信息通信技术监管工具包

信息通信技术监管工具包模块1电信行业的监管内容提要信息通信技术监管工具包模块1:电信行业的监管内容提要www.ictregulationtoolkit.org2010年11月尽管我们尽力确保翻译的准确性，但由于网上原文（英文）版经常更新，有些部分可能不准确。如果您发现有翻译错误或不准确之处，请联系：[e-mail]。InformationforDevelopment(infoDev)TheWorldBank2121PennsylvaniaAvenueN.W.,MSNF5P-503Washington,D.C.20433Tel:[phone]Fax:[e-mail]unicationUnion(ITU)TelecommunicationDeveloppementBureauPlacedesNationsCH-1211Geneva20SwitzerlandTel:[phone]Fax:[phone]www.itu.int/[e-mail]1模块1.电信行业的监管：引言由信息促发展（infoDev）和国际电信联盟（ITU）制作的《信息通信技术（ICT）监管工具包》是为发展中国家政策制定机构和监管机构准备的一个得到大幅度扩展，具有实用性的网络工具。工具包的开发工作始于2004年，该工具包是infoDev2000年拟定的备受青睐且颇具影响力的《电信监管手册》的升级版，而且是国际电联年度全球监管机构专题研讨会的支撑工具。该工具包几乎每天都会进行扩展和更新，包括来自用户的输入，每天用户下载次数超过600次。该工具包围绕关键主题分为七个模块。它还提供了有关世界各地经验的350多条实践说明及有关发达和发展中国家的1000多份相关参考文件的链接。自《手册》出版以来，ICT发展日新月益，既增加了机遇又产生了新的挑战。许多发展有助于人们，特别是发展中国家更多地获取ICT。但同时，这些发展也破坏了传统电信运营商的格局。本工具包的目的是帮助监管专业人员和专家、国际电联成员及世界银行客户制定行之有效和有利于发展的监管框架，从而充分利用最新技术和市场进步，面对行业变革中的挑战。本工具包试图更好地帮助发展中国家将ICT作为发展工具加以利用。信息社会世界高峰会议（WSIS）认识到，有效的监管框架对于促进ICT的广泛获取和向信息社会的融入发挥着关键作用，而ICT又将日益成为实现《千年发展目标》可使用的手段。该工具包可在以下网站查询：。ICT监管工具包分为以下模块：(1)电信行业的监管：内容提要(2)竞争和价格监管（包括互连）(3)电信服务的授权(4)普遍接入(5)无线电频谱管理(6)法律和制度框架(7)新技术及其对监管的影响上述模块分别由来自学术界、业界、infoDev、国际电联、法律界和世界银行集团的知名人士拟定，并具有充分利用更广泛ICT社群资源的结构性同行审查程序。本模块是整个工具包的内容提要，同时对全球经济中发展最快变化最大的行业之一做出了一些背景阐述。这些变革影响到我们的生活、工作、娱乐和交往，甚至还影响到我们使用的语言。此外，ICT的发展对于行业的监管方式也产生了重大影响，推动人们在传统的ICT监管体制下以新的观念思考新的监管格局。另见：电信政策及规则的虚拟培训（OFTA虚拟培训中心）2目录1背景2监管机构3授权与竞争4互连互通5普遍接入6无线电频谱7新技术及其对监管的影响1背景本章探讨了ICT监管不断发展的背景，由以下五节组成。目录1.1新词汇、新经济、新监管1.2ICT与变革的机会和风险1.3向下一代网络过渡1.4创新技术和服务1.5何以致此?1.6监管顺序1.1新词汇、新经济、新监管随着原有字词增加了新含意，我们的词汇正在演变，如应用程序（app）、烧录（burn）、移除页面（rip）、写入（text）、游戏（game）、网络甜饼（cookie），或构成了新的词组，如智能手机、网络犯罪、文件共享、即时消息、搜索引擎和导航条。一些新的词汇应运而生，包括博客、播客、谷歌搜索、Web2.0和维基百科。缩略语不断增加–MP3、P2P、SMS、BPO、DRM、NGN、VoIP、VoBB、WiMAX、NGA、IP和LTE。词汇的变迁甚至可以体现一个时代的特征，如网络公司泡沫化（“dotcombubble”）。ICT领域反映了互联网及其它新兴技术对于新的经济和社会活动及关系状况所产生的日益强大而深远的影响。这种局面以创新型方式开展现有和新活动。就新词汇而言，我们已经进入了“信息社会”和“新经济”。3电子通信基础设施和服务（即原来所说的电信）是ICT及其相关网络的核心组成部分。这些组成部分的突出特点是受政府管理机构监管。因此，新经济/信息社会的业绩和发展与ICT的监管直接相关。此外，政府对ICT的监管触及很多相关领域，诸如内容、版权、隐私、文化、并购和市场进出，将监管的影响扩大到整个新经济/信息社会。正如本工具包所示，非常重要的是，ICT监管的内容也随着新技术的出现而在不断变化。ICT市场的开放促进了产品、服务和技术互动创新的发展，使得IP或网络世界中的各种平台、产品及服务普遍走向融合，区别日趋模糊。这些发展需要监管做出某种形式的回应，或予以支持或予以阻止。监管性质的变化从欧盟（EU）监管目标的变化中便可略见一斑。从1987年至1998年以及最近到2002年，对监管框架的更新接连不断。随着越来越多的国家加入欧盟或成为候选成员，该框架日益得到普遍采用。欧盟监管方式也正扩展到欧洲之外并影响着其它国家对监管框架的采用。2006年开展的有关新议题的新框架磋商和建议程序将重心进一步脱离针对行业的监管，同时更加注重欧盟的事后监管。重要的是，欧盟的这些监管规定必须与广泛的政策目标相结合，涉及新经济或信息社会的包容性、创新、就业、增长、能源和环境问题。欧盟并非一枝独秀，大多数国际电联的成员也已实施了ICT策略。[1]尾注[1]例如，卢旺达信息技术管理局，国家信息和通信基础设施计划，见。另见新加坡信息通信发展局，基础设施项目网站：。相关内容模块7，新技术及其对监管的影响1.2ICT与变革的机会和风险ICT提供了重大变革机遇。ICT有助于加强生产力、竞争力、发展、财富的创造和脱贫，还可以促成知识经济的形成。ICT提供了开发、存储、汇聚、利用和传播知识的手段。ICT还能促进人们参与到全球经济之中。2006年，美国国家科学院发表的一份报告开篇指出：“新经济指由于企业和个人对新技术和新机遇的充分利用使美国经济发生的根本变革和国家在计算、信息和通信技术上的投入。该词的使用表明，越来越多的人们已认识到，这些技术的普遍使用使美国经济走上可持续的增长轨道。...虽然按各种计算方式，电信行业仅占美国经济的1%，但据估计，它将为美国经济带来10%的增长。”[1]新经济、信息社会及相关的变革和机遇将影响到所有国家。4这些机遇众所皆知，因而不仅仅是发达国家现象。ICT，特别是宽带互联网的接入对于发展中国家而言同样至关重要。国际电联的以宽带为基础，更上层楼项目致力于推进面向所有人的公平、价格可承受的宽带互联网接入，无论他们的居住条件和经济状况。[2]国际电联秘书长哈玛德·图埃博士在2009年7月9日的演讲中指出：“21世纪，价格可承受的宽带接入与交通、水电网络一样在经济社会发展中发挥着至关重要的作用。宽带接入，及作为其支撑的下一代宽带网络基础设施–是经济和社会增长的关键促成因素„„宽带改变着一切。它不仅实现了各种全新的应用，如VoIP和IPTV，而且提供了各种基本服务——从电子医疗到电子教育到电子商务再到电子政务不一而足。而且宽带正帮助我们沿着实现千年发展目标的道路大踏步迈进–并改善着全世界无数人的生活质量。”[3]世界银行于2008年推出了一个旨在将ICT带入发展中世界的新项目。这个名位非洲新经济技能项目—信息通信技术(NESAP-ICT)的项目支持撒哈拉以南非洲国家的信息技术（IT）和基于IT的服务（ITES）行业的发展。[4]NESAP-ICT项目注意到ICT改变着经济状况和人们的生活并提供了各种实例，包括：新就业机会：在印度，过去15年IT-ITES行业的发展已经增加了超过1000万直接和间接就业机会。在南非，截至2009年该行业已直接和间接雇用了10万名工人。在菲律宾，预计到2010年将有90万人直接或间接受雇于IT-ITES；经济增长：2009年，印度IT-ITES业创造的GDP约为700亿美元或占GDP总量的6%。在菲律宾，预计2010年该行业的GDP产值将达到130亿美元，或者是GDP的8%。提高生产率：电子应用和数字工具向各个领域，如制造、运输、物流、金融、银行、政务、医疗、教育，甚至像农业等传统行业的迅速扩展正改变着发展中国家的经济状况。已发现IT投资将工人的劳动生产率提高到无IT资本投入时的三至五倍。美国开展的研究表明，IT-ITES业实现了1995年至2002年间三分之二的全要素生产率增长及此阶段几乎全部的劳动生产率提高。显然，ICT可以对人们的日常生活和一般经济活动产生影响。但是，只有在实施了真正能够支持并促进ICT投资和普遍传播的监管框架后，上述机遇才能得到实现。没有这些条件，ICT的全部希望都将落空。ICT为快速发展提供了可能性，但是如果没有适当的条件，其结果只能造成数字鸿沟的迅速加大。而且尽管数字鸿沟正在缩小，特别是由于互联网移动电话和应用的增加，一个各国政府必须弥合的新宽带鸿沟正在扩大。[5]令人惊叹的成功表现在诸多方面，特别是移动业务方面。2002年，全球移动电话用户超过了固定电话。2004至2009年间，世界范围内的移动电话订购从近18亿增长到约46亿，相当于移动普及率从不足28%提高到67%。[6][7]亚太区域是世界最大的移动市场，而且至2013年，预计亚洲将有接近30亿移动用户。2008年，仅中国就有6.34亿移动用户，远远超过日本和美国的移动用户总和，这两个国家的移动用户数量分别为1.1亿和2.705亿。[8]2008年，撒哈拉以南非洲的移动普及率为每100人32位用户，这相当于移动消费者数量超过2.46亿。[9]5现在的手机可以用做配备有数字相机的智能电话、互联网视频播放机、类似Facebook的预安装社交网络应用程序和音乐引擎付费终端。“Billboard”杂志定期发表有关20个最佳振铃音的排行榜。该市场可产生数10亿美元的收入。这些新的功能具有变革性。例如，作为数字相机，移动设备提供诸如即时新闻收集等好处或造成为窃取行业机密提供方便等恶劣影响。互联网视频、社交网络接入和音乐能力将手机卷入媒体、版权和互联网治理问题。作为银行系统的一部分，移动网可以在金融网薄弱的地方提供服务，但不可避免的是银行欺诈和身份盗窃。这些广泛使用的电子消费设备横跨若干监管辖区，对现有监管框架提出了新的法律问题，带来了新的挑战。从政府的角度看，挑战变成了如何在保证投资和促进技术的广泛传播的同时保护所有市场参与者的合法权益，特别是消费者权益。ICT对商业运作产生重大影响，使得大量新的非经合发国家成功地进入到市场之中。这在软件和IETS领域尤其突出。进入市场一方面是由于“距离的消失”或国际连接费用的巨幅下降。一个最近的例证就是宽带接入网络的迅速发展。宽带能以高速传输承载大量数据。尽管邮政和快递服务亦能提供大量数据（如一车CD），但在速度上却相形见拙。传输从苹果公司iTunes中下载的平均时长为两小时的电影包含的数字信息，使用56Kbit/s拨号调制解调器需要3天；使用1.5Mbps连接需要两小时；使用1