RoHS管理办法

第1页共8页新司达电子科技有限公司RoHS管理办法文件类别三阶文件文件编号XSD-QW-E010版次A/0生效日期2013-05-13修订栏版次修订内容修改日期编辑人备注A/0新订2013-5-12李建兴批准栏批准审核制作李建兴新司达电子科技有限公司RoHS管理办法文件类别三阶文件文件编号XSD-QW-E010第2页共8页1.0目的确保无铅产品及过程得到识别与管制，对紧急突发的RoHS事件做出及时有效预防、控制和消除,建立HSPM体系架构.2.0范围适用于有RoHS管控要求的产品的采购、检验、发料、生产制造各个环节的生产运作管理。3.0定义3.1RoHS：RestrictionoftheuseofcertainHazardousSubstanceonelectricalandelectronicequipment在电子电气设备中限制使用某些有害物质的指令.3.2HSF:HazardousSubstanceFree有害物质减免3.3.HSPM:ElectricalandElectronicComponentsandProductsHazardousSubstanceProcessManagementSystemRequirements有害物质过程管理体系3.4.MSDS:MaterialSafetyDataSheet物质安全数据表3.5.无铅物料标识:常用的无铅标识有:Pb、RoHS、GP(GreenProduct)、Lead-free、Lead-freeSolder、PbFree等,本公司指定的无铅物料标识为RoHS3.6．本预案所指紧急突发事件（以下简称突发事件）是指突然发生，造成或者可能造成产品RoHS管制物质含量超出标准限。(超标:1.因原辅料来料RoHS物质超出标准限；2.因人员作业因素(误配)而引起的非主观故意的RoHS物质超出标准限；3.客户投诉RoHS物质超出标准限。)3.74.0职责4.1.品管部:4.1.1环境质量保证之相关法律法规及相关信息的收集、整理和传达;4.1.2.危害物质过程管理文件的编制与修订工作;4.1.3内外部信息沟通的管理和控制;4.1.4无铅产品进料、制程以及成品检验和判定，不合格品的最终判定和处理;4.1.5主导供应商之绿色产品管理;4.1.6参与突发事件的调查与处理，并对突发事件的改善效果进行追踪验证。.4.2.生产技术部:4.2.1无铅产品的过程工艺控制及改进;新司达电子科技有限公司RoHS管理办法文件类别三阶文件文件编号XSD-QW-E010第3页共8页4.2.2协助对供应商进行考评;4.2.3负责无铅制程生产工具/设备及区域之规划.4.2.4参与突发事件的调查与处理.4.3生管部:4.3.1仓库负责无铅与有铅物料的区分放置、,贮存及物料拆分过程中RoHS状态的标识；4.3.2生管负责制订无铅产品生产工单（计划）4.3.3参与突发事件的调查与处理.4.4生产部:4.4.1生产各个环节对无铅物料、设备、治工具的标识进行确认与管理；4.4.2员工必备的RoHS物质管理教育与培训.4.4.3参与突发事件的调查与处理.4.5资材部:4.5.1负责采购满足RoHS环保要求的物料（包含辅料）、工具、设备；4.5.2负责向供应商索取原料SGS报告、MSDS、不使用有害物质承诺书等资料;4.5.3参与突发事件的调查与处理.4.6财务部:负责协助对突发事件的成本进行核算.4.7管理部：负责组织与RoHS有关人员的岗位培训4.8业务部：负责收集的客户无铅产品之相关信息向相关部门传达，就RoHS突发事件与客户协调处理。4.9管理者代表：负责RoHS环境质量体系的建立和运行控制，负责RoHS突发事件的协调和应急处理。4.10总经理:负责RoHS突发事件决策及资源的提供.5.0内容5.1物料采购管制5.1.1业务（或生管）单位将收集的客户无铅产品之相关信息转交工程部，工程部依据公司物料编码原则、客户及RoHS指令相关要求制作“无铅材料清单”(BOM)，要求在BOM之物料编号体现物料之无铅要求（编号第一位加上“R”识别）;新司达电子科技有限公司RoHS管理办法文件类别三阶文件文件编号XSD-QW-E010第4页共8页5.1.2采购组织供应商的找寻、评估并建立合格供应商名录,严格按照铅材料清单之要求向合格供应商采购,采购相关文件应明示供应商交货要求,如SGS报告、MSDS、不使用有害物质承诺书等资料。明确最小包装之无铅标识要求,常规(非化学品类)材料要求供应商每年对第三方检验报告更新一次;辅助(化学品)类材料要求每批次送货附出货报告;发生材料变更时必须提交变更材料的检验符合性报告。5.2技术性文件管制所有与无铅产品相关的文件须有“RoHS”字样的标识.5.3物料入出库管制5.3.1仓库收货人员依采购订单要求对材料数量及无铅物料标识进行确认,不符合要求之事项透过采购单位要求供应商整改,客供材料由物控向客户端确认，确认符合之无铅物料暂收置于“无铅待检区”报IQC检验。5.3.2IQC收到无铅〈材料验收单〉确认系合格供应商之来料,且有提交无铅材质检验报告存档备案,查核后依相关《作业指导书》与《检验规范》进行检验,检验作业中无铅检验区不允许出现有铅材料和工治具,检验合格的物料盖合格印章准予入库。对于物料IQC进行无铅标识及环境相关资料的确认,原則上不做有害物质成份检测,客户另有要求时除外。5.3.3仓库对IQC判定之合格物料置入“无铅物料区”,不合格之物料置入“无铅不合格区”待退回供应商。合格品上架或发料时必须100%确保最小包装有无铅物料标识。5.3.4对于RMA之产品由IQC根据产品标识进行追溯,确认系无铅产品仓库将其置入无铅产品区.5.3.5仓库人员依据生产计划进行备料作业,生产线物料员依“发料单”到仓库领取物料，领料出现散料包装时必须对最小包装贴无铅标识,无铅区域不允许没有无铅标识的物料出现,严防非无铅材料的误用。5.3.6所有返库物料，返库责任单位必须以最小包装为单位贴无铅物料标识。5.3.7仓库及生产现场所有无铅物料,最小包装均须有无铅物料标识,如Pb、RoHS、GP(GreenProduct)、Lead-free、Lead-freeSolder、PbFree等,无上述标识时,仓库或生产现场人员须加贴本公司指定的无铅物料标识RoHS。5.4制程管制5.4.1无铅产品订单编码原则，编号第一位加上“R”标示识别。5.4.2生产无铅产品的生产线，生产必须悬挂“无铅生产线”标示牌，所使用的设备、工新司达电子科技有限公司RoHS管理办法文件类别三阶文件文件编号XSD-QW-E010第5页共8页具等必须全部贴有无铅设备/工治具标识，特别是无铅回流焊、无铅波峰焊、无铅手工浸焊锡炉、无铅维修作业区域；所使用的物料必须全部有无铅标识。5.4.3有铅产品切无铅产品或无铅产品切有铅产品时,须依〈无铅开线点检记录表〉或〈有铅开线点检记录表〉执行点检确认,无误后方可生产。5.4.4原物料上线由物料员、IPQC统一做确认,对不明来源之物料要求隔离无铅作业现场。5.4.5辅助物料按5.4.3原材料上线管制流程执行,如锡浆、锡条、锡丝、助焊剂、助焊膏，洗板水等上线前必须明确为无铅物料。5.4.6生产过程中进行物料分发时，拆包后物料及发放生产线使用的物料RoHS状态须明确，并进行RoHS状态的标识使用盒子盛放物料时，盒子上须有RoHS状态的标识。5.4.7完成品入库前由包装人员在每个外箱的〈物品标示卡〉盖“RoHS”章。5.4.8仓库将入库之无铅产品放置于“无铅完成品”区.5.4.9对于制程作业中出现之无铅状态不明确材料,必要时送交第三方进行检验确认或依有铅材料处理。5.4.10当现场出现非无铅产品作业时,必须明确无铅产品区,包括良品区、不良品区、生产作业区、贮存区、检验区等。5.4.11对于无铅锡渣的回收亦必须标识,合金成分不同之锡渣必须区分归类收集.5.4.12波峰焊有害物质之检测頻次为六个月.5.5有铅无铅区分标识5.5.1有铅与无铅区域、设备/治工具的区分标识详见〈〈标识颜色管理规范〉〉规定实施。5.5.2作业者的区分标示：5.5.2.1无铅作业者戴“无铅作业“专用袖套及戴无铅专用手套，如下图5.5.3无铅产品统一使用“雄狮”牌奇异笔，有铅产品禁止使用此品牌奇异笔。5.6突发事件处理5.6.1紧急突发事件处理小组组织架构和制度5.6.1.1紧急突发事件处理小组组织架构组长：管理者代表副组长：品管部课长、生产部课长、资材部课长、业务部经理、工程部课长无铅专用手套有蓝边新司达电子科技有限公司RoHS管理办法文件类别三阶文件文件编号XSD-QW-E010第6页共8页成员：品管部组长、生产部组长、工程部组长、生管部组长、采购组长、RoHS专员备注：RoHS专员由品管部指定一人担任，主要负责监督本文件的执行状况及参与突发事件的调查与处理，并对突发事件的改善效果进行追踪验证。5.6.1.2紧急制度5.6.1.2.1当问题一经发现后由品管主管一小时内向紧急小组组长报告，小组组长在接到报告后报备总经理，并立即安排RoHS突发事件小组对报告事项进行核实和确证。5.6.1.2.2任何部门和个人对突发事件，不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。5.6.1.2.3所有与客户的联络窗口为业务主管，且与客户的联络内容须经小组组长确认。5.6.2来料RoHS超标事件发生5.6.2.1对于材料在来料检验阶段一旦出现RoHS物质超标，由IQC对异常批材料进行标识隔离并开立材料不良处理单。5.6.2.2品管部立即通知采购要求供应商做出调查，并在2小时内报告调查结果，报告内容包括异常LOT的出货日、出货数等信息提供我司。5.6.2.3依供应商及厂内调查结果1小时内对厂内所有可疑物料隔离待处置。5.6.2.4若可疑物料上线使用时由品管立即开立停线通知单，并对厂内所有可疑半制品.完成品隔离待处置。5.6.2.5当可疑品已出货时，厂外所有可疑在途品、客户在库品由业务主管连络客户召回，待处置，客户已使用产品由业务主管与客户沟通协商处理。5.6.2.6供应商须于24小时内回覆事故发生原因并提出改善对策及其在库、在途、半制品处理结果。5.6.2.7事故处理完毕后，由业务主管向客户报告处理结果。5.6.3制程RoHS异混事件发生5.6.3.1制程一旦发生RoHS异混，由生产线对所有可疑物料、半制品、完成品进行标识隔离并开立停线通知单5.6.3.2责任单位进行调查，并于1小时内明确波及范围，并对所有可疑半制品、完成品隔离待处置。新司达电子科技有限公司RoHS管理办法文件类别三阶文件文件编号XSD-QW-E010第7页共8页5.6.3.3可疑品已出货时,厂外所有可疑在途品.客户在库品由业务主管连络客户召回，待处置。客户已使用产品由业务主管与客户沟通协商处理。5.6.3.4责任单位须于24小时内明确事故发生原因并提出改善对策。5.6.3.5事故处理完毕后，由业务主管向客户报告处理结果。5.6.4客户投诉RoHS超标事件发生5.6.4.1品管接到客户投诉后立即开立停线通知单5.6.4.2生产线对产线所有可疑半制品、完成品；仓库对所有可疑在库品进行标识隔离5.6.4.3必要时抽取同一批产品送第三方测试验证，若测试OK时,由业务主管向客户报告处理、沟通,NG时，由我司做进一步调查。5.6.4.4依客户提供信息或我司测试结果，于1小时内明确是材料问题还是制程问题。材料问题由品管开立材料不良处理单，并依上述5.6.2.2-----5.6.2.7执行；制程问题依上述5.6.3.2----5.6.3.5执行。5.6.5事故品（物料、半制品、完成品）处置上述突发事件发生后，所有隔离的可疑事故品（含召回品）均暂停生产与出货，等待紧急小组的指令。处置方式有降级（作为非RoHS产品）或报废处理，降级、报废得紧急小组组长批准。5.6.6品管负责对突发事件的改善效果进行追踪验证，突发事件处理的所有记录（含调查资料、会议记录、业务与客户沟联络的书面记录等）由品管课统一依期限要