XXXX0909内部审核及供应商监查-产品环境体系

MENU内部审核及供应商监查（产品环境体系）QMC产品环境体系事务局MENU主要内容内部审核程序说明内部审核检查表解说供应商监查程序说明供应商监查表解说*审核实施MENU内部审核程序----目的通过内部审核客观地验证公司产品环境体系(PES)的适宜性和有效性，并为其不断改进提供依据，以适应内部和外部的要求。MENU内部审核程序----适用范围适用于本公司产品环境体系相关的直接及间接部门。MENU内部审核程序----内审频次每年进行两次产品环境体系内部审核，原则上在3月和10月进行。在以下情况可适当追加：•有客户严重投诉、连续投诉或严重退货•有重要客户进行第二方评审前MENU分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划No批准挑选组员组成内审组批准发出不符合项报告编写审核报告管理评审,QOS保存YesNo实施纠正、预防措施制订内审工作计划检查表NOOK末次会议010204分发报告制订纠正、预防措施效果验证发出不符合项报告编写审核报告保存实施纠正、预防措施NOOK制订年度审核计划首次会议与实施No批准挑选组员组成内审组批准YesNo制订内审工作计划末次会议内部审核程序----流程MENU内部审核检查表----评分标准•8分----完全符合•6分----绝大部分符合，有微小偏差•4分----部份符合，有较大偏差•0分----完全不符合0分、4分的项目:开出不符合报告6分的项目:开出建议项MENU内部审核检查表----经营负责人•是否制定有环境方针，并定期评审？•是否任命环境管理负责人，并明确其职责和权限？•是否确认产品环境品质保证体系的适宜性、有效性？•是否在组织内部彻底传达产品环境品质保证的重要性？MENU内部审核检查表----环境管理负责人•是否建立产品环境管理体系？•有无内部审核规定，且按规定实施内部审核？•是否任命有资格的内部审核员？•审核员有无审核与自己相关的工作？•对于内部审核发现的不符合项，是否要求责任部门进行改善并确认效果？•内部审核结果是否向经营负责人进行汇报并执行其指示？MENU内部审核检查表----环境管理负责人•法律法规和顾客的环境要求事项是否在公司内外进行适当的传达？•环境管理物质不合格时，是否在48小时内向顾客进行汇报？MENU内部审核检查表----品质保证部产品环境管理体系•当法律法规或顾客要求更改时，是否组织相关部门，对已建立的产品环境管理体系进行评审以确保体系的适宜性和有效性？MENU内部审核检查表----品质保证部供应商监查•监查对象的选定基准是否明确？•是否制定年度供应商监查计划？•是否按计划实施供应商监查？•监查发现的不符合项是否要求供应商进行改善并确认效果？•对未满足监查合格标准的供应商是否进行督促改善？MENU内部审核检查表----品质保证部文件、记录的管理•是否明确规定需要管理的文件、记录等？•文件的旧版和新版是否可以识别？•是否规定文件的保存期限为三年以上？MENU内部审核检查表----品质保证部信息传达•是否建立信息沟通程序以规定公司内、外信息传达和交流的途径？•适用的法律法规或顾客相关的产品环境信息是否向相关部门进行适当的传达和指示？MENU内部审核检查表----品质保证部教育、培训•是否制定产品环境体系相关教育、培训计划？•是否按计划实施产品环境相关教育、培训？MENU内部审核检查表----信赖性试验中心资格认定•进行ICP、XRF测定的作业者是否经过适当培训，并经考核合格？•当内部测定仪器出现故障时，依赖测定的外部机构是否有资格？MENU内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性•ICP、XRF测定方法是否明确？是否符合H1002SectionⅡ上记述的测定标准？•有无程序规定测定仪器的日常点检、维护和校准？•是否按程序对测定仪器进行日常点检、维护并保持相应的实施记录？MENU内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性•是否对测定仪器进行定期的校准，使用时间是否在有效的校准期限内？•测定报告是否经过授权人员的承认后才提出？•ICP、XRF的判定基准是否明确？MENU内部审核检查表----购买开发部供应商的选定•选定供应商时是否考虑满足H1002sectionⅡ，选定标准是否明确？•新供应商交易前是否签回了保证书？•是否向新供应商发行最新版H1002sectionⅡ标准，传达公司的环境管理物质要求？MENU内部审核检查表----购买开发部部品的选定•SONY部品的4种指定原材料是否从GP认定供应商处购买？•部品检定时，是否要求供应商提供不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？MENU内部审核检查表----购买开发部文件、记录的管理•部品图纸、仕样书变更时，是否及时从供应商处回收旧版？•相关记录的保存期限是否为3年以上？MENU内部审核检查表----购买开发部教育、培训•是否制定产品环境相关培训计划，并实施？MENU内部审核检查表----采购部门供应商管理•是否将产品环境品质的保证能力作为供应商年度评价的基准？•IQC受入测定不合格时发行的不良发生联络书，是否及时传达给供应商采取纠正预防措施？MENU内部审核检查表----采购部门信息传达•是否向供应商发行最新版的H1002sectionⅡ标准，传达我司的环境管理物质要求？MENU内部审核检查表----采购部门变更管理•是否制定变更管理程序？•是否要求供应商发生变更时，提交变更管理确认书？MENU内部审核检查表----采购部门文件、记录的管理•相关记录的保存期限是否为3年以上？MENU内部审核检查表----采购部门教育、培训•是否制定产品环境相关培训计划，并实施？MENU内部审核检查表----设计部门图纸标识管理•部品图纸上是否记载禁止使用H1002sectionⅡ1级物质的信息？•SONY指定的4种原材料，相关图纸上是否明确记载了从GP认定供应商处购买的信息？MENU内部审核检查表----设计部门部品的检定•检定(变更)时，是否确认供应商提交的不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？•不使用证明书、成分表是否使用有效版本？•对于包装材料，是否按照H1002sectionⅡ规定进行检定？MENU内部审核检查表----设计部门部品的检定•是否确认供应商提供的测定报告有效期为一年？•内制部品的检定是否执行与外购部品相同的产品环境要求？MENU内部审核检查表----设计部门文件、记录的管理•相关记录的保存期限是否为3年以上？MENU内部审核检查表----设计部门教育、培训•是否制定产品环境相关培训计划，并实施？MENU内部审核检查表----QC受入检查•是否制定环境管理物质的检验标准？（包括测定对象部品的确定、测定频次、允许浓度）•测定对象部品是否都进行测定？•测定频次是否依据检验标准？MENU内部审核检查表----QC受入检查•判定合格的部品，是否具有不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？•构成部品的所有单一材料是否都有成分表或测定报告（适用对象）？•供应商提供的测定报告有效期是否满足一年？MENU内部审核检查表----QC受入检查•有无不合格品的控制程序？•测定不合格时，是否发出《不良发生联络书》，并对改善效果进行确认？MENU内部审核检查表----QC出货管理•出货前是否对环境管理物质进行确认？•发生环境不合格时、是否向环境管理负责人进行报告？MENU内部审核检查表----QC文件、记录的管理•相关记录的保存期限是否为3年以上？MENU内部审核检查表----QC教育、培训•是否制定产品环境相关培训计划，并实施？MENU内部审核检查表----生产部门生产管理•生产前是否确认部品或材料的现品票上盖有合格印和环保印章？•当生产过程中曾使用不合格部品或材料时，是否验证了后续生产的产品没有被污染，并且保持相关的记录？•当生产过程中使用部品或材料出现余料，需要返回仓库时，是否在包装箱上进行明确标识？MENU内部审核检查表----生产部门文件、记录的管理•相关记录的保存期限是否为3年以上？MENU内部审核检查表----生产部门教育、培训•是否制定产品环境相关培训计划，并实施？MENU内部审核检查表----仓库部门部品仓库管理•是否确认来料的外箱现品票上盖有合格印和环保印章后，才准予入库？•是否建立专门的环境管理物质不合格置场，明确标识，且不能停放其他品质不合格品？•对生产线的退料、是否确认包装箱上的合格印及环保印章后才入库？MENU内部审核检查表----仓库部门文件、记录的管理•相关记录的保存期限是否为3年以上？MENU内部审核检查表----仓库部门教育、培训•是否制定产品环境相关培训计划，并实施？MENU内部审核检查表----制工部门污染防止管理•是否定期对制造过程中使用的治、工具等进行验证，以确认其不含有禁止使用的环境管理物质，并且保持实施的记录？（有效期为一年）•当发现治、工具中的环境管理物质不合格时，是否通知相关部门对使用过该治、工具的产品进行追溯和验证？MENU内部审核检查表----制工部门文件、记录的管理•相关记录的保存期限是否为3年以上？MENU内部审核检查表----制工部门教育、培训•是否制定产品环境相关培训计划，并实施？MENU供应商监查程序----目的通过现场监查评估供应商的产品环境品质保证能力，督促其建立和完善产品环境品质体系，提高供应商产品环境品质保证能力。MENU供应商监查程序----适用范围适用于公司所有部品和原材料供应商的产品环境管理体系监查。MENU供应商监查程序----年度监查计划QMC每年3月根据各部门IQC提供的需要监查的供应商清单编写年度监查计划（从当年的4月到次年的3月）。MENU供应商监查程序----监查对象选定年度监查对象选定基准•交货数量大、测定频率高的供应商。•上期IQC年度评价等级为C或B-的供应商•上期监查为附条件合格或不合格的供应商。•上期曾经出现顾客产品环境投诉的供应商。MENU供应商监查程序----监查对象选定临时监查对象选定基准•新开发的供应商•量产受入测定多次不合格的供应商•发生顾客投诉的供应商MENU供应商监查程序----监查频率•原则上一年一次监查。•以下情况追加监查次数：a.首次监查为不合格b.首次监查后测定不合格或发生顾客投诉•以下情况可安排隔期监查：上期监查合格，且监查后未发生测定不合格或顾客投诉MENU分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划No批准挑选组员组成内审组批准发出不符合项报告编写审核报告管理评审,QOS保存YesNo实施纠正、预防措施制订内审工作计划检查表NOOK末次会议010204更新监查实绩/计划供应商回复纠正预防措施效果验证现场发出不符合报告向供应商发放监查报告保存实施纠正预防措施NOOK供应商监查程序----流程制订/更新年度监查计划首次会议与实施No批准组成监查组了解供应商部品受入情况批准YesNo制订监查计划末次会议YesMENU供应商监查程序----不符合项报告•内容描述应客观、准确并获得供应商的认可。•不符合项报告必须在末次会议上发放给供应商，并要求其在5个工作日回复纠正预防措施。•视不符合项报告的严重程度决定是否进行实地验证。MENU供应商监查程序----不符合项报告编号E05C0060101环境监查FHP生产年度供应商代码本期监查次数不符合项流水号MENU供应商监查程序----评分方法总分100分•环境体系----30分•设计、试生产过程----16分•批量生产过程----30分•变更管理----12分•异常处理----12分MENU供应商监查程序----评分方法•环境体系适用项目数=环境体系项目总数-环境体系不适用的项目总数•其他项目评分方法相同•最后得分=各项目得分总和环境体系适用项目得分之和环境体系适用项目数×7×30环境体系得分=MENU供应商监查程序----评定标准评定分数等级最终判定处置≥80分A合格供应商确认不符合项报告，要求供应商提交相关证据。≥60分且＜80分B附条件合格供应商确认不符合项报告，