公司各部门-风险识别与控制清单

一、风险要降低接受规避1供应商交货不及时或中断风险1、确保常用物料有两个以上供应商供货或其它替代品。2、制订常用物料采购周期表及安全库存量。3、实时了解供应商生产情况。极少发生（1）因材料未按期限交货停机待料,因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。（3）3√2下错订单风险由采购员依据相关的需求进行供应订单制作，由采购主管进行订单审核签名。极少发生（1）影响生产及交货期（2）2√3采购价格风险1、货比三家。2、关注各材料原材料价格情况及走势。3、时时关注市价价格及国际石油新闻动态。4、建立各材料价格库。极少发生（1）判断失误、寻价方法不当造成采购价格偏高（3）3√4材料质量不合格风险1、导入新产品需经技术初步试样、生产量产确认OK后，才可批量采购。2、每月对供应商品质状况进行考评。3、供应商提供质量体系认证的证明4、执行供应商考核程序。5、对供应商进行月度评估。6、制定明确的质量标准，并及时传达给供应商。7、协助供应商改善产品质量。8，进料检验控制9.与供应商签订《质量协议》及《环保协议》；10.要求供应商每年提供第三方材料检测报告；11.要求供应商提供环境物质不使用证明书，质量体系认证的证书。极少发生（1）供应商选择失误、或验收把关失误，造成物料、设备配件不能正常使用，或产品有害物质超标（3）3√5网络攻击造成电子版文件丢失或ERP不能运行的风险1.建立采购专用共享盘，采购资料单独储存，在伺服器上建立备份，每天备份一次。3.重要资料保存纸档文件。4.系统建立防火墙，防止网络攻击风险。5.ERP不能运行时用纸档进行操作。极少发生（1）采购资料丢失，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费（3）3√风险识别与控制清单(采购部)风险与机会识别小组成员：风险应对措施序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度风险系数具体控制措施计划措施实施评价记录第1页，共13页放弃1公司原材料成本非常重视2公司原材料质量严格把关日期：2017.12.21二、机会机会应对措施利用序号可能的机会√公司定期开展“产品成本分析”，对内部产品进行降本优化，另加强与供应商沟通议价、降低单价，改善质量，提升效率，共同双赢！√1.公司制定明确的质量标准，并及时传达给供应商。2.对供应商进行月度评估。3.来料每批进行检验。编制：审核：日期：QR0409-04-A/0具体控制措施计划措施实施评价记录第2页，共13页一、风险要降低接受规避2专业技术人才难招的风险1、拓展招聘渠道；2、加强本厂人员培训，增强其专业技术能力，对进步较快的人员及时提高其福利待遇，以增强其稳定性，从而减少依赖外聘。3、建立技术人才的激励制度。偶尔发生（2）职位对口且专业能力强的人才有时招一两月都招不到，一是要求的待遇高。二是不愿意加班。（2）4√1.拓展招聘渠道，如：员工推荐、聘用回头员工、在多家人才网站发布招聘信息、参加现场招聘会等。2.必要时，适度提高福利待遇以吸引急需人才。3员工安全意识不够强，存在工伤事故发生的风险1、实行三级安全教育；2、规范生产员工按标准作业指导书进行操作。3、对员工进行安全教育及宣传，用安全生产事故案例加强员工安全教育培训。度。4、要求员工佩戴必要的劳保防护用品。5、严格执行安全生产制度，加强监督，对违规现象严肃处理。极少发生（1）一旦发生工伤，影响生产、对公司声誉不好，增加招工难度，增加企业经营成本(3)3√1、在厂内张贴安全生产宣传标语，时刻提醒员工注意安全，增强安全意识。2、设定安全生产月活动，加强安全生产宣传力4火灾发生的风险1、依据培训计划，安排专人定期对员工进行消防安全方面的培训，加强员工安全意识。2、总务部人员对消防设备设施进行点检。3、各部门对使用的设施设备进行点检维护，发现有安全隐患及时报告总务部。4、成立紧急疏散小组，制定应急预案。极少发生（1）1.可能会引发公司严重损害，造成多人受伤，甚至死亡或大量财产损毁。2.、对公司声誉造成严重损害。（3）3√安排专人定期加强对仓库、用电、动火、吸烟、各种电器等方面的安全检查，发现的安全隐患要及时整改。5台风导致的洪涝灾害风险1、管理人员手机订有天气预报，及时关注天气情况，有恶劣天气时，提前做好防范准备；2、公司容易洪涝位置配置有抽水泵；3、制订恶劣天气应急机制，保安组和电工对应急机制熟练掌握；4、对应急小组成员进行应急响应演练；5、实行管理责任制，在暴雨气候期间，实行通宵值班机制，并每半小时汇报值班情况；6、抗洪板和沙袋等应急用品放置在易涝区域现场，保证2分钟内可取；极少发生（1）一旦洪涝灾害发生，有可能水满到货仓，从而导致原材料浸水报废；（3）3√风险识别与控制清单(人事总务部)风险与机会识别小组成员：风险应对措施可能的风险生产部离职率偏高的风险序号11.部门主管与组长及人事总务部平时多关心员工工作与生活，了解员工的思想动态，有问题及时解决。2.建立有效激励机制，增强员工工作的积极性，提高薪酬收入，从而增强工作的稳定性。3.定期对员工进行培训，提高岗位技术，提高生产效率。现有控制措施1.积极开展传帮带，增强员工的企业归属感。2、在工作期间主管对其属下进行沟通，了解员工的须求并尽可能为其解决。发生概率经常会发生（3）严重程度生产部员工离职率偏高，对交货期造成影响，新招人员要时间适应工作，影响产品品质（2）措施实施评价记录风险系数6√具体控制措施计划要降低接受规避风险应对措施可能的风险序号现有控制措施发生概率严重程度措施实施评价记录风险系数具体控制措施计划6供电局市电高压停电导致的停产风险1、一发现停电，会立即通知厂长向供电局询问停电原因，如属不超过半小时的停电，则等待来电；如超过，则立即通知邻厂进行发电极少发生（1）一旦市电突然停止，可能会导致设备损坏，生产停顿3√1、成立应急小组，制定应急预案。2、一旦发生停电事故时，立即按照应急预案的规定，启动应急措施；3、每年进行一次断电应急演练7空压机爆炸的风险。1.每天由技术员开关机器并检查安全阀；2.每年将安全阀定期送计量局检测；3.定期维保空压机；极少发生（1）1.导致公司及周边的环境污染；2.可能会引发公司严重损害，造成多人受伤，甚至死亡或大量财产损毁。3.对公司声誉造成严重损害。4.可能产品无法如期交货。（3）3√1.每天由技术员开关机器并检查安全阀，并进行日常的维护保养；2.每年将安全阀定期送计量局检测，发现不合格及时更换；3.定期维保空压机；8网络攻击造成电子版文件丢失，考勤系统资料无法读取。1.在使用的电脑-硬盘备份常用文件；2.重要文件放在共享盘的有权限的文件夹内，在伺服器上每天备份；3.所有电脑资料均有IT在后台伺服备份及拷贝U盘存储4.及时更新和升级360杀毒软件，防止网络攻击风险。极少发生（1）资料丢失，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费（3）3√二、机会放弃1公司内部资源充分，管理人员稳定。2公司工作环境及福利待遇好，令员工有归属感。日期：2017.12.21机会应对措施利用√继续保持完善的质量系统，做到所有工序生产的标准化。√继续保持良好的工作环境及福利待遇。在现有基础上持续提升员工福利编制：审核人：QR0409-04-A/0序号可能的机会具体控制措施计划措施实施评价记录一、风险要降低接受规避1政策法规变化所产生的风险1、安排专人负责法律法规的收集；2、实时关注国家政策法规的变化；3、加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，增强抵御政策风险的能力。公司目前基本能适应国家法律法规的变化。（1）因与公司生产经营相关国家法律、法规、规章的重大变化或更改，没有及时采取有效措施致使企业受损(3)3√2市场判断失误、市场产品需求量预估错误的风险1、行业、产品、客户发展动态信息收集；2、制定合理计划。公司产品现能适应市场的需求（1）因对市场判断失误、市场产品需求量预估错误等，大大增加了公司资金周转压力。（3）3√3不正当竞争的风险1.定期拜访客户，与客户保持良好的沟通，提高客户满意度；2.持续改善产品质量，降低管理成本，提高产品竞争力。恶性竟争比较少（1）竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场（3）3√4产品质量风险1、全面落实《ISO9001质量管理体系》2、强化/提升品质人员的工作技能水平3、贯彻全员品质意识公司目前产品质量比较稳定，能满足法律法规及客户的要求（1）因产品质量不合格，导致消费者投诉、影响企业形象，造成企业损失(3)3√5管理不完善的风险1、引进外部专业人才；2、规范公司治理，制定完善各项管理制度；3、定期组织公司管理层进行培训；4、吸收具有丰富运营管理方面经验的专业人才进入公司管理层；5、加强对管理人员组织结构、管理制度、管理方法等方面的内部培训、外部培训，提高其整体素质和经营管理水平。极少发生（1）因管理层素质不高、组织架构不完善、管理过程不完善等造成企业管理混乱，人员不稳定。（2）3√6劳资纠纷风险1、完善公司人事制度；2、专人负责相关法律法规的收集；3、实时关注国家政策法规的变化；4、定期组织培训及员工活动；5、人力资源管理专业人才的引进；公司到目前为止尚未出现劳资纠纷。（1）国家劳动法规执行不到位，而造成劳资纠纷，甚至影响企业形象。（2）2√7网络攻击风险1.建立专用共享盘。2.资料在伺服器上建立备份，每天备份一次。3.重要资料保存纸档文件。4.系统建立防火墙，防止网络攻击风险。5.ERP不能运行时用纸档进行操作。6.所有电脑资料均有IT在后台伺服备份及拷贝U盘存储极少发生（1）电子版文件丢失，电子邮件丢失或ERP不能运行，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费，及内外部联络不方便（3）3√二、机会放弃1公司目前主要产品质量稳定、客户满意度较高，具有一定的竞争优势。2公司厂房为自有，运营成本相对较低，具有一定的竞争优势。日期：2017.12.21√及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。措施实施评价记录具体控制措施计划措施实施评价记录风险识别与控制清单(总经办)风险与机会识别小组成员：风险应对措施机会应对措施利用√加强公司固定资产的管理，降低运营成本。编制：袁雪芹审核：日期：2017.12.21QR0409-04-A/0序号序号可能的风险可能的机会现有控制措施发生概率严重程度风险系数具体控制措施计划一、风险要降低接受规避1客诉风险1、在工程前期的打样,试产阶段要认真识别出客户的要求,要满足客户的外观,性能,环保及法规等方面的要求.2、对生产过程各个环节的管控，严格把关出货检验,不良品不能出货。3、做到及时将客户投诉问题点进行汇总，向相关人员作教育训练宣导。且将相应SIP,SOP,PFMEA,CP进行动态变更以防问题的再现生.4、公司推行自动改善提案.全年客户退货率小于4PPM,达到规定的目标值。（1）引起客户投诉，影响公司形象,订单减少,外部失败成本增加.供应商等级降低（3）3√2客户投诉处理不及时1、接到客户投诉后24小时内初步回复客户;2、QE工程师将与客户SQE有效对接,必要时到现场分析并跟进改善效果.3、依据客户的要求制作相应8D/CAR报告并跟进效果。目前公司有专人QE工程师在规定时间内与客户SQE进行有效对接,负责整个客户投诉之处理（1）客诉不及时处理，会引起客户的不满意，按照品质协议会产生相应的产线停机,工时等一系列失败成本，另外可能造成订单减少或影响公司月度评比。(2)2√3仪器外校延误1、品质部有专人制订相应的外校一览表，有预警机制，提前一个月进行外校；2、品质部QE会定期进行查核监督是否有按规定执行外校；3、此项将与仪校人员绩效挂扣。目前公司有专人负责仪器的外校和管理工作（1）影响产品测试结果，导致误判（2）2√4仪器失效风险1、安排专人管理，细化设备点检表内容，安排专人按要求对所有设备按照点检表要求周期点检保养。2、按一定的周期通知供应商对仪器进行维护检修；3.此项须与仪器保管人员绩效相挂钩。公司有安排专人管理（1）测量仪器精度不准，导致测试结果误差造成批量性不良发生。（2