4-要素禀赋理论

第三章要素禀赋理论¾学习目的¾学习重点从要素禀赋的角度解释比较优势的产生H-O定理及其拓展定理的内容¾要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论包括以下三个基本理论：„H－O理论（代表人物:赫克歇尔，俄林）„要素价格均等化理论（代表人物:萨缪尔森）„罗伯津斯基定理（代表人物:罗伯津斯基）本章主要内容第一节要素禀赋理论的基本模型第二节H－O理论第三节要素价格均等化理论第四节要素积累与国际贸易（罗伯津斯基定理）第五节要素禀赋理论的验证与补充（里昂剔夫之谜）第一节要素禀赋理论的基本模型„从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基础；„2×2×2模型：两个国家，两种产品，两种生产要素（劳动和资本）；„各国要素禀赋存在差异的原因，更易于解释。一、要素禀赋理论与古典贸易理论的区别二、与要素禀赋理论有关的重要概念（一）要素禀赋一国所拥有的两种生产要素的相对比例：K／L„如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异要素丰缺的判断方法以各国所拥有的两种要素（K、L）比例的比较来解释要素的丰缺程度21⎟⎠⎞⎜⎝⎛〉⎟⎠⎞⎜⎝⎛LKLK国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋A国B国劳动1230资本4860例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。ρAρB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。要素禀赋的实际衡量„要素禀赋：通过人均资本存量来衡量„确定一国的要素禀赋状况：通过与其他国家比较人均资本存量来确定例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞士73,459德国50,116加拿大42,745澳大利亚37,854日本36,480法国35,600美国34,705意大利31,640台湾地区25,722英国21,453韩国17,995墨西哥12,900（二）要素密集度要素密集度（Factorintensity）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集型产品？概念检查对于要素密集度含义的进一步说明„要素之间不可互相替代时：K\L为一固定值可直接确定产品的要素密集度„要素之间可互相替代时：K\L值不固定K\L值随着两种要素的价格变动而变动：当PK↑时，K\L值↓PK↓时，K\L值↑不同的要素价格，对应不同的K\L值，当要素价格固定时，要素之间不在存在替代，K\L值固定。kx=Kx/Lxky=Ky/Ly当kxky时，X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品（三）模型基本假设„两国相同部门的生产函数相同；„两国消费者偏好相同；„规模收益不变；„所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；„两国的生产要素供给是既定不变的；„假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；„生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；„X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；„不存在运输成本或其他贸易障碍。第二节H－O理论代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林H－O理论:又称赫克歇尔－俄林理论或Heckcher-Ohlintheory““靠山吃山，靠水吃水靠山吃山，靠水吃水””核心思想H－O理论的基本观点如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品H－O理论分析思路比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国要素禀赋不同生产可能性边界线不同两国发生贸易往来两国发生贸易往来供给能力不同两国商品相对价格不同一、要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线要素禀赋点结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。二、封闭条件下的相对价格两国需求条件完全相同要素禀赋相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同pApB，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势。结论：资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。三、H-O定理（一）国际均衡价格国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定结论：PA＜Pw＜PBPBB国过剩需求曲线A国过剩供给曲线Px/PyOX的过剩供给或需求PWPA（二）贸易三角形ΔQAOACA和ΔQBOBCB案例分析技术系数/要素比例要素价格成本/价格日本美国纺织品机器纺织品机器劳动L资本C0.750.250.250.750.750.250.250.75工资W利息I40日元200日元40日元200日元1美元1美元1美元1美元P=L*W+C*I80日元160日元1美元1美元日本纺织品的相对价格是1/2，美国纺织品的相对价格是1日本的纺织品具有比较优势，美国的机器具有比较优势日本出口纺织品而进口机器，美国出口机器而进口纺织品日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品两国要素禀赋不同，导致两国要素价格不同要素价格差异导致生产成本差异生产成本差异导致同种产品在两国的价格差异同种产品在不同国家价格的差异导致国际贸易发生两国要素丰裕度的差异形成了不同产品的比较优势第三节要素价格均等化理论又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S）萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》（1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。保罗·萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）昀后一个经济学通才芝加哥大学学士（1935）哈佛大学硕士（1936）哈佛大学博士（1941）1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖《经济学》----当今世界昀为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之后的第三部经典教科书。“新古典综合派”一、H—O—S定理国际贸易会影响商品的价格、生产和消费，对要素报酬和价格是否会有影响？以H-O模型为基础，解决国际贸易对收入分配的影响问题。斯托尔珀—萨缪尔森定理要素报酬的决定：生产要素报酬=产品价格（P）×生产要素的边际产品（MP）边际产品价值（VMP）W=P×MPLR=P×MPK短期：生产要素不流动由于要素不流动，国际贸易只影响商品价格出口产品（X）价格上涨W=PX×MPLW提高R=PX×MPKR提高出口行业所有生产要素所有者的报酬都提高进口产品（Y）价格下跌W=PY×MPLW减少R=PY×MPKR减少进口竞争行业所有生产要素所有者的报酬都减少长期：由于要素可自由流动，国际贸易不仅影响商品价格，也影响要素的边际产品资本密集型的出口行业报酬提高劳动密集型的进口竞争行业的要素向出口行业流动进口竞争行业流出的劳动比资本多出口行业需要的资本比劳动多劳动相对过剩，价格降低资本相对稀缺，价格提高各行业投入更多劳动，资本/劳动比率降低资本生产率提高，劳动生产率下降资本的边际产品增加，劳动的边际产品减少A国（K丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型出口X进口Y扩大X生产减少Y生产要素投入增加释放要素需求较多的K需求较少的L供给较少的K供给较多的LK价格上升L价格下降商品价格和要素价格商品价格和要素价格B国（L丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型进口X出口Y减少X生产扩大Y生产释放要素要素投入增加供给较多的K供给较少的L需求较少的K需求较多的LK价格下降L价格上升r=PX*MPKX=PY*MPKYW=PX*MPLX=PY*MPLYMPKX=r/PXMPKY=r/PYMPLX=W/PXMPLY=W/PY实际报酬=边际产出(边际生产力)由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变得相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都会调整其要素使用比例，增加劳动雇佣来替代部分资本，进而降低资本-劳动比率。在产量增加的同时，资本-劳动比率却下降，则资本的边际生产力提高，资本的实际报酬上升；劳动的边际生产力降低，劳动的实际报酬下降。续出口行业W=PX×MPLPX上涨，MPL减少W？R=PX×MPKPX上涨，MPK增加R提高进口竞争行业W=PY×MPLPY下跌，MPL减少W下降R=PY×MPKPY下跌，MPK增加R？出口行业密集使用的要素报酬会提高进口竞争行业密集使用的要素报酬会下降续贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的WX=WY，RX=RY贸易后要素市场也将形成均衡RX上涨，RY也会上涨；WX下降，WY也会下降长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。——斯托尔珀—萨缪尔森定理结论某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。斯托珀-萨缪尔森定理TheStolper-SamuelsonTheorem：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低.斯托帕—萨谬尔森定理随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并昀终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。二、国际贸易与要素价格均等化要素价格均等化定理说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响A国贸易前W高R低贸易后W降低R提高B国贸易前W低R高贸易后W提高R降低均等自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同。需要强调的是：1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。思考（1）根据H-O模型，贸易的基础是什么？一个国家将出口什么样的商品？为什么？（2）请解释，随着贸易的开始，为什么各个行