国家认定企业技术中心申报材料的要求

第1页共35页国家认定企业技术中心申报材料要求第2页共35页目录一、国家认定企业技术中心评价体系简要介绍..............................3二、国家认定企业技术中心评价指标解读及填报说明..................7三、国家认定企业技术中心年度总结报告编写说明....................26四、附表及其证明材料....................................................................27第3页共35页一、国家认定企业技术中心评价体系简要介绍2007年国家发改委会同科技部、财政部、海关总署、税务总局等五部门联合发布了新的《国家认定企业技术中心管理办法》（国家发改委53号令）。这是目前国家认定企业技术中心评估所依据的政府法规。1．企业技术中心评价体系的设计思路企业技术中心评价体系由三部分组成，一是基本条件，二是评价指标，三是行业系数。《管理办法》第一章第二条中对国家认定企业技术中心的条件有原则性的规定，即“国民经济主要产业中技术创新能力较强、创新业绩显著、具有重要示范作用的企业技术中心”。在《管理办法》第二章第五条则具体规定了申请企业应具备的基本条件。这些条件体现出政府对企业技术中心自身建设和所发挥作用的要求。(1)有较强的经济技术实力和较好的经济效益，在国民经济各主要行业中具有显著的规模优势和竞争优势。(2)领导层重视技术创新工作，具有较强的市场和创新意识，能为技术中心建设创造良好的条件。(3)具有较完善的研究、开发、试验条件，有较强的技术创新能力和较高的研究开发投入，拥有自主知识产权的核心技术、知名品牌，并具有国际竞争力，研究开发与创新水平在同行业中处于领先地位。第4页共35页(4)拥有技术水平高、实践经验丰富的技术带头人，拥有一定规模的技术人才队伍，在同行业中具有较强的创新人才优势。(5)技术中心组织体系建设，发展规划和目标明确，具有稳定的产学研合作机制，建立了知识产权管理体系，技术创新绩效显著。(6)企业两年内未发生下列情况：因偷税、骗取出口退税等税收违法行为受到行政刑事处理，涉嫌涉税违法已被税务部门立案审查，走私行为。(7)已认定为省市（部门）认定企业技术中心两年以上。(8)科技活动经费支出额、专职研究与试验发展人员数、技术开发仪器设备原值等三项指标不低于限定性指标的最低标准。《管理办法》中规定了限定性指标的最低标准是：科技活动经费支出额不低于1500万元专职研究与试验发展人员数不低于150人技术开发仪器设备原值不低于2000万元这些基本条件强调国家认定企业技术中心应当是行业大型龙头企业，特别重视企业家的创新意识和对技术中心建设的支持，要求企业技术中心必须在创新人才、创新条件、创新水平、创新能力和创新绩效等方面又足够的实力，而不仅仅是开发了几个好产品和好技术。2007年53号令中的基本条件中虽然取消了对企业销售额的限定，但通过经费、人员和仪器设备原值等限定性指标的最低标准，实际上也间接地限定了企业的基本规模。第5页共35页评价指标主要包括四个一级指标，其中创新机制主要评价企业的经费投入、人才激励和合作创新情况，权重为30分；技术与人才主要评价企业的创新队伍建设、创新条件建设和技术积累储备，权重30分；而产出与效益则重点从技术型产出和经济性产出两方面进行评价；此外，企业获得国家级科技奖励可以获得加分，企业经营亏损则要扣分。一级指标二级指标新创机制创新投入机制人才激励机制创新合作机制技术与人才创新队伍建设创新条件建设技术积累储备产出与效益技术创新产出技术创新效益加分扣分加分扣分在行业系数方面，考虑到国家认定企业技术中心分布在各个不同的行业领域，而各行业在创新方面存在着较大的差异，因企业技术中心评价体系从一开始就设立了行业系数，试图对行业差异进行调节。第6页共35页2．企业技术中心评价指标体系《管理办法》（53号令）公布的企业技术中心评价指标体系共有4个一级指标，10个二级指标和22个三级指标。每个评价指标分别从不同角度考察企业创新能力和绩效的不同方面。另外，为了加强评价对企业创新的引导性，企业技术中心评价指标体系的一个显著的特点就是对每个指标都规定了基本要求，以便让企业知道政府对各个指标的具体要求。企业技术中心评价指标体系一级指标二级指标权重(分)三级指标权重(分)单位基本要求创新机制创新投入机制20科技活动经费支出额占产品销售收入的比重科技活动经费支出比例比上次评价增长173%百分点≥3＞0人才激励机制5中心年人均收入与企业年人均收入之比中心人员培训费占中心人员总收入的比重32%≥1.2≥2创新合作机制5来中心从事技术开发工作的外部专家数对外合作项目占全部开发项目数的比重23人月%≥30≥10技术与人才创新队伍建设12企业研究与试验发展人员占职工人数的比重技术中心拥有的高级专家及博士人数75%人≥2≥8创新条件建设8企业技术开发仪器设备原值通过国家和国际组织认证的实验室数53万元个≥3000≥1技术积累储备10研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重企业拥有的全部有效发明专利数企业拥有的中国名牌产品或驰名商标数442%项个≥10≥3≥1产出与效益技术创新产出15当年完成的新产品新技术新工艺开发项目数当年受理的专利申请数——其中当年受理的发明专利申请数主持和参与制定的国际、国家、行业标准数3444项项项项≥20≥10≥3≥1技术创新效益25新产品销售收入占产品销售收入的比重新产品销售利润占产品销售利润的比重自有品牌产品与技术出口创汇额11113%%万美元≥20≥15＞0加分扣分加分获国家自然科学、技术发明、科技进步奖项目数≤3项扣分企业经营亏损≤3万元第7页共35页二、国家认定企业技术中心评价指标解读及填报说明1．企业技术中心评价指标需要的数据与计算方法说明1.1科技活动经费支出额占产品销售收入的比重科技活动经费支出额占产品销售收入的比重：考察的是企业科技投入的强度。这个指标是评价指标体系中权重最大的指标。指标制定的依据是国家鼓励企业增加科技投入的政策导向，以及政府对大企业科技投入的一般性要求。由于不同行业创新活动对科技经费需求的不同，本指标引入行业系数进行行业间的调节。指标权重：17分基本要求：≥3%统计数据：科技活动经费支出、产品销售收入计算公式：科技活动经费支出÷产品销售收入*100%相关概念：科技活动、科技活动经费、营业收入、主营业务收入、产品销售收入注意事项：计量单位、科技活动经费与R&D经费、非制造业的销售收入问题、均衡生产与单点交货的收入确认相关附表：企业科技活动相关费用信息表（附表1）1.2科技活动经费支出比例比上次评价增长科技活动经费支出比例比上次评价增长：重点考察企业科技投入的增长情况。这个指标进一步强化了对企业科技投入强度的考核，不仅要求达到一定比例，还要求增长，而且是比重的增长，也就是说要第8页共35页求科技投入的增长幅度要高于企业经济规模的增长幅度。指标权重：3分基本要求：＞0统计数据：二次投入强度之差计算单位：%、百分比相关概念：与指标1相同注意事项：系统自动计算、是比例增长不是绝对额增长、不仅仅是当年数据1.3中心年人均收入与企业年人均收入之比中心年人均收入与企业年人均收入之比：通过考察企业技术中心科技人员的收入与全企业人员平均收入之比，来评价企业科技人员的激励机制，政策导向是希望企业增加对科技人员的激励。指标权重：3分基本要求：≥1.2倍统计数据：企业职工总数、企业全体职工年收入总额、技术中心职工人数、技术中心职工年收入总额计算公式：技术中心人均年收入÷企业全体职工人均年收入技术中心人均年收入=中心全体职工年收入÷中心职工人数企业全体职工年收入=企业全体职工年收入÷企业职工总数相关概念：企业职工总数、全体职工年收入总额、中心职工人数、中心职工年收入总额第9页共35页注意事项：职工的概念、年收入的统计口径1.4中心人员培训费占中心人员总收入的比重中心人员培训费占中心人员总收入的比重：考察的是企业科技人员的继续教育情况，由于目前的政策已经将企业职工的培训费所占比重从1.5%提高的2.5%，所以本指标的基本要求已经落后于现行政策。指标权重：2分基本要求：≥2%统计数据：中心人员培训费、中心人员总收入计算公式：中心人员培训费÷中心人员总收入相关概念：中心人员培训费注意事项：统计口径是技术中心不是企业1.5来中心从事技术开发工作的外部专家数来中心从事技术开发工作的外部专家数：通过考察来企业技术中心从事研究开发活动的外部专家数，评价企业利用外部人力资源的情况，引导企业注意充分利用国内外高等学校、科研院所和其他企业的高级专家的智力资源，为企业创新服务。指标权重:2分基本要求:≥30人月统计数据：外部专家的工作时间累计计量单位：人月第10页共35页相关概念：外部专家注意事项：计量单位、工作地点是技术中心、外部专家单位相关附表：技术中心内外部专家信息表（附表2）1.6对外合作项目占全部开发项目数的比重对外合作项目占全部开发项目数的比重：通过对企业与外部高等学校、科研院所及其他企业开展的合作项目占全部开发项目的比重，来评价企业开展合作创新的情况，引导企业技术中心加强与外部科技力量的合作。指标权重:3分基本要求:≥10%统计数据：对外合作项目数、全部科技项目数计算公式：对外合作项目数÷全部科技项目数*100%相关概念：对外合作项目、科技项目注意事项：科技项目与R&D项目、口径相关附表：科技项目信息表（附表3）1.7企业研究与试验发展(R&D)人员占职工人数的比重企业研究与试验发展人员占职工人数的比重：主要考察企业创新人力资源的拥有与投入强度。引导企业在职工队伍结构优化中增加研究开发人员的数量和比重，打造自己的创新团队。指标权重:7分第11页共35页基本要求:≥2%。统计数据：企业R&D人员、职工人数计算公式：企业R&D人员数÷企业职工人数*100%相关概念：科技活动人员、R&D、R&D人员、R&D经费注意事项：科技活动人员、R&D的口径1.8技术中心拥有的高级专家及博士人数技术中心拥有的高级专家及博士人数：高级人才是企业自主创新能力相对薄弱之处。本指标的政策导向是引导企业在增加研究开发人员总数的同时，必须重视创新带头人的引进与培养。指标权重:5分基本要求:≥8人统计数据：高级专家、博士人数计算公式：高级专家人数+博士人数相关概念：高级专家、博士注意事项：高级专家的界定、内部与外部专家相关附表：技术中心内外部专家信息表（附表2）1.9企业技术开发仪器设备原值企业技术开发仪器设备原值：主要考察企业技术创新的硬件支撑条件，没有足够数量和水平的科研仪器设备，就无法保证资助创新活动的开展。政策导向是引导企业增加对自主创新所需要的仪器设备的第12页共35页投入。指标权重:5分基本要求:≥3000万元统计数据：研发仪器设备原值计算公式：可从会计科目获取数据相关概念：原值、净值注意事项：按用途统计1.10通过国家和国际组织认证的实验室数通过国家和国际组织认证的实验室数：考察企业的经过国家认可的实验室数，是为了评价企业创新平台建设的水平，同时通过国家实验室认证后，企业的实验室就具有了为更多企业提供试验检测分析的能力，成为区域和行业创新公共平台的一部份。指标权重:3分基本要求:≥1个统计数据：认定实验室与检测中心数量计算公式：国家认证数+国际组织认证数-重复统计实验室数相关概念：认证主体注意事项：认证主体的有效性、有效期、附表与证书复印件相关附表：通过国家或国际组织认定的实验室/检测中心信息表（附表6）第13页共35页1.11研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重：通过对周期三年以上开发项目的比重，来评价企业开展中长期研究开发活动的情况，目的在于引导有实力的企业技术中心围绕企业和行业未来长远的发展所需要的关键技术，开展超前研究开发活动，提升原始创新能力。指标权重:4分基本要求:≥10%统计数据：3年及以上项目数、全部项目数计算公式：3年及以上项目数÷全部项目