7中国石油合规管理信息平台-系统介绍v1.3

中国石油合规管理信息平台系统介绍办公管理系统项目组2015年3月办公管理项目组•系统业务•系统功能•系统角色•登录方式提纲三.实施建议二.功能介绍一.系统概述中国石油合规管理信息平台合规管理业务1.系统业务监督与问责法律风险岗位防控业务岗位防控指引学习培训考核评价预防与控制合规审查合规风险评估与预警合规培训合规档案合规登记报告合规评价责任追究举报与调查检查监督暂未涉及：系统维护业务资料2.系统功能合规培训自我培训上级对下级培训线下培训录入培训教材发布合规评价合规评价合规综合评价合规评价发布综合评价发布合规登记合规登记登记情况查询合规审查合规审查合规风险评估与预警风险评估上传责任追究责任追究录入合规档案员工合规档案诚信合规手册直属关系维护法律法规库资料库机构维护用户维护角色维护系统通知AD同步业务功能业务辅助个人首页统计报表机构业务统计其它功能法律、资料维护3.系统角色培训、登记法律&资料库培训、登记法律&资料库合规评价培训、登记法律&资料库合规评价培训、登记法律&资料库合规评价综合评价（被评人）风险评估、档案、责任追究、统计报表等风险评估、档案、责任追究、统计报表等普通用户集团公司除关键岗位员工外的所有员工关键岗位员工集团公司关键岗位、涉及法律风险的员工部门领导各级部门领导，同时也是关键岗位员工角色综合评价被评人各级单位领导班子，同时也是部门领导角色合规管理人员负责具体合规业务的员工合规部门主管负责合规业务的主管领导、总法律部顾问培训、登记法律&资料库合规评价综合评价（评价）培训、登记法律&资料库合规评价综合评价（审核）角色用户范围功能范围4.登录方式系统地址生产环境：培训环境：客户端IE8.0以上用户账号适用于有中油邮箱的人员邮件账号：登录形式：ptr\xxxx或cnpc\xxxxx适用于无中油邮箱的人员手工添加：登录形式：xxxxxx系统界面⑤④①系统名称②菜单栏③辅助操作区④快捷菜单⑤功能操作区①②③办公管理项目组•合规培训•合规评价•合规登记•合规审查•风险评估报告•责任追究•合规档案•业务资料•系统管理提纲三.实施建议二.功能介绍一.系统概述2.1合规培训发布课程在线培训归档线下培训在线录入培训记录归档•在线发布•在线培训•完成测试•线下培训•管理员录入•可上传附件•线下培训•被培训人线上录入•直属领导审核•全员合规培训•新员工培训•专业合规培训•其它培训•通过合规平台参加合规培训、或上传各类合规培训情况，培训记录自动归入员工合规档案•总部发布全员合规培训，地区公司可发布本单位的合规培训全员参与关键岗位员工及其直属领导各类被培训人集团范围:集团全员参与总部范围:总部与地区公司领导班子地区公司范围:地区公司全员参与2.1合规培训在线培训批次课程（1-N个）培训课件（1-N个）课程测试（0-1个）•课程按顺序学习•课件按顺序查看，最后进行课程测试•课程测试全部答对，才能进入下一课程•培训结束，需要用户确认操作•培训课件支持：PowerPoint、Word、pdf、Excel格式•课程测试课件：Excel格式，格式必须符合模板要求手工录入培训批次基础信息培训类型、日期、名称、时长等公共附件（0-N个）被培训人（1-N个）账号个人附件（0-N个）•培训类型为“全员合规培训”时，培训批次为集团或本单位发布的在线培训批次，不可修改•培训类型为”新员工”、”专业”、”其它”时，培训批次手工录入2.1合规培训集团系统管理员维护培训课程发布培训批次培训记录普通用户、关键岗位员工在线学习课程，完成测试员工合规档案合规评价培训讲师在线下载课件进行线下培训合规管理人员收集、整理培训人员的清单及相关证明合规管理人员手工录入培训记录各级领导线下对直属下级进行合规培训关键岗位员工线上录入培训时长和内容各级领导线上确认普通用户/关键岗位员工线下参加新员工培训、专业合规培训等合规管理人员收集、整理培训人员的清单及相关证明合规管理人员手工录入、导入培训记录合规自我培训合规培训（线下）上下级培训其它培训线下线下线下线下线下2.1合规培训•演示内容序号演示功能涉及角色1发布合规培训合规业务管理员2在线合规培训普通用户、关键岗位员工、部门领导3上下级合规培训关键岗位员工、部门领导（直属领导）4线下合规培训录入合规业务管理员2.2合规评价•通过合规平台进行合规评价，评价结果自动归入员工合规档案•合规评价按照员工自我评价、上下级相互评价和综合评价方式进行•评价内容通过模板导入，模板类型：员工自评、领导自评、评价下级、评价上级、综合评价员工自评•单项评价•评价意见评价上级（直属领导）•单项评价评价下级（直属下级）•单项评价•总体评价•评价意见综合评价•单项评价•总体评价•评价意见•审核意见•单独创建评价批次•通过各级单位的“综合评价被评人”确定被评人员•业务管理员发起，并评价•业务主管人员审核•同一批次中进行自评和上下级互评•通过”关键岗位员工”和”部门领导”确定被评人员•业务管理员发起•先自评，其直属领导再对其评价2.2合规评价总部发起-全集团范围全集团•所有关键岗位用户、各级领导地区公司发起-地区公司范围地区公司•领导班子•其他各级领导•关键岗位员工总部发起•各部门领导总部地区公司•领导班子地区公司发起机关单位•领导班子•领导班子除外•各部门领导二级单位二级单位发起二级单位机关•领导班子•领导班子除外•各部门领导三级单位合规评价综合评价•合规业务管理员•合规业务管理员•员工自己、直属上级、直属下级•主要部门领导、下级单位领导班子•员工先自评，其直属领导才能对其评价•需要合规业务主管审核•到截至日期时，由系统关闭•审核确认后，由业务主管手工关闭总部发起-总部范围•关键岗位员工•各部门领导总部地区公司•领导班子2.2合规评价业务管理员维护评价模板发布评价批次评价记录员工合规档案关键岗位员工根据评价内容进行在线自我合规评价部门领导在线进行评价下级关键岗位员工在线进行评价上级合规管理人员合规管理人员线下收集领导班子情况，征求意见，确定综合评价结果合规管理人员在线进行综合评价合规部门主管进行综合评价确认员工自评线下评价下级评价上级综合评价员工合规档案评价记录2.2合规评价•演示内容序号演示功能涉及角色1发布合规评价合规业务管理员2合规评价•自我评价•评价上级•评价下级关键岗位员工、部门领导（直属领导）3发布综合评价合规业务管理员4综合评价合规业务管理员、合规业务主管2.3合规登记•通过合规平台进行合规登记，由相应的合规管理部门处理，登记信息记入员工合规档案•登记事项包括：兼职登记、推荐交易对象登记、拟与公司交易登记、其它登记•登记人员包括：关键岗位员工、各级部门领导•员工登记后，登记信息会自动归档，并发送给相关合规管理人员处理总部合规部门•关键岗位员工•各部门领导总部地区公司•领导班子地区公司合规部门机关单位•领导班子•领导班子除外•关键岗位员工•各部门领导二级单位二级单位合规部门二级单位机关•领导班子•领导班子除外•关键岗位员工•各部门领导三级单位2.3合规登记登记记录员工合规档案关键岗位员工、各级领导在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职关键岗位员工、各级领导在线进行兼职情况登记关键岗位员工、各级领导向集团公司或所属企业推荐交易对象关键岗位员工、各级领导在线进行推荐交易对象登记关键岗位员工、各级领导本人或亲友投资（或管理）的非上市企业，拟与集团公司或所属企业交易的关键岗位员工、各级领导在线进行拟与公司交易登记合规管理人员关键岗位员工、各级领导可能涉及利益输送或利益冲突的其他事项关键岗位员工、各级领导在线进行其他登记兼职登记推荐交易对象登记拟与公司交易登记其它登记线下线下线下线下合规登记查询中处理兼职起3个工作日日内知道或应当知道后三个工作日内2.3合规登记•演示内容序号演示功能涉及角色1合规登记•兼职登记•推荐交易对象登记•拟与公司交易登记•其它登记关键岗位员工、部门领导2合规登记通知合规业务管理员2.4合规审查•通过合规平台进行记录合规审查结果•合规审查包括：制度审查、反垄断反不正当竞争审查、外部交易对象审查•合规审查在线下进行，线上录入审查结果合规管理人员对规章制度内容是否符合合规管理要求进行审查合规管理人员在线进行规章制度审查记录合规管理人员外部交易相对方审查合规管理人员在线进行交易对象审查记录合规管理人员符合反垄断、反不正当竞争法律法规进行审查合规管理人员在线进行反垄断反不正当竞争审查记录制度审查线下线下线下交易对象审查反垄断反不正当竞争审查2.4合规审查•演示内容序号演示功能涉及角色1合规登记•制度审查•反垄断反不正当竞争审查•外部交易对象审查关键岗位员工、部门领导2.5风险评估报告&责任追究•通过合规平台，收集集团、各企事业单位的风险评估报告，并汇总到资料库地区公司合规管理人员合规管理人员综合对不同领域的合规风险形成风险评估报告地区公司合规管理人员在线上传风险评估报告集团公司合规管理人员分析地区公司风险评估报告，编写公司级别风险评估报告线下资料库•通过合规平台，登记违规人员信息员工合规档案合规管理人员线上录入违规记录合规管理人员收集违规人员信息线下2.5风险评估报告&责任追究•演示内容序号演示功能涉及角色1风险评估报告上传合规业务管理员2责任追究录入合规业务管理员2.6合规档案&业务资料•记录系统所有用户的基本信息、培训情况、评价情况、登记情况、调查处理情况•合规业务管理员、合规业务主管人员根据权限范围查看总部合规部门•所有用户集团地区公司合规部门地区公司•领导班子除外•所有用户二级单位合规部门二级单位机关•领导班子除外•所有用户•为集团、各地区企业提供国家法律法规、合规管理、风险防控管理方面的资料；•共同建设、全员共享法律法规库•全员公开•可在线查看、下载资料库•全员公开•分类：管理文件、经验分享、典型案例•可按集团公司和地区企业分别查看•可与个人岗位风险点关联•可下载诚信合规手册•全员公开•可在线查看、下载•新版本发布后，所有员工必须查看并确认2.6合规档案&业务资料•演示内容序号演示功能涉及角色1合规档案所有系统用户2业务资料•法律法规库•资料库所有系统用户2.7系统管理直属关系维护•维护员工的直属领导AD同步•从AD系统获取机构信息和员工信息机构维护•设置机构分类、上级机构用户维护•维护用户基本信息角色维护•将角色分配给用户系统通知•发布系统通知信息用户审核•审核手工创建的用户账号的合法性•涉及上下级合规培训、上下级合规互评•支持股份PTR域、集团CNPC域•手工创建机构•设置用户角色•支持附件办公管理项目组•实施阶段•实施过程•实施建议提纲三.实施建议二.功能介绍一.系统概述3.1实施阶段阶段1范围：总部机关地区企业机关•实施组织、业务指导集团法律部项目组•技术支持、实施培训、功能完善•设置总部用户角色、培训总部机关用户阶段2范围：二级单位•业务指导集团法律部项目组地区公司•技术支持、功能完善•实施组织、收集资料、数据录入、用户培训地区公司•实施组织、收集资料、数据录入、用户培训3.2实施过程实施准备调整AD机构成立项目组学习与练习收集资料同步机构&人员系统完善技术支持用户培训系统上线系统运维地区公司工作项目组工作系统实施系统上线上传资料调整机构分配角色设置直属关系实施指导3.3实施建议培训准备培训•优先在各地区公司的机构处室级别进行实施•先实施合规业务，再实施法律风险岗位防控业务•合规业务中，优先进行合规登记，再进行合规培训，最后进行合规评价•总部机关、各企事业单位，先调整AD组织机构和人员•项目组提供人员模板，用于导入人员的上下级关系和关键岗位角色•地区公司收集、整理部分机关处室的人员模板数据和防控指引模板数据•地区公司在培训环境进行练习，充分掌握实施、设置技能•在生产环境中进行设置，培训结束即有第一批用户可以进行合规登记实施推广•成立二级单位项目组，负责下级单位的实施推广工作•优先实施正式员工，即具备中油账号的员工，再实施关键岗位的无中油账号员工实施步骤