题，对非线性评价模型、评价模型的检验及不确定性处理问题进行了深入的理论化研究，在指标体系的简化方面提出了若干判据（1994，2001）。在研究中侯定丕教授对线性模型和非线性模型应用的条件和意义进行了多方面分析，如考虑特殊评估指标的作用、规模效应指标的作用、合并效应等。关于公理化研究，申请人1992年在硕士学位论文中进行了初次尝试，提出了相对平稳型公理和其它几个公理。其他人后来也提出这种想法。袁劼、吴瑞明（2009）提出基于公理化思想的基础评价理论研究，但是，其提出的公设不足以指导评价方法的建立，如第二公设说：可测度的事物一定是可以比较的，还有一些公理化尝试实际上是关于效用函数的存在和构造的公理（陈国先，2001），是借微观经济学之力。最近，比较有意国家自然科学基金申请书2010版第6页义的领域是工程设计学领域的公理设计理论在评价上的应用。Suh及其同事（1990）正式提出公理设计理论,后来他们对公理设计理论进行了发展,并开始把它们应用于制造系统的设计领域,逐步在企业中推广（DoSH,ParkGJ.2001），并开始将其中的独立性公理和信息公理应用于方案评价领域（朱龙英，等，2005；王晓勇，等，2008）。但是，这些公理还远不能满足一般系统评价方法论的要求。评价公理应是涉及评价诸环节及其整体的一个公理体系。苏为华等（2007）对评价技术的扩展与集成问题进行了比较系统深入的研究，其中对群组评价集成提出了系列方法，但是对更基础的机理问题涉及较少,没有提出相应的公理基础。权重制定方法是系统评价研究的热点之一。虽然，邱东教授1990年就提出了关于权重的分类（邱东，1990，1991），但是在陆续提出各种赋权方法和应用权重的多指标综合方法中很少关注权重的类型。然而，权重额的分配确实应与权重的类型密切相关。苏为华（2001）对多种权重确定方法，特别是AHP方法进行了系统分析，一是系统总结概括了权重近似计算法及其衍生算法，二是讨论九级标度法的改进问题，再次是讨论了判断矩阵的一致性检验问题，还讨论了衍生的基于分配型判断矩阵的确权法。苏为华的讨论仍未触及权重的本质性质问题，因而没有回答权重变量是否真是比率变量的问题。这个问题可称为权重的物理问题。对于一个评价问题中的权重的复合性问题也还未见有论及。评价指标之间的相关性的存在一直是对各种评价方法有效性的破坏因素，所以评价指标间相互独立常常被作为建立评价指标体系的重要原则，但是一直很难做到，许多情况下也不被重视。人们曾深入研究了相关性对主成份分析评价结果的影响，其结论基本上否定了主成份分析赋权法（白雪梅，赵松山，1995；阎慈琳，1998；李靖华，郭耀煌，2002；LiuXin-jian，2003）。邱东（1990，1991）虽然研究了因子分析法的适用性问题，但是他认为与主成份法一样，也是在变量有一定相关性时应用比较理想，而前述相关研究已经表明，对主成份法，相关性即使在选择指标时也应全力避免的，所以对因子分析也要进一步分析。相关性对其它评价法的影响尚未见深入研究。李远远和云俊(2009)最近对评价指标体系的构建理论和方法进行了综述。文章将评价指标体系的构建过程分为初建、筛选和结构优化三个阶段。其中初建方法有综合法、分析法、目标层次法、交叉法和指标属性分组法等5种方法，筛选法则有变异系数、极小广义方差法等11种方法。在这些方法中，有减小指标间相关程度的方法、有提高评价区分度的方法、有降低冗余度的方法。所谓筛选实际上是对指标体系合理性的检验，同于侯定丕教授的指标体系简化。区分度检验一般仅用于单纯选拔性评价，对于一般评价，区分度不是必要的，比如即使只有一个评价对象也会有评价问题。顾基发教授于1988年提出领导干部应该“懂物理、明事理、通人理”的管理学思想（顾基发，1988：pp.111-137），这成为提出物理-事理-人理系统方法论的起点。1993年顾基发与日本系统研究所所长提出东方系统方法论概念。1995年，顾基发与朱志昌合作提出“物理-事理-人理系统方法论”的完整概念（GuJFandZhu