成本效益分析(1)

后半阶段的课程安排•社会成本效益•经济评估方法介绍•公共经济学•新制度经济学成本效益分析15/5/2011教师龚亚珍•科研楼A座901•Email:[e-mail]成本效益分析25/5/2011社会成本效益分析-基本理论和概念2011年5月6日产生和早期应用•成本效益分析的思想之父是19世纪的法国人JulesDupuit，他于1844年撰写的“论公共工程效益的衡量”一文中指出“公共工程的效益并不等同于公共工程本身所产生的直接收入”。•1936年美国颁布的《洪水控制法案》提出要检验洪水控制项目的可行性，要求对“任何人来说”效益都必须超过费用。•卡特政府规定所有对环境产生影响的项目，在环境影响评价中都必须进行费用效益分析。•1993年克林顿总统签署12866号行政命令，坚定地信奉费用效益分析作为管理决策的中心内容，与以往不同的是，这个命令要求“公平”和“分配影响”作为费用效益分析的相关要素5/5/20114成本效益分析成本效益分析55/5/2011计算课后：对于消费者而言，如果收费价格从p1降到p0时，他们的福利会发生什么样的变化？成本效益分析65/5/2011成本效益分析•（社会）成本效益分析是一种政策评估工具，它用于评估执行各个项目（各项政策）所带来的成本和效益。•成本效益可分为Exante(事先)CBA：政策或项目执行前的CBA，主要服务于决策的目的。Expost(事后)CBA:政策或项目执行后的评估•成本效益（以下简称CBA）的主要目的是利用“效率原则”，对社会中的资源作有效的配置。具体而言，CBA的目标就是在几个备选的项目/政策里，选择“效率”最高的项目/政策。o首先：必须满足卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准o其次：选择使“社会净福利”最大的项目（或政策）。成本和效益•成本：实施政策的（社会）机会成本任何一项政策的实施总是要占用一定的资源（包括人力、物力和财力等），如果实施了政策，那么这些资源就不能用于别的政策，因此任何一项政策的实施总是有机会成本的。Theopportunitycostofusinganinputtoimplementapolicyisitsvaluetoitssecondbestalternativeuse.•（社会）效益那些能从政策中获益的人的总的(aggregated/total)社会支付意愿(WTP）5/5/20117成本效益分析社会成本•社会成本：社会存在某种活动时所承担的总成本社会成本=私人成本+外部成本私人成本=从事该项活动的当事人所承担的成本外部成本=私人活动给他人造成了损失，但并不为私人所承担的成本掌握某种活动的社会成本，需要彻底的调查研究•边际社会机会成本=边际私人成本+边际外部成本可以用边际成本曲线刻画5/5/20118成本效益分析社会效益•社会效益：一项活动所带来的社会福利的增加，用社会支付意愿来刻划社会支付意愿=社会预期好处=边际社会效益o可以用社会需求曲线刻画边际社会效益=边际私人效益+边际外部效益边际社会效益=社会需求曲线5/5/20119成本效益分析成本效益分析原理•成本效益的计算原理：会净收益=社会收益-社会成本•成本效益分析的目标是寻求更有效的资源分配方式•成本效益分析的选择原则：选择净收益最大的方案当拥有多种选择时，选择净收益最大的选择o例如，有两种方案时（A和B），选择净收益较大的方案，即：净收益（A）-净收益（B）0或[B(A)-C(A)]-[B(B)-C(B)]05/5/201110成本效益分析成本效益分析的基本步骤1.确定不同的备选项目/政策（alternatives）现状（statusquo）也常常作为一种备选方案。2.确定谁受益，谁受损。是本地、本国还是全球（如生物多样性保护）？3.确定项目/政策产生的的影响（所需的投入和产出），并对影响进行分类，确定不同的测度单位（如：每人每小时在路上节省的时间）。4.对整个项目/政策期间所有的影响进行量化。5.对所有的定量化的影响附上“钱”的价值。6.对所有的影响（效益和成本）进行贴现，计算出presentvalue。7.对不同的备选项目/政策计算净现值(NPV)：NPV=PV(B)-PV(C)8.敏感性分析9.根据NPV和敏感性分析的结果，提出建议。5/5/201111成本效益分析ntttrBBPV0)1()(ntttrCCPV0)1()(几个有用的概念帕累托最优和帕累托改进•帕雷托最优（Paretoefficiency）是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使某些人的处境变好。•帕累托改进（Paretoimprovement）帕累托改进是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进的余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。5/5/201113成本效益分析“帕雷托”改进和“帕累托”最优U1U2帕雷托最优frontierABC从A到B到C：“帕雷托”改进C：“帕累托”最优5/5/201114成本效益分析消费者剩余消费者剩余边际WTP曲线（需求曲线）市场价格P*=5元Q*消费者A意愿支付=10元消费者A消费者B消费者B意愿支付=7元5/5/201115成本效益分析生产者剩余边际生产成本曲线Q*生产者A市场价格P*=5元生产者剩余边际生产成本=3元5/5/201116成本效益分析福利经济学第一定理消费者剩余（CS)生产者剩余(PS）边际WTP曲线边际生产成本曲线市场均衡价格P*•不管初始资源配置怎样，完全竞争的市场可以达到“瓦尔拉斯”均衡，而这个均衡一定是“帕雷托”最优的配置。Q*“瓦尔拉斯”均衡时社会总福利(=消费者剩余+生产者剩余)最大5/5/201117成本效益分析影响实现“帕雷托”最优的典型情况•寡头竞争或者垄断•限价（Priceceiling）或者限量（quota）•征税或者财政补贴•市场缺失（如：污染或者生态效益无市场）涉及到经济评估•制度安排5/5/201118成本效益分析Deadweightloss(社会总福利损失)的一个例子BA完全竞争市场的价格P*Q*征税后的价格PtDC征税后的需求Qt消费者剩余=-B-C=E-(B+C+E)生产者剩余=B-D=(A+B)-(A+D)社会总福利=(B-D)+(-B-C)=-D-CDeadweightloss=C+D5/5/201119成本效益分析E卡尔多-希克斯（Kaldor-Kicks）标准•Apolicyshouldonlybeadoptedifthosewhogainfromitcanfullycompensatethosewhowillloseoutandstillbebetter-offthemselves.•那么当我们面临几个备选项目（或政策）时，该以什么标准来选择呢？成本效益分析5/5/201120成本效益分析效率（Efficiency）vs.有效性（effectiveness）Efficiency（效率）focusesonensuringthatthebenefitstobegainedintheuseofresources(costs)aremaximized.oCostbenefitanalysis（成本效益分析）isacommontoolformeasuringefficiency.Effectiveness（有效性）focusesonwhethertheproposedpolicyorprogramwillhave(orhashad)itsintendedeffect,e.g.,theemissionreductions.ocost-effectivenessanalysis(成本有效性分析)aimsforsearchingforthecheapesteffectivealternativebutthatisnotnecessarilythemostefficientalternative.成本效益分析关注的是效率！5/5/201121成本效益分析成本效益分析的基本框架净收益成本效益分析235/5/2011净收益机会成本支付意愿投入产出政策社会成本效益分析•动态效率：跨越时间的成本效益分析不仅考虑成本效益，还要考虑时间对成本效益的影响把项目发生影响的时期内的所有的成本效益加总进行比较计算时间价值，将未来价值转化为现值5/5/201124成本效益分析环境变动对福利的影响•通过以下工具分析消费者剩余(consumersurplus)补偿变化(compensatingvariation)等价变化(equivalentvariation)5/5/201125成本效益分析福利变化的衡量5/5/201126成本效益分析消费者剩余pP’P’’x1’x1’’x1X1(p,M)5/5/201127成本效益分析CompensationVariation(CV)Thismeasureaskswhatcompensatingpayment(thatis,anoffsettingchangeinincome)isnecessarytomaketheindividualindifferentbetweentheoriginalsituationandthenewpriceset.Forapricedecreases,themeasureCVisthemaximumamountthattheindividualwouldbewillingtopayfortheopportunitytoconsumeatthenewpriceset.Forapriceincreases,themeasureCViswhatmustbepaidtotheindividualtomakethatpersonindifferenttothepricechange,5/5/201128成本效益分析ABCCVx1x2px1P1’’P1’P1’P1’’ABCx1(p,M)h1(p,U’)U’’U’补偿变化(CV)假定由于污染使物品一的消费成本（即价格）提高。为了保持消费者在价格变化前后福利水平不变，需要给消费者提供的最低补偿额度即CV.5/5/201129成本效益分析为保持个人在价格变化前后福利状况一样需要发生的收入变化假定物品二的价格是一，则物品二（在纵轴上）数量的变动可用于衡量消费者收入的变化（CV,EV）EquivalentVariation(EV)•Thismeasureaskswhatchangeinincomewouldleadtothesameutilitychangeasthechangeinthepriceofx1.•Forapricedecreases,themeasureEVistheminimumlump-sumpaymenttheindividualwouldhavetoreceivetoinducethatpersontovoluntarilyforgotheopportunitytopurchaseatthenewpriceset.•Forapriceincreases,EVisthemaximumamounttheindividualwouldbewillingtopaytoavoidthechangeinprice.5/5/201130成本效益分析BACEVx1x2px1P1’P1’’P1’’P1’CBAh1(p,U’’)X1(p,M)U’U’’等价变化(EV)假定由于污染使物品一的消费成本（即价格）提高。消费者为了避免价格变化，愿意给污染者支付的最高额度为EV.5/5/201131成本效益分析EV：等同于价格变化的收入变化要回答的问题是:给定初始价格，什么样的收入变化等同于价格变化带来的福利变动.x1(p,M)h1(p,U’)h1(p,U’’)马歇尔消费者剩余缺乏效用函数的理论基础,不能区分价格效应和收入效应的影