TA数据接口规范

编号：KFJJ-WBJK-001密级：公开发布工程技术标准开放式基金登记结算系统数据接口规范VER1.0中国证券登记结算有限责任公司二○○四年七月中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第1页共40页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001目录1总则...........................................22账户信息接口规范................................32.1账户资料变更申请库KFZHBS.DBF...................32.2账户资料变更回报库KFZHBH.DBF...................63交易信息接口规范...............................103.1信息公告KFGXXX.TXT............................103.2基金净值库KFJJJZ.DBF..........................103.3基金动态信息库KFJDXX.DBF......................113.4交易申请库KFJYSQ.DBF..........................123.5交易预汇总库KFJYHZ.DBF........................183.6交易待确认库KFJYDQ.DBF........................183.7交易确认库KFJYQR.DBF..........................223.8交易回报库KFJYHB.DBF..........................253.9结算对帐库KFJSDZ.DBF..........................35中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第2页共40页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-0011总则开放式基金登记结算系统(以下简称”本系统”)是中国证券登记结算有限公司(以下简称”本公司”)组织开发的系统,它利用了沪深分公司的现有证券账户的有关信息、资金清算系统和网络通信资源为开放式基金市场参与人提供的发行、申购、赎回、登记、结算等服务。为了方便各参与方系统与本系统的信息交换，本着科学性、实用性、可扩展性的原则，制定了《开放式基金登记结算系统数据接口规范》版本1.0。本规范适用对象包括基金管理公司、商业银行、券商和相关联网单位。本规范从账户管理和日常交易两方面，规定了基金管理人、销售代理人、基金托管人参与本系统的信息交换方式。通过账户信息相关接口，实现账户注册、账户资料的收集和转发。通过交易信息相关接口规范，覆盖了开放式基金交易的每个环节，包括市场信息的收集和下发，交易申请的收集、转发、确认和回报，参与方对帐等。在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。所有英文字母使用半角模式。（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。（3）所有日期类型（“D”）类型的接口字段，使用8位日期，世纪占两位、年占两位，月占两位，日占两位。如19980201。（4）注意：本接口中未含跨市场转托管等LOFS相关业务说明。有关LOFS的相关数据接口请参照我们专门的补充文档。中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第3页共40页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-0012账户信息接口规范2.1账户资料变更申请库KFZHBS.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1BSDLRM代理人代码C62BSSQRQ申请日期D83BSSQDH申请单号C104BSJJZH基金账户C125BSYWLX业务类型C36BSZQZH证券账户C107BSTZRM投资人名C608BSTRZL投资人证件类型C29BSTRZH投资人证件号码C3010BSCSRQ出生日期D8CCYYMMDD11BSTRXB性别C112BSTRXL学历C213BSTRZY职业C214BSDWMC单位名称C6015BSZZDH住宅电话C2416BSSJHM手机号码C2417BSDWDH单位电话C2418BSCZHM传真号码C2419BSDZYJ电子邮件C40复用字段20BSYZBM邮政编码C621BSTXDZ通讯地址C6022BSFRXM法人代表姓名C2023BSFRZL法人代表证件类型C224BSFRZH法人代表证件号码C3025BSJRXM经办人姓名C2026BSJRZL经办人证件类型C227BSJRZH经办人证件号码C3028BSFSRQ发送日期D8CCYYMMDD29BSBYBZ备用标志C1备用（1）本接口供销售代理人使用。通过该接口库，销售代理人每日将其当日受理的基金账户注册及资料变更申请发送给本系统。（2）BSDLRM（字段：代理人代码）+BSSQRQ（字段：申请日期）+BSSQDH（字段：申请单号）为关键字，要求销售代理人上传的同一批申请中所有申请的申请中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第4页共40页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001日期相同、申请单号唯一。（3）BSYWLX（字段：业务类型），“011”为注册新的基金账户，“012”为更新已注册基金账户的资料，“015”为注销基金账户。“008”为增加交易账户，“009”为撤消交易账户。不同业务不同的投资人需要的字段不同，业务字段关系表参见表一。在在申请新基金账户注册（BSYWLX=“011”）时，对于持有有效证券账户（包括沪深A股证券账户或封闭基金账户）的投资人，BSZQZH（字段：证券账户）为投资人有效证券账户号码，BSJJZH（字段：基金账户）为空；对于无有效证券账户的投资人，BSZQZH应填空，BSJJZH应填写为’98’或’99’+空格，即本系统将为投资人注册一个基金账户同时为其分配一个深圳或上海的封闭基金账户,’99’意味着想要一个上海封闭基金账户，’98’意味着想要一个深圳封闭基金账户。例如：如果投资人持有本公司上海分公司开立的证券账户A123456789申请注册，BSYWLX=”011”，BSZQZH=”A123456789”，BSJJZH为空；如果投资人持有本公司深圳分公司开立的证券账户1234567890申请注册，BSYWLX=”011”，BSZQZH=”1234567890”，BSJJZH为空；如果投资人无证券账户，申请注册基金账户同时要求本系统为其分配一个上海分公司封闭基金账户，BSYWLX=’011’，BSZQZH=’’，BSJJZH=’99’+空格；如果投资人无证券账户，申请注册基金账户同时要求系统为之分配深圳分公司封闭基金账户，BSYWLX=’011’，BSZQZH=’’，BSJJZH=’98’+空格。在更新账户资料（BSYWLX=“012”）时，BSZQZH（字段：证券账户）为空，BSJJZH（字段：基金账户）为本系统对投资人证券账户注册后的开放基金投资账户。在注销基金账户（BSYWLX=“015”）时，BSJJZH存放要注销的基金账户。在增加/撤消交易账户（BSYWLX=“008”/009”）时，BSJJZH（字段：基金账户）为本系统对投资人的开放基金投资账户，BSDZYJ（字段：电子邮件，字段复用）存放投资人在销售代理人处开立的交易账户（或称资金帐号/客户号）。账户资料变更申请库业务有效字段表（表一）中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第5页共40页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001业务业务描述关键字段其他字段个人BSTRZL=0x(见字段8:BSTRZL的描述):BSYWLX,BSDLRM,BSSQRQ,BSSQDH,BSZQZH,BSTZRM,BSTRZL,BSTRZH,BSYZBM,BSTXDZ,BSFSRQBSCSRQ,BSTRXB,BSTRXL,BSTRZY,BSDWMC,BSZZDH,BSSJHM,BSDWDH,BSCZHM,BSDZYJ,BSBYBZ机构BSTZZL=2x:011注册基金账户BSYWLX,BSDLRM,BSSQRQ,BSSQDH,BSZQZH,BSTZRM,BSTRZL,BSTRZH,BSYZBM,BSTXDZ,BSFRXM,BSFRZL,BSFRZH,BSJRXM,BSJRZL,BSJRZH,BSFSRQBSDWDH,BSCZHM,BSDZYJ,BSBYBZ个人BSTRZL=0x:BSCSRQ,BSTRXB,BSTRXL,BSTRZY,BSDWMC,BSZZDH,BSSJHM,BSDWDH,BSCZHM,BSDZYJ,BSYZBM,BSTXDZ,BSBYBZ机构BSTRZL=2x:012更新基金账户资料BSYWLX,BSDLRM,BSSQRQ,BSSQDH,BSJJZH,BSTZRM,BSTRZL,BSTRZH,BSFSRQBSDWDH,BSCZHM,BSDZYJ,BSYZBM,BSTXDZ,BSFRXM,BSFRZL,BSFRZH,BSJRXM,BSJRZL,BSJRZH,BSBYBZ,015注销基金账户BSYWLX,BSDLRM,BSSQRQ,BSSQDH,BSJJZH,BSTZRM,BSTRZL,BSTRZH,BSFSRQBSBYBZ008增加交易账户BSYWLX,BSDLRM,BSSQRQ,BSSQDH,BSJJZH,BSTZRM,BSTRZL,BSTRZH,BSDZYJ，BSFSRQ009撤消交易账户BSYWLX,BSDLRM,BSSQRQ,BSSQDH,BSJJZH,BSTZRM,BSTRZL,BSTRZH,BSDZYJ，BSFSRQ（4）BSTZRM（字段：投资人名），对于个人投资人为投资人的姓名，对于机中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第6页共40页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001构投资人为机构全称。（5）BSTRZL（字段：投资人证件类型），对于个人投资人“00”为身份证，“01”为护照，“02”为军官证，“03”为士兵证，“04”为回乡证，“05”为户口本，“06”为外国护照，“07”为其它，“08”文职证，“09”警官证；对于机构投资人，“20”为技术监督局代码，“21”为营业执照，“22”为行政机关，“23”为社会团体，“24”为军队，“25”为武警，“26”为下属机构（具有主管单位批文号），“27”为基金会，“28”为其它。（6）BSTRXB（字段：性别），“1”为男性，“2”为女性。（7）BSTRXL（字段：学历），“01”为初中及以下，“02”为高中/中专，“03”为大专/本科，“04”为硕士及以上。（8）BSTRZY（字段：职业），“01”为政府部门，“02”为教科文，“03”为金融，“04”为商贸，“05”为房地产，“06”为制造业，“07”为自由职业，“08”为其它。（9）BSFRZL（字段：法人代表证件类型）、BSJRZL（字段：经办人证件类型）取值同BSTRZL。（10）BSDZYJ（字段：电子邮件），该字段是复用字段，在“008”和“009”业务中存放投资人的交易帐号（交易帐号长度最长不能超过24位）,左对齐，右补空格。其它业务中存放投资人的电子邮件信息。2.2账户资料变更回报库KFZHBH.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1BHCYRM参与人代码C62BHSQRQ申请日期D8CCYYMMDD3BHSQDH申请单号C104BHJJZH基金账户C125BHYWLX业务类型C36BHZQZH证券账户C107BHTZRM投资人名C608BHTRZL投资人证件类型C29BHTRZH投资人证件号码C3010BHCSRQ出生日期D8CCYYMMDD中