质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表(修订WORD版

注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-9案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件◆组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？◆与受审部门相关的文件有多少？◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好?◆电子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？◆管理体系文件的内容是否满足ISO/TS16949（ISO9001）/ISO14001/OHSAS18001的要求？◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？√√◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?√√注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-10案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册4.4.4文件4.4.4文件◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO/TS16949（ISO9001）标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理?◆管理手册是否包括管理体系的范围。◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明？剪裁是否合理？◆管理手册是否引用或包括程序文件。◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。√√√√√◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。√注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-11案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√√√√√√√√√√注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-12案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准?◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求?◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?◆执行的如何?√√◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用?√注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-13案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制◆4.2.3.1顾客工程规范的管理◆是否建立了满足顾客要求的评审、发放、实施顾客工程标准/规范及其更改的过程，该过程包括接收、登记、组织评审、落实实施、反馈等？◆是否在两周内对接到的顾客工程标准/规范进行了评审？◆是否记录了更改的实际实施日期？◆是否考虑到对相关文件的更新，如特殊特性、FMEA、控制计划、作业指导书等？◆若引用的顾客工程标准/规范影响到了生产件批准文件，则应对顾客的生产件批准记录进行更新。请问是否这样做？√√√√√4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？◆本组织与有关的记录有哪些？◆标准中要求的记录是否全部覆盖？◆与受审部门有关的记录有哪些？◆程序中是否包含对记录的质量要求？◆是否有保存期限的规定？√√√√√√注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-14案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√√注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-15案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理◆4.2.4.1记录保存◆记录控制是否满足了法规和顾客的要求?◆生产件批准文件、工装记录、采购订单/修订单的保存时间必须是零件在现行生产和服务中规定的在用期再加上一个日历年。请问是否这样做?◆质量性能记录（控制图、检验和试验结果）必须保存至下一个日历年。请问是否这样做?◆内审、管理评审记录必须保存3年。请问是否这样做?◆有政府强制性要求时，应按照政府规定的强制性要求期限保存。请问是否这样做?√√√√注1：字体为斜体并有波浪线的为ISO/TS16949增加的要求。这里只说明了ISO/TS16949审核的要点，ISO/TS16949不能使用这种按部门编制的审核检查表。注2：文件查阅含记录的查阅。注3：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。4-16案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结