创新型国家讲稿

增强自主创新能力建设创新型国家石河子大学经济研究院李万明教授2008年7月15日一、增强自主创新能力、建设创新型国家的理论基础1、自主创新和创新型国家的概念自主创新：是主要依靠我国自己的科学技术力量，在自行研究开发或吸纳国际先进科技知识的基础上，把科技成果应用于生产中，实现产业化、商业化，并取得经济效益的活动过程。自主创新的关键是核心技术、最终创新成果和知识产权掌握在自己手里自主创新能力是以自己科技力量为基础，取得创新成果并由此获得竞争优势的整体能力自主创新方式原始创新:努力获得更多的科学发现和技术发明集成创新:使各种相关技术有机结合,形成具有市场竞争力的产品和产业在引进国外先进技术的基础上,积极消化吸收再创新实现工业化和现代化的道路一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术，如一些拉美国家一些国家把发展科技作为基本战略，大幅度提高自主创新能力，形成日益强大的竞争优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家，如美国、芬兰等创新型国家的概念以先进的科学和教育为基础，以自主创新为主线，并与制度创新、管理创新、文化创新等多种创新互动，使国内外创新成果迅速向现实生产力转化，自主创新能力不断增强、经济增长质量不断提高、经济结构不断优化，经济和社会充满活力的国家创新型国家的本质：实现从传统发展观向可持续发展观的根本转变，能源和资源利用效率不断提高，生态环境日益改善；实现经济增长方式由要素驱动向创新驱动的根本转变；实现从不平衡发展向协调、和谐发展的转变。其特征为：国家创新体系完善，创新文化氛围浓厚，创新型企业大量涌现，创新人才充分聚集和其创造性充分发挥；自主创新能力领先，高新技术产业不断壮大，知识经济快速发展2、自主创新对经济增长的贡献自主创新主要体现在生产产品的先进方法和组织生产的科学管理和产品的更高质量上,是提高经济增长质量的核心内容2004年在科技创新能力方面，目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利都掌握在发达国家手里部分国家R&D经费支出总额及年均增长率（单位：亿美元，%）2003年主要国家和地区R&D经费支出占38个国家总额的比重部分国家R&D经费支出总额与GDP的比值当前，美国、日本、芬兰、欧盟都把科技创新作为国家战略，大幅增加科技投入。他们科技研发投入大，科技进步对经济增长的贡献率都高达70%左右。中国科技进步对经济增长的贡献率目前为22%。中国的目标是，到2020年，科技进步贡献率要从22%提高到60%以上，全社会的研发投入占GDP比重要从1.35%提高到2.5%。3、自主创新能力评价指标体系自主创新的投入产出能力1、研究开发经费/生产总值2、每万名从业人员取得的专利授权数3、每万名从业人员发表的论文数4、企业科技投入占全社会科技投入的比例创新支撑能力5、从业者人均受教育年限6、每万人口的互联网数7、技术引进额/生产总值8、技术市场交易额/生产总值9、非国有固定资产投资（外商投资）额/全部固定资产投资额10、风险投资额/生产总值创新的经济效果11、高新技术产品产值/生产总值12、高新技术产品出口额/全部商品出口额13、创新对经济增长的贡献创新与社会和谐进步、生态环境改善的互动14、标准基尼系数15、国内生产总值/能耗16、环境保护经费/生产总值4、创新型国家的四个基本特征创新投入高，科技投入占国内生产总值的2%以上科技进步贡献率高达70%以上自主创新能力强，国家对外技术依存度在30%以下创新产品多，目前世界上公认的大约20个创新型国家，拥有的发明专利数量占世界总数的99%主要国家拥有三方（美国、日本、欧盟）专利的数量近年来中国的科技投入强度（R&D/GDP）二、中国增强自主创新能力建设创新型国家的环境条件分析1、国内经济和社会发展需求：尽管中国在过去20多年里创造了年均高于9%的高速经济增长，但这种增长主要是由劳动密集型产业带动的，不仅获利菲薄，而且资源消耗巨大，环境成本高，难以为继。中国需要卖掉八亿件衬衫才能换来一架波音飞机自改革开放以来，中国的科技发展主要依靠从西方引进核心技术不可能依靠引进，2007年我国WTO全面开放日期日益临近，在国际竞争上，如何在科技上取得主动权已成了重大的问题中国与其他国家投资率比较中国每增加1亿元GDP所需要的投资中国与世界人均自然资源比较（2001年）2、环境污染造成的损失主要城市，估计每年有17.8万人因大气污染的危害而过早死亡；来源于生活及取暖用煤和生物质燃料燃饶造成的室内空气污染每年约造成11.1万例早亡；每年由于大气污染致病而造成的工作日损失达740万人年；在沈阳、上海及其他一些主要城市，受调查的儿童血液中铅含量平均超过被认为对智力发展不利水平的80％左右。由于环境污染导致中国经济损失呈不断上升的态势：1986年环境污染损失之和为381.55亿元，占GNP的6.75％；1990年环境污染损失为367亿元左右，约占当年GNP的2.1％；1992年公布的污染损失为1096.5亿元，占当年GNP的4.5％；1993年的环境污染损失佑算的结果为1085.1亿元，占当年GNP的3.16％；世界银行统计，仅中国每年空气和水污染造成的经济损失高达540亿美元，相当于中国内内生产总值的3％～8％世界2002年二氧化碳排放结构本世纪头20年，是中国发展的重要战略机遇期，也是构建创新型国家的战略机遇期到2020年以前，中国还具备一定的劳动力成本和价格优势，现代制造业还具有一定的竞争优势国内经济处在成长时期，特别是国内消费需求处在迅速扩张时期，为自主创新科技成果提供了广阔的市场空间,外国公司在中国的行为方式也在发生重要变化（从市场垄断到技术垄断），为引进消化再创新提供了新机遇3、自主创新能力--建设创新型国家的基础条件我国科技人力资源总量已达3200万人,研发人员总数达105万人年,分别居世界第一位和第二位。随着教育事业的发展,还将不断培养出新的科技创新人才已经建立大多数国家尚不具备的比较完整的学科布局已经具备—定的自主创新能力,在生物、纳米、航天、机械装备、电子信息等重要领域的研究开发能力已开始跻身世界先进行列中国被USPTO批准的专利数量随着我国经济持续快速增长,国家、产业和企业的经济实力不断增强,提升自主创新能力、建设创新型国家所需要的资金基础日益雄厚,近年来我国研发投入逐年增加,2004年达到1843亿元,居世界前列,这种增长势头还会保持下去以市场为导向、以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系建设正在不断推进,相当一部分大型企业及企业集团已形成研究与开发投入和承担创新风险的体制和机制,创新环境逐步改善独特的传统文化优势和重视教育的民族传统,为我国未来科学技术发展提供了多样化的路径选择我国具有社会主义制度的政治优势,拥有科学发展观的理论武装,科教兴国、可持续发展和人才强国三大战略日益深入人心。有关资料表明,虽然我国人均GDP刚刚突破1000美元,但科技创新的综合指标已相当于人均GDP五六千美元国家的水平4、存在的主要问题分析某些核心技术不掌握，经济发展受制于人。航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械主要依赖进口。集成电路芯片制造设备、石油化工装备80%依赖进口;轿车制造、数控机床、纺织机械70%被国外产品占领。甚至一些涉及国计民生的重要领域的核心技术也存在被国外卡脖子的现象科技投入不足，融资渠道不畅。90年代以来，我国R&D/GDP直徘徊在0.6%一0.7%左右，2002年上升到1.23%,2005年也才达到1.31%，虽然增幅较大，但与发达国家相比还有很大差距。韩国，2004年的R&D/GDP为2.5%研发效率低下，没能起到应有的投入效果。其重要原因在于，R&D经费来源构成中企业没有成为投入主体科技体制、机制不完善，自主创新保障不到位。高层次的科技与经济结合的体制问题，深层次的科技与经济结合的机制问题尚未从根本上得到解决，缺乏科研资源流向企业、一流人才流向企业的机制以及创新成果迅速财富化的机制等导致的直接后果就是科研成果无法实现市场化，科技成果转化的渠道不畅，大量科技成果未能转化为现实生产力核心人才流失严重，创新发展后劲不足。世界各国尤其是一些发达国家采取“无条件”移民等引进人才的手段对我国和其他发展中国家的人才进行掠夺性占有，我们面临着如何保护我国的人才资源，保留人才队伍的完整性的问题三、中国建设创新型国家的模式选择与发展目标预测1、美国、日韩、欧盟等建设创新型国家的模式比较韩国模式最初主要依靠技术引进、消化、吸收。1962—1988年，共引进技术5310件，其中50%左右是1984--1988年引进的。20世纪70年代开始，大力提高技术引进后的二次创新能力。目前，韩国能消化和吸收60%以上的引进技术。1990年代以来，韩国政府确定“十大增长产业”，重点以信息技术产业作为经济新增长点，加快研发人才培养，政府对这些领域引资加以重点扶持。为提升集成自主创新能力提供政策支持。由韩国公司在美国申请授权的专利数量在20世纪末的最后的10年急剧增长，从1989年159个增长到1999年3562个。从事技术的工作人员迅速增加，国家技术证书持有者从1978年的122，833人增加到2000年的541，544人每万名劳动力中Ｒ＆Ｄ科学家和工程师也迅速增加，从1995年的48.2人/万人增加到2003年的66人/万人。总数从1996年的13.57万人增长到2003年的18.62万人日本模式奉行“技术引进——技术改进——技术普及”路径,成功地实现了经济的高速增长和产业结构的高级化，跻身于发达国家的行列。日本的科技发展经历了四个阶段:50年代前（经济恢复阶段）。大力引进国外先进技术，而国内的科技资源大多被用于消化引进技术，并向民间大企业倾斜。60年代（经济高增长期）。各大企业兴起了设立“中央研究所”的热潮，强调在引进技术的基础上的再创新。政府同时制定了各种科技政策，支持企业的技术创新活动70年代（低增长转型期）。整个科技政策取向多样化、体系化，并在科技体制方面发展了“研究组合”等产学官合作的组织形式80年代后。由于人口老龄化、产业空洞化、赶超战略效力的衰退及改善国家形象的需要等原因，日本通产省和科学技术厅提出了“科学技术立国”的口号，此时，日本的高新技术进入世界的前列，日本开始进入创新型国家行列。日本是当今世界仅次于美国的第二经济大国和科技大国，其科技创新主要有三大特点：研究与开发投入大。每年用于研究开发的总经费约16.5万亿日元，仅次于美国，超过英、法、德三国之和企业研发能力强民间企业不仅是大部分研究经费的使用者，也是大部分研究经费的提供者政府能发挥重要指导作用美国创新模式通过在建立强大而坚实的基础研究基础上构建完善且和谐的国家创新系统，以支撑持续的技术创新与经济发展的创新型国家自20世纪50年代开始，美国加大了向基础研究的R&D投资，1957年R&D投资就已超过国内生产总值的2%从1996年到2002年，整个联邦政府投入到大学的基础研究开发资金从128亿美元增至214亿美元。政府战略性的高投入促进了美国超群的基础研发能力的形成。同时，通过社会完备的中介机构，如信息服务中心、技术服务中心、管理咨询公司等，不断向传统的自由市场经济模式所孕育出的大量的对市场反应迅速、对新思想、新技术反应灵敏、适应性强的优秀企业传递技术信息，使它们能迅速利用基础研究的成果从事具有商业价值的技术创新，最终完成从研制阶段到生产阶段的任务。美国的国家创新体系的基本特征和主要优势如下：重视本国国民教育和对别国优秀人才的引进，拥有世界上最具创新能力的丰富人才资源;投入巨额研发经费，在科学研究及高技术产业领域的产出均处于世界领先水平;官产学研形成了有机整体，互为补充并密切互动;拥有健全的科技立法体系，尽力为企业和个人营造创新的政策环境，大力推动美国产业的技术创新和科研成果的产业化;拥有完善的资本市场，是美国高科技产业发展的重要