论外资并购与国家经济安全审查

湖南大学硕士学位论文论外资并购与国家经济安全审查姓名：胡如蓝申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：郑鹏程20090420论外资并购与国家经济安全审查作者：胡如蓝学位授予单位：湖南大学相似文献(10条)1.学位论文赵莉丹论外资并购与我国国家经济安全相关法律制度的完善2008外资并购是锐利的双刃剑，我国在引进这一国际直接投资方式的时候本土经济尚未发展到独立的、具有强大竞争力的民族经济产业链，对外资并购的法律制度伴随着外资并购在我国的发展而进行从无到有的建立，目前相关立法仍处在摸索的阶段。入世后中国出现了跨国公司并购国内企业的热潮，在并购过程中，跨国公司利用优势条件和地位进行掠夺性定价，获取垄断利润，扼杀有效竞争和技术创新，影响东道国经济安全的负面效应引起了人们的忧虑。通过并购内国企业，跨国公司取得原国内企业的市场份额，隐性突破产业政策和市场准入的限制，取得某些行业和部门的控制权。如果对跨国公司的并购行为不加以合理规制，就有可能形成某些重要行业的外资垄断，使国家丧失经济发展的主导权，威胁国家的经济安全，由此，有关外资并购与我国国家经济安全问题的争论甚嚣尘上。我国相关法律制度在此方面是严重缺失的，作者意在通过这一课题的研究，能够对外资并购对国家经济安全的影响做出较为合理的定位，并以此为基点，探讨解决问题的法律途径，填补法律空白，促进外资并购在我国的良性发展。本文分为六大部分。引言部分主要介绍论文选题的来源、论文整体研究思路。第一章阐述了国家经济安全的概念、维护国家经济安全的重要性及影响国家经济安全的因素。国家经济安全是国家安全的重要内容，在经济全球化发展、各国经济互相渗透的时代，国家经济安全甚至会上升为国家安全的主要内容。维护国家经济安全是我国迎接经济全球化挑战、避免世界多极化不利影响的需要，更是在我国发展市场经济过程中抑制负面影响的需要。为防范各种风险改进经济体制、完善法律体系，才能维护国家经济安全和社会稳定。第二章阐述外资并购的本质特征、在我国的发展历程和近期动向。笔者认为外资投资者在我国采取整体行业并购、行业排头兵企业并购、增资扩股达到控股或者独资的手段和目的对我国经济安全造成威胁。跨国企业通过外资并购对我国产业和品牌造成不利影响，也容易形成垄断，因此应在法律上对其进行适当限制。第三章论述我国外资并购与国家经济安全的相关法律制度，着重分析我国新近颁布施行的《外国投资者并购境内企业的规定》和《反垄断法》。《外国投资者并购境内企业的规定》是在《外国投资者并购境内企业暂行规定》的基础上进行修改和细化,明确规定重点行业须申报、要对外资并购进行反垄断审查。《反垄断法》确定了禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位、控制经营者集中三大反垄断制度，并且规定设立反垄断委员会，这些立法上的新动向显示出中国在维护国家经济安全方面的决心。第四章研究美国、德国外资并购法律制度中保障国家经济安全的成功经验。美国和德国都将反垄断作为控制外资并购的重点，通过详尽的反垄断立法有效地防止或减少垄断和限制竞争行为。对于敏感行业的并购活动，例如对涉及国家安全、国家重要战略利益的关键行业，都以法律的形式明确禁止或限制外资并购，对一些重要行业的外资持股比例严格限制。此外，两国还设立了严格的安全审查制度，政府设有专门的机构对外资并购进行审查，对涉及国家安全的外资并购给予高度重视。这两个国家规制外资并购，既有详尽的实体法规范，也有严密的程序法要求，并确立了较完善的法律责任制度，使得政府规制行为明确有效，可操作性强，可为我国相关立法提供参考。第五章对我国现行外资并购相关法律制度中涉及国家经济安全之规范的缺漏进行探讨，并提出立法建议。笔者认为我国外资并购国家经济安全相关法律制度存在如下缺陷：没有对市场、国家经济安全、重点行业等重要因素做出定义，使得安全审查缺乏可操作性；对于国家安全审查的职能部门、操作程序等重要内容均未做出规定。为有效防范外资并购对我国经济的负面影响，维护我国经济的自主性和安全性，建议尽快制定和执行《反垄断法》相关配套法律法规、在立法上建立规范的外资并购审批制度、明确外资准入的行业和程度，并充分利用WTO有关条款维护我国国家经济安全。2.期刊论文顾微浅论外资并购中的国家经济安全-法制与社会2009,(9)随着外资的不断进入,外资并购中的国家经济安全成为我国引进外资面临的一个重要问题.本文试结合当前中国外资并购的情况和美国对外资并购中的国家经济安全审查的具体做法,对我国目前对外资并购中的经济安全审查进行分析,并提出相关完善建议.3.学位论文刘学文我国外资并购的法律规制研究——以国家经济安全为视角2007必须控股、必须是行业优势企业、未来收益必须超过15％，这三点已经成为跨国公司目前在中国并购活动的基本要求。本轮外资并购，跨国公司采取的手法是掠夺式和廉价式的，近乎“斩首行动”。对待新一轮的并购高潮，究竟是鼓励还是规制?尽快制定《反垄断法》保护市场竞争，防止和制止垄断行为，对全社会的内外资企业是一视同仁的，利用它可以对外资企业的垄断性并购进行一个全面性的防范。而从国家经济安全出发对重点行业进行更严格的审查，则可对外资并购的不良后果进行重点防御。两者点面结合，可以构成立体规范体系来规制外资并购的负面影响。本文分别从以下四个方面展开论述。第一部分，首先，对国家经济安全的由来及其涵义作了分析，阐述了外资并购对国家经济安全的影响。国家经济安全是指一国根本的经济利益不受伤害，一国经济在整体上基础稳固、健康运行、稳健增长、持续发展，在国际经济生活中具有一定的政策自主性、发展自主性、自卫力和竞争力，是国家主权的重要内容。它不致因为某些问题的演化而使整个经济受到过大的打击和(或)损失过多的国民经济利益，能够避免或化解可能发生的局部性或全局性的经济危机。然后，提出外资并购对国家经济安全造成威胁的四个衡量标准：国家经济命脉是否受外资控制；民族工业竞争力指标；产业技术对外依赖程度；国家金融秩序受外资的影响程度。同时，还指出判断经济安全与否的误区。在此基础上，阐述外资并购对经济安全的影响。外资并购对经济安全有积极影响，但同时也有消极影响，关键是如何对其消极影响进行规制。外资并购的消极影响主要表现在：对外经济依存度增大；冲击民族工业；影响经济可持续发展；金融风险增大。其次，从外资挤占我国企业的市场份额；加强对我国产业的股权控制；对我国产业的技术控制；冲击国产品牌；影响我国产业结构及布局这五个方面详细论述了外资对我国国家经济安全造成威胁的程度。从而得出结论：必须对外资进行规制以维护国家经济安全。第二部分，从外资准入制度、国家安全审查制度及带制定产业保护法律法规三个方面介绍了国外发达国家对外资并购在国家经济安全方面的规制及其经验。美国是全球第一个对外资并购进行规制的国家，其并购规制的模式，成为全球典范。因此，研究美国对外资的并购规制，对我国在国家经济安全方面对外资进行规制具有十分重要的意义。在国家经济安全方面，美国对外资的并购规制已经建立起了立体的规制体系。具体表现在：除了对内外资共同适用的反垄断立法外，适用于外资的法律和制度包括外资准入制度、国家安全审查制度及制定产业保护法律法规等。同时还介绍了加拿大、日本在对外资并购在国家经济安全方面的规制的经验。然后，得出结论：我国也应当在外资准入制度、国家安全审查制度及制定产业保护法律法规这三方面加强对外资并购的规制。第三部分，介绍了我国现有的外资并购法律在国家经济安全方面的缺陷：没有单独制定并购产业政策、市场准入制度过于宽松、现行立法缺乏关于间接并购的规定使市场准入制度形同虚设等市场准入制度方面的缺陷；国家安全审查制度缺位；缺乏保护特殊产业的法律法规。第四部分，通过以上的分析，笔者建议应当在以下三个方面完善我国外资并购在国家经济安全方面的法律规制：(1)采取新建投资与并购投资分别立法的模式，单独制订针对外资并购的产业政策。制定透明、稳定的、操作性强的外资并购政策来指引外资并购行为。建议在近期内对外资并购进入的行业范围做出调整：现有的禁止类项目中增加有关国民经济命脉和国家安全的产业；将目前属于鼓励类和允许类项目中的基础性产业、支柱性产业和战略性产业(即新兴产业)的部分行业划入到限制类(2)制定外资并购国家安全审查法规，建立国家安全审查制度。中国应该制定专门的外资并购国家安全审查法规，将审查对象确定为“任何外国投资者对中国企业的并购”。审查机关应当以“是否有可信的证据证明，并购交易后该外国投资者通过控制该中国企业有损害中国的国家安全的威胁”为审查标准。建立一个专门的外国投资审查委员会。审查程序上，可以分为申报、初审和调查三个阶段。(3)加紧制定保护特殊产业的法律法规，在特殊行业法规中规定外资出资比例，明确外资进入的程度。4.期刊论文谢彦杰.刘倩外资并购中的国家经济安全法律问题研究-中国商界2008,(11)本文从外资并购时代国家经济安全的重要性入手,指出外资并购已经涉及到我国的国家经济安全,然后以美国为例分析外国的有关国家经济安全方面的立法,最后分析我国该方面的立法实践,并提出应对建议.5.期刊论文田晓萍.TianXiao-ping外资并购中维护我国经济安全的法律思考-行政与法2007,(8)外资并购可能威胁东道国经济安全是各国都面临的问题.美国、德国等发达国家都建立了较完善的法律制度规制外资并购,有效保障国家经济安全.我国目前对此问题还缺乏系统、有效的法律制约,因而,应尽快完善规制外资并购的法律制度,维护我国经济安全.6.学位论文仇勇波外资并购与国家经济安全20082008年是中国改革开放30周年,而外资并购,这一伴随改革开放而产生的特殊经济形式,也已经经历了萌芽期、探索期、发展期、活跃期四个阶段,走过了十六年的历程。2005年凯雷收购徐工方案的推出,使外资并购受到了前所未有的关注,更引出了外资并购威胁我国经济安全这一重大命题。本文便诞生于这个背景之下。关于外资并购与国家经济安全,本文的观点是：外资并购对于推动我国经济发展,对于我国企业改制的卓越贡献首先需要肯定；其次,外资并购对我国经济安全的影响不容忽视,应对其进行严格的监管和防范；第三,不能因为经济安全就否定全部外资收购,这个命题需要具体问题具体分析；第四,我国的外资并购监管体系还有缺陷,应积极改进和完善。基于这个思路,本文共分六个部分。第一部分是第一章导论,阐述了本文的研究背景和意义,回顾了外资并购的发展历程并总结了现阶段外资并购发展的总体情况。第二部分是第二章,重点阐述了外资并购方面和国家经济安全方面的相关理论,界定了本文相关的概念,并在对相关学者的观点进行借鉴的基础上,提出了本文对国家经济安全的定义。第三部分是第三章,本章从外资并购的行业分布现状出发,指出外资并购对我国产业的控制情况和程度,并接着从我国的市场结构特性、外资政策和国内外企业力量对比三个方面分析了外资并购影响国家经济安全的可能性。第三节对外资并购可能威胁国家经济安全的五种途径做了重点阐述。第四部分是第四章和第五章,分别介绍了我国和其他主要国家对于外资并购的监管措施,通过对比指出我国外资并购监管体系的不足。第五部分是第六章结论和建议,本章在前面五章的分析基础上,提出了本文的三个结论,并基于维护国家经济安全的角度,提出了监管外资并购的三个建议。第六部分是第七章案例分析,本文选取了影响较为广泛、具有典型代表意义,的徐工凯雷案例作为本文的结尾。本章叙述了徐工案的经过,并对其间产生的关于国家经济安全的观点进行总结和分析,并据此提出本文对此的态度和观点。7.期刊论文柴媛媛外资并购的国家经济安全分析——以法律规制为视角-法制与社会2008,(34)随着经济全球化的深入发展,国际上并购浪潮正如火如茶的开展,我国对外开放也已多年,外商对我国的投资也日益由投资转为并购,而在外资并购中,一个不能不考虑的问题就是国家经济安全,本文就外资并购对国家经济安全的影响进行分析,从而提出从法律的角度进行规制的建议.8.期刊论文戴宁对外资并购与国家经济安全的法律思考-理论观察2010,(1)外资并购是指外国投资者购买国内企业的股权或资产的一种法律行为.外