018燕山石化HSE法律法规合规性评价管理规定

－1－制度类型：企业制度-实施类/执行类制度名称燕山石化HSE法律法规合规性评价管理规定制度编号QZ/YSSH.AJ.018.2015制度文号燕化企〔2015〕号制度版本2015版主办部门安全监察部和环境保护部所属业务类别健康安全环境管理/HSE管理/HSE体系管理会签部门机械动力部、工程管理部、炼油事业部、化工事业部、生产管理部、行政管理部（保卫武装部）监督检查者安全监察部和环境保护部审核部门法律事务部、信息部、企业管理部解释权归属安全监察部和环境保护部签发日期2015年月日废止说明《燕山石化HSE法律法规合规性评价管理规定（试行）》（QZ/YSSH.AJ.018.2014）同时废止生效日期2015年月日制定目的定期评价对法律法规和其他要求的遵循情况，衡量遵守法律法规和其他要求的符合性，以履行遵守法律法规和其他要求的承诺，并为管理评审提供依据。制定依据《职业健康安全管理体系要求》（GB∕T-28001-2011）、《集团公司HSE管理体系标准》（QSHS0001.1-2001）、《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》、《能源管理体系要求》（GB/T23331-2012）、《碳排放管理体系要求》适用范围燕山石化公司范围内，与HSE活动、节能活动和碳排放有关的国家法律、国家法规、地方规章、集团公司制度和其它要求（以下简称法律法规）约束对象职业健康、安全、环保、节能和碳排放方面的业务活动与管理行为涉及的相关制度燕山石化法律识别转化应用工作管理办法业务类别法律事务管理/法律识别所属层级企业制度-实施类－2－1基本要求1.1规范内容的界定1.1.1合规性评价是企业或组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，规避管理风险，定期评价适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。1.1.2针对燕山石化公司生产活动、产品和服务全过程，从职业健康、安全、环境保护、节能和碳排放等方面，对照适用的法律法规标准和其他要求，确认法律法规标准和其他要求的符合性，重点关注评价中发现的不合规的事项，为提出整改措施提供参考，以实现方针对遵守法律法规的承诺，提高燕山石化HSE和能源管理水平。1.2本规定由安全监察部和环境保护部牵头组织，按专业管理。2各级管理职责2.1安全监察部是职业健康、安全相关的法律法规和其它要求的评价归口管理部门，协调环境保护部对本规定进行制订和修订，负责组织与本专业相关的法律法规合规性评价。安全监察部委托安全监察大队开展日常评价工作。2.2环境保护部是环境相关的法律法规和其它要求的评价，以及能源和碳排放相关的法律法规和其它要求的评价归口管理部门，负责组织本专业相关的法律法规合规性评价。环－3－境保护部委托环保监察大队开展日常评价工作。2.3各职能部室（法律事务部确认的主责部门）负责组织本专业与职业健康、安全、环保、能源和碳排放相关的法律法规合规性评价，并将合规性评价信息提供给安全监察部和环境保护部。2.4二级单位配合相关部室和大队做好评价工作。3管理事项与程序3.3评价方法和形式合规性评价通过日常检查、综合检查、定期评价三种方式实现。3.3.1日常检查和综合检查包括合规性评价的内容。日常检查和综合检查是指根据法律法规和其他要求合规性评价表（见附件5.1），列明部分需要评价的法律法规和其他要求，在检查过程中对其内容进行合规性评价。3.3.2定期评价是指在日常检查和综合检查中未覆盖到的法律法规和其他要求的评价。3.3.3日常检查、综合检查和定期评价原则上3年内要覆盖所有适用公司的职业健康、安全、环境、能源和碳排放法律法规和其他要求。3.4合规性评价的时间和频次3.4.1定期合规性评价原则上在每年的3月份开展，公司各职能部室开展本专业与职业健康、安全、环保、能源和碳－4－排放相关的法律法规和其他要求的评价工作。3.4.2日常检查和综合检查进行的合规性评价可按检查计划随时开展，安全监察部和环境保护部汇总评价结果。3.4.3如发生死亡事故、重大事件时，合规性评价的频次可适当增加。3.5评价结果分析与不符合项整改安全监察部和环境保护部分别组织评价问题整改，责任单位根据发现的问题进行分析，找出原因并制定纠正措施，并将整改情况报公司主管部室。3.6编制评价报告3.6.1合规性评价完成后由公司各职能部室编制评价报告（见附件5.2），并于每年4月1日前评价报告电子版分别发送安全监察部和环境保护部，由安全监察部和环境保护部汇总后形成公司合规性评价报告。报告内容主要包括评价的目的、范围、评价人员、评价时间、评价结果、不符合项整改建议。4监督、检查与考核安全监察部和环境保护部对不符合项整改情况进行监督、检查，对未按本规定要求执行的单位予以考核。具体考核方法以《燕山石化经济责任制考核办法》和安全、环保、节能考核规定为准。－5－5附件5.1法律法规和其他要求合规性评价表5.2合规性评价报告5.3HSE法律法规合规性评价管理业务流程图5.4制度执行情况检查底稿－6－附件5.1法律法规和其他要求合规性评价表序号法律法规名称管理制度名称检查内容评价结果－7－附件5.2法律法规合规性评价报告编制人：批准人：单位：燕山石化公司*****日期：****年**月**日－8－一、评价目的针对燕山石化公司生产活动、产品和服务全过程，从……等方面，对照适用的法律法规标准和其他要求及中国石化相关规章制度，确认法律法规标准和其他要求的符合性，重点关注不符合的条款和要求，为提出整改措施提供参考，以实现方针对遵守法律法规的承诺，提高燕山石化HSE管理水平，规避法律风险。二、评价范围结合燕山石化适用的职业健康安全、环境保护、能源和碳排放相关法律法规要求，对公司生产经营活动、设备运行维护、人员培训、产品和服务进行合规性评价。三、评价人员部门、人员：四、评价时间****年**月**日—**月**日五、评价结果本次共评价法律法规及其他要求共计**项，其中法律**项；行政法规**项；北京市法规**项；部门规章**项；标准**项，相关行业文件**项，具体情况如下：符合**项，不符合**项。六、不符合项整改建议1.不符合项原因分析2.不符合项整改措施－9－附件5.3HSE法律法规合规性评价管理业务流程图流程名称：HSE法律法规合规性评价管理业务流程流程制定部门：安全监察部流程编号：YW/YSSH-AJ-2-11-2015流程版本：2015版签发日期：2015年4月二级单位安全监察大队/环境监察大队职能部室安全监察部/环境保护部/生产管理部日常和综合评价阶段定期评价阶段开始制定评价制度日常（综合）评价/自评接受评价汇总评价结果反馈问题日常评价（安全、环保）评价结果开展定期评价形成评价报告形成公司评价报告结束评价结果评价表评价表评价表评价报告评价报告问题反馈整改