供应商体系评审(CSR)

评审人：评审日期：供应商名称：联络人/职位:联系电话：邮箱：地址：主要客户：所供物料：成立时间：工厂栋数：楼层面积：宿舍面积：厨房/饭堂面积：员工总人数：男员工数：女员工数：夜班人数：生产班次：生产工序：外包工序：总得分CSR部分审核结论：审核问题分类：评分标准：评定标准：NO得分备注1.11.21.31.4深圳辉烨通讯技术有限公司供应商考察评分表（CSR部分）□供应商自评□首次评审□跟踪评审□定期评审□年度复审得分率0%重大问题：超高风险，如：童工事件、诚信事件、环境严重污染事件、集体中毒或死亡事件、集体罢工等；严重问题：高风险，如：消防通道或消防器材堵塞、基本工资未达到政府最纸工资标准、严重安全隐患等；一般问题：中低风险，如：无足够的急救箱或上锁、使用危险化学品或厨房工人未佩戴劳保用品或佩戴不规范等。0项目得分及报告供应商是否保留所有工人的名册和招工记录？包括临时工，未成年工，学生工和派遣工?其中每个工人的记录是否包含有效的身份证明，出生证或毕业证等文件的复印件，以及教育和雇佣经历？供应商是否根据法律规定制定书面的童工补救措施？1、童工和未成年工审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否懂得有关童工的法规规定并制定有效的招工程序以识别童工？供应商是否违反当地法律规定招用童工？中国标准是16周岁。全部或大部分满足要求，佐证资料齐全得2分；部分能满足要求，佐证资料有但不齐全的打1分；不满足要求，或提供佐证资料的违反要求打0分；不适用打N/A不计分，相应的分项不计算。全项总分为198分，实际计算分项总分=全项总分-不计分项；得分率=总得分÷实际计算分项总分；绿灯：通过，得分率≥75%，重大问题为0个，严重问题为0个，一般问题≦10个；橙灯：有条件通过，需要改善，60%得分率75%，重大问题为0个，严重问题≥1个，一般问题≦15个；红灯：不通过，≦60%，重大问题为0个，严重问题≥10个，一般问题若干；1.51.61.7NO备注2.12.22.32.42.52.62.72.82.9NO备注3.13.23.33.43.5供应商是否依据法律规定制定未成年工保护制度，是否建立未成年工名单并定期刷新和报当地劳动部门备案？供应商是否制定明确的禁止强迫劳动的政策或程序？工人是否自愿接受雇佣？工人是否依据法律规定签署了劳动合同并得到合同副本？供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识，定期体检，限制加班，禁限制夜班工作或危险作业？供应商采用的工作经验/学徒工计划，包括学生工计划是否有效地避免童工，保护未成年工？2、强迫劳动审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否强迫工人加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间？供应商是否收取押金，包括通过第三方收取的，如工作服押金，伙食押金，培训押金和介绍费等作为雇佣条件?供应商是否扣留工人的身份证明原件，如护照，身份证和毕业证？供应商是否扣留工人的部分工资、福利或财产，以迫使员工继续工作？供应商是否限制员工辞工自由？员工是否可以在依据合约或法律规定提前通知后终止雇佣？供应商是否要求员工进行乙肝检查，并以此作为雇佣条件？供应商是否因为种族，肤色，年龄，性别，性取向，族群，残疾，怀孕，宗教信仰，政治派别，工会会员，或婚姻状况等因素歧视员工？供应商是否通过保安限制工人自由？保安员是否有政府要求的培训资格证书，保安公司是否有政府批文？3、歧视和惩戒审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否有明确的禁止歧视的政策，并告知所有经理和工人？供应商是否存在对员工进行怀孕或童贞测试的问题？供应商是否根据法律规定和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工，比如三期保护及其禁忌劳动？3.63.73.8NO备注4.14.24.34.44.54.64.74.8NO备注5.15.25.35.45.55.65.74、结社自由和沟通审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否限制结社自由和集体谈判权？供应商是否对所有工人实行同工同酬，包括派遣工？供应商是否存在骚扰或非人道对待的证据，包括性骚扰，性虐待，体罚，精神或身体强迫，威胁或辱骂工人？比如，异性保安或主管进入宿舍，不合理搜身或异性搜身？供应商是否依据法律规定制定劳动规章制度并向全体员工传达？罚款及其他惩戒措施是否合理合法？供应商是否及时回复和处理工人的意见或投诉并保存记录？供应商是否进行离职统计及原因分析？月度员工离职率是否超过8%？是否采取有效措施降低离职率？供应商是否有工会或者其他工人组织并定期举办活动？工人代表是否与他/她所代表的员工保持接触并收集他们的意见？供应商是否安排管理代表与工人代表定期举办沟通会议并保留记录？供应商是否采取有效措施定期收集工人的意见或投诉并保留记录？供应商是否依据国家法律法规安排工作和休息，每天加班不超过3小时，总计工作时间每周不超过60小时？供应商在过去的一年内是否安排每个工人每周至少休息一天？供应商是否定期员工访谈，开展员工满意度调查和不满意度调查，识别改善机会？5、工时工资审核内容评分说明Scoringremarks供应商的工时工资管理规定是否符合法律法规要求，并传达给所有员工？供应商是否准确记录所有工人的工作时间？是否保留所有工人过去一年的完整一致的工时工资记录？供应商是否有效地控制加班时间，如设定加班上限，提高效率等，合理安排工作休息，保护员工健康？供应商支付的基本工资（包括试用期）是否达到当地最低工资标准？供应商是否依据法律规定支付加班工资，包括计件工资制？5.85.9NO备注6.16.26.36.46.56.66.7NO备注7.17.27.37.47.57.67.77.8供应商是否依据法律规定为所有工人提供社会保险和其他福利，如带薪年假，带薪法定假期？6、商业道德审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否按照法律规定的时间直接向工人支付工资，并在工资条上清楚列出工资扣减项目？供应商是否采取有效措施确保经营公平，包括广告和竞争性营销？供应商是否有效地保护举报不道德或违法行为的人员的身份资料，并确保他们不因此受到惩罚？供应商是否制订正式的商业道德政策并向员工传达？供应商是否遵循商业诚信标准，禁止任何形式的腐败行为,如敲诈，挪用公款和洗钱等行为，以免受到法律制裁？供应商是否明确的制度有效地防止行贿受贿或收受过度的礼物等不正当利益行为？供应商是否依照适用法规和行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效信息？供应商是否有效地保护客户、供应商和其他业务伙伴的知识产权和商业秘密,比如签署保密协议？供应商厂房和宿舍等每个楼层是否至少有两个安全出口，并保持畅通？供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否配备足够的灭火器，一般情况50平米配置一个4Kg，是否有明显的标识，是否被堵塞？附近工人是否会正确使用？供应商是否参与当地社区的社会和环境活动，比如慈善，公益捐款，社区发展，员工自愿者行动等？7、消防审核内容评分说明Scoringremarks供应商厂房，宿舍及其他建筑是否有消防验收报告和其他政府消防检查报告？供应商是否在厂房和宿舍等每个楼层的显眼位置张贴合适的紧急疏散图？8、化学品安全供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否配备足够的消防栓，保护半径一般为25米？是否被堵塞？定期测试和维护并保留记录？供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否配备火灾报警系统，定期测试并保留记录？供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否安装足够的应急灯和出口指示？供应商在厂房和宿舍是否一年至少安排两次消防演习并保留记录，确保所有员工会熟悉疏散路线?NO备注8.18.28.38.48.58.68.78.8NO备注9.19.29.39.49.59.69.79.89.9NO备注10.1审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否建立所有有害化学品的清单及其符合法规要求的物料安全说明书？供应商是否聘请安全主任或其他安全专业人员，并针对高风险岗位制定安全健康管理制度？供应商是否免费为暴露在有害环境中的工人至少每年安排一次职业健康检查？供应商是否单独于生产区存放有害化学品，配备二次防护槽和显眼的标识？供应商是否在存放及使用有害化学品的场所采用本地语言张贴适当的MSDS和警示标识？供应商存放和使用有害化学品的场所是否保持良好通风，并提供洗眼器或紧急淋浴器？供应商是否为暴露在有害环境中的工人提供必要的安全培训和免费的个人防护用品？是否所有电线和设备（包括电动工具）妥善安装并保护？供应商是否对厂房建筑及设备进行防雷测试并及时维护？供应商是否为所有员工安排年度健康检查，包括入职体检，必要时采取纠正措施？9、设备安全及健康审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否保留所有法定的安全批文和许可证，包括特种设备及其操作员名单？是否所有机器设备安装有安全保护装置，如安全罩，联锁装置和安全标识？供应商是否在工作场所提供数量足够的厕所，并保持干净？10、宿舍和饭堂审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否列出所有高风险工作岗位清单，定期进行检查并保留记录？供应商是否详细地调查并统计工伤事故，包括轻微工伤，并采取妥善的纠正措施？供应商厂房，饭堂和宿舍等每个楼层是否提供足够的急救箱，并按照1%比例配备合格的急救员？供应商是否有医务室及具备资格的医生和护士？供应商是否在工作场所免费提供卫生的饮用水？饮水设施是否与有害工作场所隔离？依据当地法律法规工人宿舍面积是否足够？比如中国标准要求人均宿舍面积3平方米。10.210.310.410.510.610.710.8NO备注11.111.211.311.411.511.611.711.8NO备注12.112.212.3饭堂是否有有效的卫生许可证，饭堂工人是否有健康证？饭堂是否采购来源清楚的食品原料，如肉类，食用油等，并确保食品安全？员工宿舍是否配备基本的设施，如照明，风扇，储物柜，洗澡用热水和吹风筒等？员工宿舍是否提供足够的厕所设施和卫生的饮用水？员工宿舍楼层和房间是否整洁卫生？供应商是否对有害废水进行有效处理或者交由具备资格的机构处理？是否保留当地政府的检测报告？供应商是否妥善存放和处理固体废物？有害废物是否由具备资格的机构处理并保留记录？饭堂采取有效的食品卫生措施，如餐具消毒柜，生熟食分开存放，生熟食菜板分开，菜刀上架，口罩，提供洗手设施，并对食品进行留样保存48小时？饭堂是否干净整洁？地板及地沟盖是否缺损？采取有效的防鼠防蝇措施？工人是否穿戴防滑鞋？11、环境保护审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否有有效的环境影响评估报告及法律要求的环境批文，如废物排放许可证？供应商是否推行温室其气体盘点并采取行动减少温室气体(GHG)排放？12.管理体系审核内容评分说明Scoringremarks供应商是否收集并测试生产过程中产生的废气，并根据法规要求控制和处理？供应商是否参照ISO14001/OHSAS18001/SA8000，或者EICC/ISO26001标准建立社会责任管理体系，是否获得供应商是否对高噪声场所进行噪声测试，并有效控制？供应商是否监督所有资源消耗并寻求减少消耗的方法？供应商是否采用新技术新方法减少资源消耗？供应商是否建立包括高层、CSR专业人员和各部门主管负责的CSR组织架构，并明确CSR管理职责？供应商是否及时收集和更新相关社会责任法律法规和客户要求，传达给相关员工？12.412.512.612.712.812.912.10总得分198供应商是否要求其供应商或分包商签署书面的CSR承诺？供应商是否安排对其供应商或分包商进行社会责任现场审核,并推动采取必要的纠正措施？供应商是否制定社会责任年度目标及实施计划，并将工作报告定期反馈？当发生CSR事件时，是否在36小时内第一时间知会？供应商是否定期安排CSR内部审核，并对内外部审核发现的问题采取有效的纠正措施？供应商是否与辉烨签署CSR协议，是否定期组织CSR培训，包括高层，中层和基层？供应商是否接受其他