夏09年创新基金监理验收工作培训[1]

12019年9月13日星期五科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心监理处2009年4月2009年度创新基金监理与验收工作22019年9月13日星期五内容一、监理验收工作的基本情况二、监理工作三、验收工作四、合同签定和管理五、09年监理验收工作修订说明六、投诉和举报处理办法七、09年度工作要求32019年9月13日星期五1、管理中心：负责组织项目监理验收工作（1）提出项目分析报告，报科技部、财政部；（2）提出基金项目监理意见及处理措施；（3）委托监理机构协助核查；（4）对部分验收项目进行抽查；（5）公布项目的验收结论。一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责42019年9月13日星期五2、省级科技主管部门：负责本地区基金项目的监理验收工作。（1）组织、指导地方科技部门完成项目的监理验收工作；（2）实地检查基金项目的执行情况；（3）审核地方科技部门提出的项目监理意见和验收结论意见。对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至管理中心；（4）对管理中心委托核查的验收项目进行调查，并提出结论性意见。一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责52019年9月13日星期五一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责3、地方科技部门：(1)接受省级科技主管部门的委托，负责所组织基金项目的监理与验收工作；(2)督促、审查项目承担单位填写《监理信息调查表》，并填写项目监理意见；(3)针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见；(4)汇总所属项目的监理与验收信息，报送省级科技主管部门。62019年9月13日星期五一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责4、服务机构：协助地方科技部门和项目承担单位完成基金项目的监理验收工作。(1)辅导、督促承担单位填写《监理信息调查表》；(2)确认项目承担单位填写的《监理信息调查表》的准确性及附件材料的完整性和真实性；(3)填写对承担单位上报数据及附件的确认意见；(4)对项目承担企业上报的附件材料进行存档；(5)确认项目的验收材料，提供所保存的附件材料。72019年9月13日星期五一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责5、项目承担单位：基金项目的实施主体。（1）按合同约定实施项目；（2）定期填报监理信息调查表（半年报、年报）；（3）按期进行项目验收；（4）按合同约定正确使用基金标识。82019年9月13日星期五一、监理验收基本情况（二）工作流程图工作流程图地方科技部门项目承担单位服务机构省级科技主管部门科技部创新基金管理中心监理验收92019年9月13日星期五一、监理验收基本情况（三）几个基本原则1、监理验收的依据（1）科技型中小企业技术创新基金项目合同；（2）项目申请材料、监理信息调查表；（3）地方科技管理部门监理意见；（4）监理机构评价意见。102019年9月13日星期五一、监理验收基本情况（三）几个基本原则2、监理单位确定的原则：为保证基金项目管理的科学性，基金项目的监理验收工作原则上实行“谁推荐、谁监理”的原则。3、工作系统实行数字化管理基金项目的监理验收工作实行数字化管理，省级科技主管部门、地方科技部门、服务机构、项目承担单位，所有工作必须通过登录创新基金网络工作系统进行，同时按照要求提供纸质材料。112019年9月13日星期五二、监理工作（一）监理内容基金项目监理的主要内容包括：项目资金到位与使用情况；合同计划进度完成情况；项目达到的经济、技术、质量指标情况；项目所取得的成果、专利等；以及项目存在的主要问题和解决措施等。122019年9月13日星期五二、监理工作（二）监理方式1、定期报表企业应在每一年度内定期填报《监理信息调查表》，本表分为半年报和年报两个报表，分别用于了解本年度上半年和全年项目的执行情况。年报填报时间为每年1月1日至2月28日，半年报填报时间为每年的7月1日至8月31日。同时省级科技主管部门可以对本地区基金项目提出补充监理意见上报管理中心。＊监理报表及相关附件材料由服务机构保存132019年9月13日星期五二、监理工作2、重点检查管理中心根据监理验收工作需要，将不定期组织专家，在地方科技部门的配合下，对部分基金项目进行专题实地考察，以便及时准确地了解项目执行情况。142019年9月13日星期五二、监理工作（三）监理意见管理中心将根据半年报和年报，省级科技主管部门提出的补充监理意见，及实地考察等综合监理信息，对正在实施的项目合同做出继续执行、变更、解除或终止的监理意见。152019年9月13日星期五二、监理工作（四）监理中存在的问题：１、监理报表没有按时上报，上报率低；２、服务机构对报表及附件材料审核不够细致：数据统计单位错误、数据之间逻辑关系错误、基金拨款等数据重复填报、对填报指标理解不正确；３、地方科技部门对项目监理意见填写不规范，不够认真：没有填写监理意见、或监理意见基本雷同，对拖延、停顿的项目，没有具体原因说明。162019年9月13日星期五三、验收工作创新项目、初创期小企业创新项目、补助资金项目的验收由省级科技主管部门负责。省级科技主管部门可以直接组织验收或委托地方科技部门组织验收；重点创新项目由管理中心组织验收。管理中心依据验收材料，对基金项目进行综合评价，并做出验收结论。验收结论为：验收合格、验收基本合格、验收结题、验收不合格。172019年9月13日星期五三、验收工作（一）验收内容基金项目的验收内容主要包括：合同计划进度执行情况；项目技术、经济、质量指标完成情况；项目研究开发取得的成果、专利等情况；项目资金落实与支出情况；项目实施前后企业的成长变化情况等。182019年9月13日星期五三、验收工作（二）验收工作程序1、管理中心以合同到期时间为基准，提前2个月通过网络工作系统，向项目承担单位、省级科技主管部门和地方监理单位发出验收准备工作通知；2、地方监理单位、服务机构应在项目承担单位完成项目验收材料后的45天内，完成材料审核、组织专家对项目进行验收与验收材料的报送；3、省级科技主管部门应在15天内对项目验收材料提出审核意见，将项目验收材料报送管理中心；4、管理中心在收到省级科技主管理部门报送的项目验收材料后，完成对项目验收意见的审查，并在基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。192019年9月13日星期五三、验收工作（三）项目验收的组织方式1、初创期小企业创新项目：同批次立项的初创期小企业创新项目，在合同到期后要及时组织验收；2、创新项目：由省级科技主管部门组织，按项目验收；3、重点项目：由管理中心组织，按项目验收；4、补助资金项目：由省级科技主管部门组织验收；5、验收组织方式：专家现场考察、会议评审方式进行。202019年9月13日星期五三、验收工作（四）验收筛选性指标为保证项目验收的严肃性与可操作性，有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理：1、销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业创新项目除外）；2、技术和质量指标完成情况不足60%；3、合同到期后1年内不验收的项目；4、验收材料中有造假行为或承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性；212019年9月13日星期五三、验收工作（五）验收结论管理中心依据专家验收意见、地方监理单位验收意见及监理信息,同时参考监理机构评价意见,综合做出验收结论。1、验收合格：专家评分80分以上。项目较好完成合同目标，管理中心核发验收证书，全额拨付合同经费余款；2、验收基本合格：专家评分65至79分之间。项目基本完成合同目标，管理中心核发验收证书，拨付60%合同经费余款。项目承担单位在验收当年不得申请基金项目；3、验收结题：项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位当年不得申请基金项目；4、验收不合格：专家评分65分以下。项目没有完成合同目标且差距较大；不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位3年内不得申请基金项目。222019年9月13日星期五三、验收工作（六）验收材料装订要求1、以下材料按顺序一式一份装订成册a、项目工作总结报告；b、地方资金到位证明；c、相关财务报表；d、技术检测报告；e、基金项目立项合同；f、30%发票和销售合同等证明材料。232019年9月13日星期五三、验收工作（六）验收材料装订要求2、以下材料按顺序合订一份装订成册a、项目验收申请表；b、项目专项审计报告（原件）；c《基金项目验收评价表》；3《基金项目验收意见表》一式四份装订。242019年9月13日星期五四、合同签定与管理（一）合同签订1、立项合同签订的几点要求（1）自创新基金项目公告之日起2个月内，项目承担单位、推荐单位必须与管理中心签订立项合同，确定项目经济技术指标、阶段考核目标以及完成期限等；（2）对于有异议的项目，管理中心暂不签订合同；（3）逾期没有完成合同签订工作的，将视为自动申请撤消立项。252019年9月13日星期五四、合同签定与管理２、立项合同签订的基本程序（1）项目承担单位在立项公告异议期结束后，在10个工作日内将合同加盖公章送交项目组织单位；（2）项目组织单位在收到项目承担单位提交的立项合同后5个工作日内，完成合同的审核工作，并在合同上加盖推荐单位公章，于规定的时间内将合同一式四份送交管理中心；（3）管理中心收到项目合同后，在10个工作日内完成合同内容的审核，对确认无误的立项合同加盖管理中心合同专用章，并将合同一式两份送交项目组织单位。基金项目立项合同生效。262019年9月13日星期五四、合同签定与管理３、合同签订中存在的问题（1）合同没有按通知要求及时上报；（2）丙方资金填写与地方文件不一致，或没有在项目执行期内全部到位；（3）部分项目承担单位对合同经济、技术、就业人数等指标擅自更改（系统上显示绿色）；（4）承担单位的基本注册信息在申报期间发生变更的，应在合同签定之前完成变更和激活手续。272019年9月13日星期五四、合同签定与管理(二)合同管理合同管理包括三方面内容：1、合同变更2、合同解除3、合同终止282019年9月13日星期五四、合同签定与管理几点说明：(1)为维护立项合同的严肃性，在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。(2)项目承担单位因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经管理中心批准后执行。在管理中心对项目承担单位提出的合同变更申请未做出正式答复前，原合同仍然有效(3)合同变更具体条件与基本程序（详见“创新基金项目立项合同签订和管理工作规范”）292019年9月13日星期五四、合同签定与管理(4)不属于本规范中所涉及的“合同变更”范围有：项目承担单位基本注册信息的变化，如：单位地址、邮编、法定代表人、联系人及电话号码变更，以及企业开户银行、户名、账号变更；因改制、重组等原因,项目承担单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更。＊以上信息变更，一是直接在工作系统上修改，二是按系统提示将企业信息变更材料寄至受理处激活302019年9月13日星期五四、合同签定与管理1、合同变更属于下列情况之一，应申请合同变更：(1)因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体；(2)因不可抗拒因素，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标；(3)项目执行期变更。合同的变更程序是：项目承担单位向项目组织单位提出变更申请，由项目组织单位提出意见报管理中心批准后执行。312019年9月13日星期五四、合同签定与管理2、合同解除属于下列情况之一，应申请合同解除：(1)在基金项目执行期间，如果承担项目的单位性质发生变化，并不再符合承担基金项目单位的基本条件；(2)项目承担单位因不可抗拒的因素，无法继续履行合同。(3)实施项目的主要经费不能落实；322019年9月13日星期五四、合同签定与管理(4)项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施；(5)协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施的；合同解除的程序是：项目组织单位提出处理意见，经管理中心批准后做解除合同处理。项目承担单位须对项目资金进行财务清算。33201