质量自检检查记录

质量、环境和职业健康安全管理体系标准实施要求企业策划部第一篇概论第一章ISO9000族标准概论第一节ISO9000族标准的产生和发展一、什么是ISO9000族“由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准。二、ISO9000族标准的产生和发展——1979年国际标准化组织成立了质量管理和质量保证技术委员会（TC176）——1986年发布了ISO8402〈质量——术语〉标准——1987年发布了ISO9000〈质量管理和质量保证标准——选择和使用指南》、ISO9001〈质量体系——设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式〉、ISO9002〈质量体系——生产、安装和服务的质量保证模式〉、ISO9003〈质量体系——最终检验和试验的质量保证模式〉、ISO9004〈质量管理和质量体系要素——指南〉系列标准——2007年12月28日发布ISO9000族2008版标准第二章ISO14000系列标准概述一、ISO14001系列标准的产生ISO14000系列标准的产生背景环境管理发展法律→经济政府→市场企业→全民人类面临的环境问题——人类早期的环境问题烧荒、垦荒→水土流失兴修水利→土壤盐渍化、沼渍化——近代的大规模环境污染问题●八大公害事件——马斯河谷烟雾事件1930.12——洛山矶光化学烟雾事件1943.5—10——多诺拉烟雾事件1948.10——伦敦烟雾事件1952.12——水俣（病）事件1953—1961——四日事件（哮喘病）1955年以来——米糠油事件1963——富山事件（骨痛病）1931--1975●全球性环境问题——全球变暖——臭氧层破坏——酸雨——淡水资源缺乏与水污染——生物多样性丧失——海洋污染——危险废物越境转移●人类对环境问题采取的对策——立法——管理英国：92年颁发BS7750《环境管理体系规定》欧共体：93年颁发EMAS《环境管理审核规则》徳国：95年颁发《环境审核法》2.ISO14001系列标准的产生●ISO/TC207成立●制定ISO14000系列标准的指导思想——应不增加并消除贸易壁垒——可用于各国对内、对外的认证注册——必须摒弃对改善环境无帮助的任何行政干预ISO14001系列标准的产生环境管理体系评估组织环境审核环境绩效评价生命周期评价评估产品环境标志产品标准中的环境因素●标准之间的关系环境管理体系——基本标准术语和定义——基础标准其余——支持性技术标准●标准分类ISO14000系列标准的特点●标准的自愿性●标准的灵活性●标准的广泛适用性●标准的预防性第三章职业健康安全管理体系发展况1、我国安全生产现状02000040000600008000010000012000019911993199519971999死亡人数3、职业健康安全管理体系概述3.1职业健康安全管理体系产生背景及发展趋势●企业自身发展的需要●全球经济一体化的推动●1996年英国颁布BS8800《职业健康安全管理体系指南》国家标准，美国制定了《职业健康安全管理体系》指导性文件●1997年澳大利亚/新西兰提出《职业安全健康管理体系原则、体系和支持技术通用指南》，日本提出了《职业健康安全管理体系导则》，挪威制定了《职业安全健康管理体系认证标准》●1999年英国、挪威等十三个国家的有关组织提出了职业健康安全评价系列标准：OHSAS18001《职业健康安全管理体系—规范》OHSAS18002《职业健康安全管理体系—OHSAS18001实施指南》●1996年我国参加了ISO组织召开的OSHMS标准国际研讨会●1997年我国石油总公司制定了《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》等三个标准●1998年中国劳动保护科学技术学会提出了《职业安全卫生管理体系规范及使用指南》●1999年10月国家经贸委颁布了《职业安全卫生管理体系试行标准》●2001年12月颁布《职业健康安全管理体系审核规范》●2011年12月发布GB/T28001《职业健康安全管理体系要求》3.2体系运行模式●计划P◇确定用人单位的方针、目标；◇配备必要的资源；◇建立组织机构，规定相应职责、权限及相互关系；◇识别管理体系运行的相关活动或过程，规定活动或过程实施程序和作业方法等。●行动D——按照计划规定的程序实施●检查C——计划实施效果的检查和评价●改进A——不断进行调整和完善3.3职业健康安全管理体系的特点、内涵和应用条件●职业健康安全管理体系建立和实施的系统性◇组织机构的系统性（运作系统、监控系统）◇实行程序化管理系统◇层次分明、相互联系的文件系统◇系统结构基础—职业健康安全管理体系标准●职业健康安全管理体系具有先进性●实施职业健康安全管理体系遵循自愿原则●未对组织的健康安全绩效提出绝对要求●不必独立于其他管理体系●应用具有广泛适用性●要坚持持续改进和预防事故与职业病●全过程控制要求4.1实施和实施职业健康安全体系的作用推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行使组织的职业健康安全管理由被动行为变主动行为，促进职业健康安全管理水平的提高促进我国职业健康安全管理与国际接轨，有利于消除贸易壁垒有利于提高全民的安全意识4.2组织建立与实施职业健康安全管理体系的长远和积极效应●职业健康安全管理体系会产生直接和间接的经济效益.●以人为本—人力资源是企业和国家最重要资源●职业健康安全管理体系树立企业的品质和形象●职业健康安全管理体系促进企业管理现代化●职业健康安全管理体系对国家的经济社会发展具有积极长远效应。第三节ISO9001、ISO14001、GB/T28001的相容性1)最高管理者的承诺、方针、目标的兼容性；2）管理思想的系统性；3）运行模式的相似性；4）实现持续改进的永恒性；5）基本程序（文件、记录、内审、管理评审、不合格（不符合）、纠正和预防措施）的共享性；6）强调法律、法规在管理体系的重要性；7）注重相关方利益的共同性。第二篇基础和术语第一章2008版ISO9000族标准的基础和术语第一节八项质量管理原则●以顾客为关注焦组织依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。●领导作用领导者确立组织的宗旨及方向的一致性。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。●全员参与各级人员是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织获益。●过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。●管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。●持续改进持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒目标。●基于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析基础上。●与供方的互利的关系组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。第二节质量管理体系的基础1.质量管理体系的理论说明2.质量管理体系要求与产品要求3.质量管理体系方法4.过程方法5.质量方针和质量目标6.最高管理者在质量管理体系中的作用7.文件8.质量管理体系评价9.持续改进10.统计技术的作用11.质量管理体系与其他观察家体系的关注点12.质量管理体系与优秀模式之间的关系第三节术语质量qualiti一组固有特性满足要求的程度过程process一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动不合格（不符合）nonconformity未满足要求缺陷defect未满足与预期或规定用途有关的要求质量管理体系qualitymanagementsystem在质量方面指挥和控制组织的管理体系质量策划qualityplanning质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现其质量目标设计和开发designanddevelopment将要求转换为转换的产品、过程或体系的规定的特性或规范的一组过程审核audit为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程第二章ISO环境管理体系要求一、概述●环境保护需要组织采取系统化的环境管理机制●ISO14001的实施与应用遵循自愿原则，并不增加或改变组织的法律责任●ISO14001标准是认证性标准●ISO14001标准未对组织的环境绩效提出绝对要求，实施标准也不一定取得最优的结果●ISO14001环境管理体系不必独立于其他管理体系●ISO14001标准的应用具有广泛的适用性●实施ISO14001标准要坚持持续改进和污染预防三、术语和定义●环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统●环境影响全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。●环境因素一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。环境、环境影响、环境因素之间的关系：——引起环境变化的原因是环境因素——引起环境变化的结果是环境影响原因结果环境因素环境环境影响●组织具有自身职能和行政管理的公司、集团、商行、企业、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。●相关方关注组织的环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。●环境绩效一个组织基于其环境方针、目标、指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系结果。●持续改进强化环境管理体系过程，目的是根据组织的环境方针，改进环境绩效。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。●污染预防采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。●环境管理体系全面管理体系的一个组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。●环境管理体系审核客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一结果呈报给管理者。●环境方针组织对其全部环境绩效的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。●环境目标一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。●环境指标直接来自于环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。第三章职业健康安全体系术语和定义●事件——发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。●审核——为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程●持续改进——不断加强职业健康安全管理体系工作，以全面改进用人单位职业健康安全绩效的过程，该过程不必同时发生于所有的活动领域●危险源——可能导致人身伤害和（或）健康损害、的根源、状态或行为，或其组合。●危险源辩识——识别危险源的存在并确定其特性的过程●事件——造成或可能造成事故的事情●相关方——关注用人单位的职业健康安全状况或受其影响的个人或团体●承包方——在经营管理者的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向经营管理者提供服务的个人或组织●不符合——任何能够直接或间接造成伤亡、疾病、财产损失或环境破坏的违背作业规范、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差◇不符合的情况﹡体系文件未遵照规范的要求；﹡体系现状未按体系文件执行；﹡体系运行结果未达到预定的目标或违反相关法规规定。◇不符合严重程度□严重不符合﹡体系运行出现系统性失效；﹡体系运行出现区域性失效；﹡影响员工、相关方或体系运行的后果严重的不符合现象。□一般不符合﹡除以上严重的情况外，个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题●目标——在职业健康安全绩效方面，用人单位自身确定要达到的目的●职业健康安全——影响作业场所内员工（包括临时工、合同工）、外来人员和其他人员安全与健康的条件和