第06章-制度变迁理论

第六章制度变迁理论本章引言•制度间的比较与选择理论，也可以看作是一种比较静态视角的考察。如果从动态的角度考察，制度经济学主要的成果便是制度变迁理论。•制度变迁理论主要研究什么问题•制度变迁理论就是研究“谁要进行制度变迁？”“为什么要进行制度变迁？”“怎样进行制度变迁？”。这就涉及制度变迁的主体、动机、方式等问题。这些问题具体来说主要包括：制度变迁有没有主体，可能有哪些主体，主体具体是谁；制度变迁的动力或原因是什么，经济增长和技术进步与制度创新是什么关系；制度变迁有哪些方式；什么是制度的变迁与稳定；怎样评价制度的经济价值或效率；等等。•研究制度变迁理论有哪些流派：•诺斯代表的新制度经济学流派：许多经济学流派的经济学家从不同的角度或层面上研究了制度及其变迁，创立了相应的制度变迁理论。诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的制度变迁理论，在当前中国被许多学者关注。运用他的理论，以诺斯为代表的西方经济学界，对西欧、美国等国家和地区经济史的研究，取得了丰富的成果，其中已被译为中文的代表作有《西方世界的兴起》、《经济史中的结构与变迁》和《制度、制度变迁与经济绩效》。•马克思主义：马克思主义经济学对制度变迁作了深入的研究，建立了马克思主义经济学的制度变迁理论。•旧制度经济学：作为新制度经济学的前身，以康芒斯、凡勃伦为代表的旧制度经济学派，也有自己的制度变迁理论，而且随着制度经济学的发展，他们的理论也愈来愈受到研究者的重视。本章主要内容第一节制度变迁的主要理论问题第二节主要的制度变迁理论概述第三节制度变迁理论比较第四节制度变迁理论新进展第五节制度变迁理论的实证分析第一节制度变迁的主要理论问题•制度变迁理论的研究前提：第一，制度是变迁着的或者可以改变的；第二，制度变迁是可以观察的。•一、制度的稳定与变迁•二、制度变迁主体•三、制度变迁的动力或动因•四、制度变迁的方式•五、制度变迁的效率评价•六、制度变迁周期一、制度的稳定与变迁•(一)制度的均衡与非均衡•制度均衡可以从三种意义或三个层面上定义。•第一，单项制度的供求均衡与非均衡。•第二，制度的结构性均衡与非均衡。•第三，制度从利益和力量对比上体现出来的均衡与非均衡。•(二)制度的稳定、变迁与制度的均衡、非均衡•制度的稳定指制度具有坚实基础，处于没有否定因素或者否定因素不足以威胁其现状。制度的稳定状态与制度的均衡状态一致，也可以说制度均衡是制度稳定的基础或条件。均衡的制度肯定是稳定的。但是，制度的非均衡不等于制度的变迁。•制度变迁或制度创新是新制度产生、并否定、扬弃或改变旧制度的过程。它是一个动态的现实的过程。制度的非均衡只能说明制度处于非稳定状态，具有了变迁的可能性。但是，并不等于制度的变迁。•有些情况下，非稳定状态的存在还会维持较长时间。制度从稳定到变迁的开始，有一个时滞。可以说，制度的非均衡或非稳定是制度的稳定与变迁之间的过渡时期。制度的非均衡是制度变迁的必要条件，却不是充分条件。变迁只可能在非均衡状态下发生，而非均衡却不一定导致、更不等于变迁。二、制度变迁主体•(一)制度变迁有没有主体•人们往往有两个极端的看法：•一种是认为制度变迁是一个自然演进的过程，那么，制度变迁就是无主体的或是主体无意识的，人也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。•另一种则认为制度的变迁完全是由人的意志决定的，是人们设计、选择的结果。•(二)制度变迁主体及其作用•制度变迁主体并不一定是制度变革运动、特别是大规模运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或摧毁者。只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的主体。制度变迁的主体可以是政府，可以是一个阶级，一个企业或别的组织，也可以是一个自愿组成的或紧密或松散的团体，也只可以是个人。•制度变迁主体一旦形成，对制度变迁的作用就有许多具体内容，按照时间顺序，大体上有：认识和把握时机，确立变迁目标，选择变迁方式，制订变迁方案，实施变迁，完成和巩固变迁，最后实现新的制度均衡。三、制度变迁的动力或动因•(一)内动力和外动力•制度变迁总是需要动力的，不管动力来自内部还是外部，反正没有动力，制度就不会变迁。可以把制度变迁的动力分成内动力和外动力，或者称为制度变迁的内动力和外动力。不同的制度变迁理论的动力来源可能不同，但均可以从这两个角度进行考察。•历史唯物主义揭示的制度变迁的内动力，是制度、特别是经济制度与生产力发展的内在矛盾。这种矛盾就是经济制度的动力源。•制度变迁的外动力是变迁主体从事变迁的动力，也就是制度变迁主体发动制度变迁的动机。•(二)内动力与外动力的关系•内动力是制度变迁的根据，外动力是制度变迁的条件。•内动力的作用创造了通过变迁而获得的机会，外动力的作用就是促使主体抓住机会，实施变迁。四、制度变迁的方式•(一)渐进式变迁与突进式变迁•从制度变迁的速度划分，有渐进式变迁与突进式变迁。所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会振荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的变迁方式。突进式变迁，也可以称为激进性变迁或革命式变迁。是在短时间内、不顾及各种关系的协调、采取果断措施进行制度或变革的方式。•(二)主动式变迁与被动式变迁•从制度变迁主体的态度来划分，有主动式变迁与被动式变迁。主动式变迁是一些主体从利益出发，对现存制度不满意或对新制度更向往而主动发动的变迁。出于利益考虑，不愿主动发动制度变迁，但另一些主体已经发动并最后完成了制度变迁，他们不得不被别的主体牵动着进行制度创新。这种变迁是被动式变迁。•(三)单项(局部)变迁与整体变迁•从变迁的范围来划分，有单项或局部变迁与整体式变迁。单项变迁或局部变迁，是某个或某些个方面或层次的制度，独立于其它制度而变革。单项变迁也是局部变迁，但局部变迁不仅仅包括单项变迁。•整体变迁是特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。•(四)诱致性变迁与强制性变迁•诱致性变迁和强制性变迁的划分角度，有不同的理解。•诱致性变迁往往与自愿相联系，强制性变迁往往与政府强制权力相关。五、制度变迁的效率评价•(一)制度变迁的微观效率和宏观效率•所谓微观效率评价，是立足于单个制度变迁主体的成本收益评价。对制度的宏观评价，既包括成本与收益的比较，又包括公平度。宏观效率评价之所以要包括公平，是由制度本身的功能及其效率的关系决定的。单个制度变迁主体不会从公平的意义上考虑制度变迁的效率，只希望别人、社会给予公平，自己只是尽量降低成本，获取更多的收益。从总体或宏观上评价社会制度变迁，就不能像微观主体那样，不包括公平。•(二)制度变迁过程的成本和新制度的运行成本•制度变迁的成本评价，包括两个阶段：•第一阶段是制度变迁过程中的成本，即改革成本•第二阶段是新制度建成后的运行阶段成本。六、制度变迁周期包括以下阶段：第一，启动或开始；第二，组织变迁集团；第三，确定变迁目标；第四，设计和选择变迁方案；第五，实施变迁；第六，完成、检验变迁，修补和完善新制度。第二节主要的制度变迁理论概述一、新古典制度经济学的制度变迁理论二、马克思的制度变迁理论三、旧制度经济学的制度变迁理论一、新古典制度经济学的制度变迁理论•新制度经济学派中有许多人对制度变迁理论做出了贡献，比较而言，诺斯的制度变迁理论是最系统、最完备的，最能代表整个新制度经济学在制度变迁方面的成就。诺斯的制度变迁理论主要体现在1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯合著)、1981年出版的《经济史中的结构与变迁》、1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》三本著作中。•(一)方法论------经济人假设、均衡分析、边际分析•经济人假设及与之相联系的成本收益分析方法，是最主要的方法。来分析制度和制度变迁，制度变迁主体都财富最大化者，制度变迁的动力来自追求对成本收益之间的差额。•分析制度的供给和需求、制度创新的机会等。•边际分析：•合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资料用于再建立协约是有利可图的；•边际指不同制度的边际处，变迁一般是对构成制度框架的规则、准则和实施的组合所做的边际调整。•(二)理论基础------交易费用理论和博弈论•交易成本，可以简单理解为制度的运行费用，成本收益分析方法，在制度变迁理论中的运用对象就是交易成本。交易费用的分析，被用来解释制度的稳定和变迁。•(三)制度变迁主体------广义的企业家和两级行动集团•广义的企业家包括政府、团体、私人。其本质是一样的，都是为了从创新中获取自身利益的经济人。统称为“组织及其企业家”。•两级行动集团，指制度变迁主体分成“初级行动团体”和“次级行动团体”。初级行动团体，是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体，任何一个初级团体的成员至少是一个创新的企业家。•次级行动团体，也是决策单位，是用于帮助初级团体获取收入而进行制度变迁的主体。它也是从自身的利益出发参与变迁。•(四)制度变迁方式------以渐进式为主•渐进的变迁指，交易的双方为从交易中获取某些潜在收益而再签约。渐进式变迁是连续的变迁，没有大起大落或中断，而是一个演进过程。它相对于革命式变迁或突进性变迁而言。战争、革命、武力征服以及自然灾害都是非连续式制度变迁的源泉。非连续式变迁，诺斯指正规规则的一种根本变迁，它常常是武力征服和革命的结果。•即使发生革命性变迁，作为社会的意识形态不会因革命而中断联系。一个民族的传统意识形态不会因为某个革命而被消灭、中断、取而代之，新的意识形态不会随革命成功而迅速形成。•(五)制度变迁的动力------相对价格的变化和追求制度创新的收益•从单个制度变迁主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。制度变迁的主体都是财富最大化者，他们从事制度创新，都是为了最大化自己的利益。•认为相对价格的变化是制度变迁的原因，它创造了一个建立更有效制度的激励。但对主体来说是有效的变迁，对于社会经济增长来说，却可能是无效的。只有当主体预期，抓住这种相对价格变化的机会进行制度创新，能使之获益时，才会发动变迁。当被动变迁时，也是经过计算，即变迁比不变迁损失更小，才实施变迁的。•(六)制度变迁效率评价标准------交易成本的比较•无论是正规规则，还是非正规规则，其变迁是否有效，都要看是否降低了交易成本。制度变迁的具体方案和组织实施，也要有交易成本意识。交易成本低的方案和实施办法才是有效的。•(七)制度变迁的过程或周期•诺斯分成五个阶段：•第一，形成制度变迁的第一行动集团；•第二，确定选择集合；•第三，确定变迁方案即菜单选择；•第四，形成第二行动集团；•第五，两个集团完成变迁。•(八)制度变迁路径依赖的思想•路径依赖类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。这是因为，经济生活与物理世界一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使人们一旦选择走上某一路径，就会在以后的发展中得到不断的自我强化。•可以解释世界不同地区之间发展程度的差别或绩效差距，我们赖以到达今天的制度的过程是相关的，并限制着未来的选择。由于经济和政治的相互作用和文化遗产的影响，制度变迁可能比技术变迁更复杂。经济史中的路径依赖与发展差距有关：由于所有国家不是平等发展的，一般来说，那些欠发达国家赶不上发达国家，因而历史是路径依赖的。针对后社会主义国家，他提出，路径依赖就是这样的事实，过去的制度框架，使当前各种制度选择受到影响，可能被锁定在某种制度路径中。•(九)诺斯的制度变迁理论模型------产权理论、国家理论和意识形态理论三位一体•产权理论：产权对经济增长的作用十分重要，几乎每一功能都与资源配置的效率和经济增长相关。资源相对价格的变化需要界定和重新界定产权。只有界定、保护和实施产权，才可能使经济系统具有激励机制。有效率的产权制度促进经济增长，无效率或低效率的产权制度阻碍经济增长或使经济低速增长，即激励功能不强或负激励。•国家理论：国家也是追求自身利益最大化的经济人。制订什么样的产权规则，是否变革产权规则，何时和如何变革，需要从自身利益出发进行成本收益的计算。并尽量节约交易成本，获取最大利益。•国家理论：国家的存在是经济增长的关