：中国国电集团公司发电企业安全性评价标准

附件：中国国电集团公司发电企业安全性评价标准序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分1.3.51、企业是否严格执行各项技术监督规程、标准；技术监督网和岗位是否健全；2、技术监督专责人员是否定期或随机做出专业总结分析，报主管领导作为指导生产的决策依据。查阅制度文本和有关记录，现场核查执行情况。依据行业标准及国电集团公司“安全生产工作规定”第33条要求。1、未建立制度不得分；疏于管理，技术监督不到位，致使设备缺陷未能及时处理，造成事故(障碍)加扣1.3标准分的10％，造成重大设备损坏或人身伤害加扣1.3标准分的50％；2、制度不够健全，执行不够严格时，视情况扣标准分的20％～80％。邵建波无101附件：中国国电集团公司发电企业安全性评价标准序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分1安全管理10001.1安全生产指导原则及安全目标管理601.1.1企业能否在各项生产工作中认真贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，是否坚持“保人身、保设备、保电网”的原则。在评价基本完成后，通过综合了解查评情况，对此项进行综合分析评价。《中华人民共和国安全生产法》第3、4条、电力行业安全管理规定、国电集团公司“安全生产工作规定”第1条、及设备现场查评结论意见等。1、设备存在异常仍然坚持运行；主要保护及自动装置不经申请擅自退出；现场规程、规定降低标准要求执行等上述问题之一，本项不得分；2、存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。王贵春201.1.2企业是否认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，制订明确的年度安全生产目标并严格贯彻执行安全目标分级控制、分级管理、层层落实的原则，企业、部门、班组、个人依据各自的年度安全生产控制目标结合实际制订具有针对性、可操作性的安全措施，对目标完成情况依据相关规定严格考核。核查企业安全生产目标是否做到分级控制、分级管理、层层落实的原则，核查目标定位是否准确，并符合国家和上级单位要求；查阅工作计划、总结、安全报表及有关资料。国电集团公司“安全生产工作规定”第12～15条。视目标和措施内容及落实效果进行评分：1、安全生产目标分级控制目标定位准确，措施具体，层层落实，事故(一类障碍)控制在较好水平得满分；2、内容不尽符合要求，落实有差距，考核不够严格，视情况扣标准分的20％～80％；3、内容不符合要求，或措施不落实，发生事故(障碍)超过年度目标考核指标，不得分。王贵春102序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分1.1.3发生事故、障碍和严重未遂事故是否坚持“四不放过”的原则，不断总结经验，提高安全水平。查阅事故报告、事故分析会议记录，现场检查有关事故防范措施的落实。国电集团公司“安全生产工作规定”第11条。1、评价期内存在2次及以上原因不明的事故或同一原因造成2次及以上的事故，制定的事故防范措施执行不力等，本项不得分；2、存在一般性问题，扣本项标准分的10%～40%。王贵春101.1.4新建、改建、扩建工程是否坚持三同时的原则，安全设施做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；安全设施投资是否纳入建设项目概算。查阅本企业的新、改、扩建工程设计、概算及竣工验收资料，实地核查“三同时”执行情况。《中华人民共和国安全生产法》第24条，《中华人民共和国电力法》第15条，生产经营单位新建、改建、扩建工程项目(以下统称建设项目)的安全设施，环境保护工程必须与发电工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。1、视贯彻执行情况存在一般问题扣标准分的20％～80％；2、没有贯彻“三同时”，安全设施投资未纳入建设项目概算不得分。王贵春101.1.5在生产工作中是否坚持“以人为本”的原则，结合实际综合应用“风险预控”的方法，运用“安全评价”、“危险点分析”、“标准化作业”查阅开展应用“安全性评价”、“危险点分析”、“标准化作业”等有关文件和教育培训计划；现场核查。《中华人民共和国安全生产法》第14、36、45条、国电集团公司“安全生产工作规定”第57条、“安全性评价工作1、视综合应用实效和从业人员了解、掌握危险因素、防范及应急措施的程度扣标准分的20％～80％；2、未开展应用“安全性评价”、“危险点分析”等方法王贵春103序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分或其他现代管理手段，对企业和工作现场的安全状况进行科学分析，找出薄弱环节和事故隐患，及时采取措施。管理办法”1、总则：1.4～1.6相关内容；相关要求。不得分；3、未向从业人员如实告知存在的危险因素导致发生人为事故(障碍)不得分。1.2安全责任制1501.2.1是否依据国电《集团公司安全生产工作规定》安全责任制要求及上级的有关规定，本企业各生产单位、职能部门、各生产班组、岗位及各级、各类人员安全生产责任制是否建立、健全，职责内容是否符合上级规定和本岗位特点，安全生产责任制是否在生产中得到落实。查阅制度文本；重点检查生产技术、基建、计划、财务、人力资源、物资、后勤部门；访谈非生产部室与生产部室，了解非生产部室对安全生产的理解与支持。《中华人民共和国安全生产法》第4条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、19条及本企业安全生产责任制文本等。1、没有制定本项不得分；发现任一个部门责任制不明确本项不得分；2、安全生产责任制中的内容不完全符合上级有关规定、可操作性差等，在生产中落实不够，扣本项标准分的80%；3、存在一般性问题扣本项标准分的10%～40%。王贵春201.2.2各级领导人员(从行政正职直到班组长)各管理、生产部门，各专业技术人员、管理干部的安全生产责任制是否建立健全，职责内容是否符合本企业安全生产工作规定，并能切实履行各自的安全职责，对照重点内容检查落实情查阅制度文本。《中华人民共和国安全生产法》第4条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、19条及本企业安全生产责任制文本等。责任制不完善或可操作性差等，扣本项标准分的80%；存在一般性问题扣本项标准分的10%～40%。王贵春104序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分况。1.2.31、安全第一责任者是否亲自阅批上级安全生产的重要文件和事故通报，结合本企业实际提出要求，改进工作，并对提出要求的贯彻落实情况有检查；2、是否及时解决、协调各部门之间有关职责、分工等问题。查阅上级文件和事故通报的阅批情况，重点检查批示的贯彻落实情况。《中华人民共和国安全生产法》第17条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、相关内容。1、不阅批，本项不得分并加扣1.2.1标准分的20%；2、能阅批，但缺少具体要求，对要求贯彻情况不检查、基本不落实，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。注：加盖集团公司（网、省公司）公章、上级单位两个部门联合下发的文件、地方级政府所下发的文件为重要文件；人身死亡、重大及以上设备损坏事故、电网事故、恶性误操作事故通报为重要的事故通报。王贵春151.2.4安全第一责任者是否至少每季度对一个部门的生产现场进行一次全面的巡视检查；每月深入现场、班组检查生产情况不少于两次，及时掌握安全生产情况并提出指导意见。查阅现场有关记录，听取汇报，询问现场职工。《中华人民共和国安全生产法》第17条、国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、相关内容。1、不按要求查岗，本项不得分；2、对检查出的问题解决效果差，扣本项标准分的50%。王贵春101.2.51、企业工会及各级分工会是否组织本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护员工在查阅有关文件、记录及相关台帐《中华人民共和国安全生产法》第7条相关内容、《中华人民共和国工会1、未进行民主管理和民主监督本项不得分；2、未建立、健全并执行员工安全互保机制本项不得分；张淑芳105序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分安全生产方面的合法权益；2、是否开展并执行了员工安全互保工作。法》第三章有关条款、及国电集团公司关于开展员工安全互保工作的相关文件。3、存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。1.2.6是否根据企业的安全目标制定了部门的安全目标和保证措施，并组织实施；企业制定的有关安全生产规章制度是否得到贯彻落实；查阅部门的安全目标和保证措施，有关文件、记录等。国电集团公司“安全生产工作规定”第16条、19条相关要求。1、没有制定本部门的安全目标和具体措施、执行规章制度存在随意性，本项不得分并加扣1.2.2标准分的5%；2、存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。王贵春101.2.71、部门主任是否每月主持召开部门安全分析会；2、是否每月至少参加1次班组安全活动，抽查班组安全活动记录，并做出批示；3、是否针对部门生产特点，有针对性制定部门防止设备事故和人身伤害的措施。查阅安全分析会议记录和班组安全日活动记录，查阅措施条文。国电集团公司“安全生产工作规定”第53条及本企业安全生产责任制文本等。1、不按规定主持部门安全分析会、不按规定参加班组安全活动、不抽查班组安全活动记录、没有制定防止事故的措施或有措施不落实，本项不得分；2、其他问题扣本项标准分的10%～40%。注:所有部门全数查评，实得分为平均分，下同。王贵春151.2.81、部门主任是否组织落实每年的春、秋季安全大检查及“安全生产月（周）”活动；2、是否经常深入现场检查安全工作，查处违章查阅有关文件、会议记录、通报等。国电集团公司“安全生产工作规定”第55条、本企业安全生产责任制文本及开展春、秋季安全大检查、“安全生1、深入现场少或本部门违章作业较多，本项不得分并加扣1.2.2标准分的10%；2、不组织或没有实际效果本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准王贵春106序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办法查评人/部门负责人存在的问题整改措施计划完成时间标准分行为。产月（周）”相关文件等。分的10%～40%。1.2.91、是否参加或主持有关的事故调查工作，本部门的各类安全统计报表是否及时、准确、完整；2、对严重的不安全情况是否漏报、迟报或不报。查阅各类相关报表、记录等，并与企业核实。国电集团公司“安全生产工作规定”第53条及本企业安全生产责任制文本、国电集团公司“事故调查规程”有关要求等。1、事故报告的及时性、准确性和完整性各占33%，一项存在问题扣本项标准分的33%，扣分为三项之和；2、存在重要的不安全情况，如严重未遂不报，本项不得分；3、存在一般问题扣本项标准分的10%～40%。王贵春101.2.101、班组长是否组织制定和实施本班组控制异常和未遂等安全目标的具体措施；2、发生事故或发生不安全情况后能否及时汇报，并采取有针对性的措施；3、是否组织开展“危险点分析”工作。查阅有关资料及不安全情况记录；检查班组不少于5个。国电集团公司“安全生产工作规定”，“事故调查规程”有关要求等。1、无具体措施或发生问题不及时汇报，本项不得分；2、未组织开展危险点分析或措施不够具体、可操作性差等本项不得分；3、贯彻执行情况不好等一般问题，扣本项标准分的10%～40%。注：得分为各班组得分的平均分。王贵春101.2.111、班组长及工作负责人是否能够做到每项工作任务（倒闸操作、检修、施工、试验等）事先都有技术交底和安全措施交底；2、工作中是否经常检查查阅工作记录或工作日志及不安全情况记录；抽查班组不少于5个。《中华人民共和国安全生产法》第36条相关内容、国电集团公司“安全生产工作规定”第53条及本企业安全生产责任制文本。1、发现现场违章作业不及时制止或带头违章作业，本项不得分；2、交底内容空洞，缺少针对性、坚持不好，扣本项标准分的80%；3、工作中班长不到现场巡视王贵春107序号评价项目查证方法查评依据评分标准及办