“证券期货投资者适当性管理办法”测试题

“适当性管理办法”有奖知识问答题题库1、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。A.2017年7月1日B.2017年6月10日C.2017年1月1日正确答案：A2、2017年7月1日实施《证券期货投资者适当性管理办法》后，最低类别的投资者（）可以开通创业板权限。A.可以B.不可以正确答案：B3、保守型客户如需购买高于自己风险承受能力的产品，需要签署（）之后，方可购买。(多选题)A.适当性评估结果确认书B.产品或服务不适当警示及投资者确认书C.创业板市场投资风险揭示书正确答案：AB4、风险承受能力测评结果分为几种（）。(多选题)A.保守型B.谨慎型C.稳健型D.积极型E.激进型正确答案：ABCDE5、以下哪几种情形符合风险承受能力最低类别投资者情况（）。(多选题)A.不具有完全民事行为能力B.无固定收入来源，或个人收入或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准C.没有证券期货投资知识或者投资经验D.没有风险容忍度或者不能承受任何损失E.中国证监会、协会或证券经营机构认定的其他情形正确答案：ABCDE6、产品风险等级划分为（）。(多选题)A.低风险B.中低风险C.无风险D.中高风险和高风险E.中风险正确答案：ABDE7、（）业务需要去营业部临柜办理，并进行“双录”。(多选题)A.开通手机委托权限B.首次开通创业板权限C.办理创业板转签D.购买私募产品正确答案：BD8、新开户客户的风险承受能力测评为最低类别，仅能开立资金账户或TA账户。（）A.是B.否正确答案：A9、关于“双录”，以下描述正确的是。（）A.双录就是录音、录像。B.约束销售人员行为，规范业务办理流程，避免销售人员弱化或隐瞒风险、夸大产品收益。C.帮助投资人详细地了解产品信息、风险等级及自己的权利责任，保障自身的合法权益。D.双录音视频文件保存期限不得少于20年。正确答案：ABCD10、《证券期货投资者适当性管理办法》自2017年7月1日起施行后，散户不能再炒股了。（）A.是B.否正确答案：B11、当天卖出的A股获得的资金（）日可以转出。A.T+0B.T+1C.T+2正确答案：B12、A股主板市场、中小板和创业板市场的股票当日的股价涨跌幅是（）。A.5%B.15%C.10%D.20%正确答案：C13、当日卖股票的钱，（）用于新股扣款。A.可以B.不可以正确答案：A14、以下股票代码属于上海市场的是（），属于深圳市场的是（）。①000001②600600③300209④601777A.①②B.②④C.①③D.③④正确答案：B、C15、上交所规定，每一个申购单位为（）股A.100B.500C.1000D.1500正确答案：C16、深交所规定，每一个申购单位为（）股A.100B.500C.1000D.1500正确答案：B17、货币型基金赎回资金到账的时间是（）。A.T+2-T+3B.T+1-T+2C.较长T+6-T+10正确答案：B18、投资者参与创业板交易，需要另外开设创业板证券账户（）。A.错B.对正确答案：A19、申购某只创业板新股，可以申购（）次。A.一次B.两次C.若干次