第五讲全球化创新与知识产权

第五讲全球化创新与知识产权第五讲全球化创新与知识产权•一、知识产权制度的由来•二、现代知识产权制度•三、全球化背景下的知识产权纷争•四、“中国制造”的知识产权困境•五、专利战略与知识产权陷阱排他性的知识产权重要吗？案例：知识产权与工业革命•在17世纪前，欧洲国家尚无知识产权的意识•工业革命是指近代史上由农业、手工业经济过渡到以工业机器制造为主导的经济的一个过程。•马克思对工业革命的评价：“资产阶级在它不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代所创造的生产力还要多”一、知识产权制度的由来为何来自西方的物品如此神奇？•为什么工业革命首先发生在英国？•老天爷偏爱英吉利？•多位专家学者的研究结论：雄厚的资本充足的劳动力丰富的资源和原料海外贸易的迫切需求等等是否还有其他原因？•英国：世界上第一个建立专利制度的国家第一个保护知识产权的国家•这种专利制度保障了发明人的应得权利，从而催生了大量的技术创新活动英国纺织、煤铁冶炼工业的技术改进历程•伊莉莎白一世时期（1558-1603年），英国技术落后，尚需大量从欧洲大陆国家引进技术：1561年从德国引进开矿技术和黄铜制造技术，以便制造大炮1575年，威尼斯人詹姆斯·维尔斯林从国外取得了特许证，在格林威治(隶属于英国伦敦)建立了生产水杯等的玻璃工场英国纺织业是17世纪后经今荷兰移民引进才建立起来的直到17世纪中叶，英国的工业仍处于手工工场阶段17世纪以前，英国小手工作坊和独立手工工匠在工业中占绝对多数英国人的彷徨•为了改变落后的工业技术，历史上英国政府曾经采取过多种奖励办法，希望鼓励本国的技术工人投身于发明创新和改造技术，但始终收效甚微。•奖励还是保护？(反思现行的中国)世界上第一部《专利法》•1624年，英国政府颁布了《垄断法》，这是世界上第一部专利法。•《垄断法》规定，发明技术保护期限为14年，凡新发明创造，在保护期限内，未经专利权人允许，任何人不得生产、制造、销售、使用这种方法……以及相类似的产品。违者将受到严厉的经济和法律制裁。•《垄断法》颁布后不久，英国就出现了技术创新的高潮《垄断法》颁布前后的英国纺织业•1589年（《垄断法》颁布前），威廉李（剑桥大学毕业）发明了织袜机。无专利，后离开英国赴法国去避难。•1716年《垄断法》颁布后，约翰·隆贝发明了捻丝机(对丝线进行加捻,提高丝线的强力和耐磨性)，并申请了专利。建立了第一个工厂，在专利有效期内获利12万英镑(19世纪年收入30英镑算是中产阶级)。•1733年，约翰·凯发明了飞梭，织布速度飞速提高，甚至出现了一个织布工得五、六个纺纱工供应的“棉纱荒”现象•1738年，约翰·怀特发明了新纺纱机（申请了专利）提高了纺纱速度•1765年，詹姆斯·哈格里夫斯发明了多轴纺纱机（也叫珍妮纺纱机），这种机器可以让一个人纺几十根纱。1770年获专利，其后十多年间，英国此种机器不少于两万架，工业革命从此开始•1768年，阿克莱特（实为托马斯·海斯）发明了水力纺纱机，成为工业大家。•1779年，塞缪尔·克朗普顿将“珍妮纺纱机”和“水力纺纱机”结合，发明了缧机。这种机器可以推动300～400个纱绽，纺出细致而又牢固的纱线。•1785年，埃得蒙·卡特赖顿发明了水力织布机。此后，棉纺织厂像雨后春笋，沿着急流的河畔蓬勃兴起，1788年，英国已有143座水力棉纺织厂英国的煤铁冶炼工业•1616年（专利法颁布前），西蒙·斯特蒙文特，发明了用煤火冶炼铁矿石法，但仅指出方向，无法实际利用(为什么仅仅指出了方向？)•1709年，垄断法颁布后亚伯拉罕·达比一世（水车匠兼生铁器制造业主），父子两代经过多次试验，发明用焦炭冶炼矿石法，获得了成功，申请专利成为冶铁业的一个家族，即鲁克戴尔达比家族•1784年，享利·科特（军需品承包人）、彼得·奥尼恩斯（炼铁厂工人）发明了搅拌炼铁法，申请了专利。除去生铁中的杂质，炼出熟铁，提高锻铁效率近15倍，使产量由原来每周10吨上升为200吨，且费用大大降低。•1779年、1787年，约翰·威尔金森发明了铁桥、铁船。他建议、主持建造了世界上第一座铁桥（1779年），运用阿基米德原理，建造了世界上第一艘铁船（申请了专利），是钢铁工业的创始人•《垄断法》颁布前，英国在纺织和冶铁工业上仅有一项发明，而且发明人还被迫逃往法国避难•《垄断法》颁布后一百多年时间(对于中国来说，时间太久远)，英国仅纺织业就有七项大的发明，煤炭冶铁业技术创新也有许多，为英国创造了巨大的财富。•英国也由此成为日不落帝国，称霸世界一百多年瓦特改进蒸汽机的发明经历•1769年，瓦特获得了蒸汽机的第一个专利，专种保护期是14年，依法应在1783年届满•一旦失去专利权的保护，相似的发明就会蜂拥而出，1773年，瓦特的发明还在半途，蒸汽机的改进历程耗资巨大•1775年，瓦特向下议院提交请愿书，请求延长其专利期限，下议院经过调查讨论，最终批准延长瓦特专利期限25年，加上前面的14年，共计39年(中国是否肯为一个发明者更改法律规定？)思考：如果没有《垄断法》，瓦特的发明能否成功？英国是否会发生工业革命？知识产权制度对技术创新可以产生巨大的催生作用，也正是这些创新的技术才导致了英国的工业革命。二、现代知识产权制度年代特性无专利时代(古文明：埃及、中国、希腊等)出现了独立于技术的科学出现了文化与产业艺术保密和符号被认为是知识产权技术发明没有专利类产权或者制度前专利时代(从中世纪到文艺复兴时代)大学的出现保密、版权和符号(艺术品、商标、名称)是当时主流的知识产权，也得到统一的组织出现了授予特权和酬劳公开披露的制度安排国家专利时代(15世纪晚期-18世纪晚期)自然科学的突破专利法的地方立法(威尼斯1474，英国1623)以及版权法的地方立法(威尼斯1544，英国1709)特权的规制国家层面对技术进步有意识的刺激，与经济政策相关联(如：重商主义)专利和知识产权历史的年代划分年代特性多国专利时代(18世纪晚期-19世纪晚期)现代国家的出现工业化专利制度的持续国际扩散本地反专利运动国际专利关系的出现国际化专利时代(19世纪晚期-20世纪晚期)工业与军事研发的出现国际专利制度写作(巴黎公约1883，WIPO，PCT，EPO)社会主义国家和发展中国家独立的知识产权体制亲专利时代/亲知识产权时代(20世纪晚期-)智力资本超过实物资本更加剧烈的国际竞争工业化国家采取的知识产权全球性行动，尤其是美国(导致TRIPS和WTO的产生)几乎在全世界范围内对专利制度的接受国际专利申请的日益增加法格伯格J.,莫利D.,纳尔逊L.牛津创新手册(柳卸林等译)，2009巴黎公约•1883年的《保护工业产权巴黎国际公约》(TheParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty，简称巴黎公约)涉及专利、商标、外观设计。其中的两个主要原则：(1)外国人以及外国专利申请享受本成员国国内申请人和国内申请同样的待遇；(2)在一个成员国发布的专利优先权声明应被其他成员国所承认知识产权保护相关国际公约美国的337条款•“337条款”因其最早见于《1930年美国关税法》第337条而得名。后经历了多次修订。“337条款”主要是用来反对美国进口贸易中的不公平竞争行为，特别是保护美国知识产权人的权益不受涉嫌侵权进口产品的侵害。TRIPS•AgreementOnTrade-relatedAspectsofIntellectualPropertyRights,《与贸易有关的知识产权协议》，简称TRIPS，是关贸总协定乌拉圭回合谈判的的21个最后文件之一。该协议是保护知识产权的国际公约，是将知识产权保护纳入WTO体制的法律根据中国的《专利法》•1984年3月12日，六届全国人大常委会第四次会议通过了《中华人民共和国专利法》，1985年4月1日开始正式实施。自颁布以来，《专利法》历经3次修改，分别发生于1993、2001、2008年，目前正进行着第四次修改•我国对专利法的修改,不仅是为了“复关”的需要,同时也是中美知识产权保护发生冲突，要求同国际惯例并轨的一个结果数量(单位：件)年份专利申请量专利授权量1985-2005年间我国发明专利总申请量和总授权量ChinaU.S.JapanE.U.OtherCountries各国申请人历年在中国申请的发明专利所占比重三、全球化背景下的知识产权纷争知识产权之争：一场没有硝烟的战争思科与华为的十年之争•随着华为在路由器、交换机等数据产品市场和相应软件市场的日渐壮大，全球通信领域最大的思科公司感受到了前所未有的威胁。华为的数据产品性能与思科产品相当，但价格却比思科低20%到50%。•2003年1月，思科向美国德克萨斯州东区联邦法院正式提起诉讼，指控中国华为公司及华为的美国分公司抄袭思科IOS源代码、技术文档和命令行接口，侵犯思科公司在路由协议方面至少5项专利，要求美国地方法院下令禁售华为产品。思科公司同时也向华为在英国的分销商SpotDistribution公司致函，要求其停止分销侵犯思科知识产权的华为产品。华为开拓美国市场的进程戛然而止，全球市场也受到了极大的影响。•2012年，2012年3月，华为被禁止参与澳大利亚耗资380亿美元的全国宽带网络(NBN)项目的投标。直至今日，在思科的极力游说下，美国联邦政府始终以国家安全的名义拒绝向华为开放美国电信市场诉讼时间诉讼理由最终判决结果2012年1月对苹果公司、HTC提起诉讼，称这两家公司侵犯了柯达数码照片相关的技术专利未知2010年1月向美国国际贸易委员会起诉苹果和RIM，声称两家公司侵犯了自己的数字成像技术专利。美国法官ThomasPender指出柯达控告苹果和RIM专利侵权败诉，认定诉讼的关键专利218号专利文件已失效。2012年1月起诉富士胶片，称其数码相机侵犯了柯达公司5项专利，其中包括捕捉、储存、预览及传送影像等技术。未知2008年11月指控三星电子和LG电子所产数码相机侵犯了柯达技术专利，并要求美国法院和监管部门禁止三星电子和LG电子的相机进入美国市场2010年1月，柯达与三星达成和解，互换一项数码相机专利技术2009年12月，LG与柯达达成和解，柯达还将OLED业务出售给LG2012年1月第二次向美国方法院指控三星，称其产品侵犯了5款柯达数码成像技术的专利未知柯达：身体已死，智力犹存的专利怪兽2012年1月，拥有131年历史的老牌摄影器材企业柯达向美国法院申请破产保护。在破产前，柯达仍拥有1100多项数字成像相关的专利，这些专利成了柯达破产后继续延续其生命的关键。三星vs苹果：世纪专利大战三星、苹果间的竞争是全球关注的焦点。两大手机厂商间的竞争不仅体现在市场争夺方面，更体现在围绕专利侵权问题展开的数次法律诉讼：2011年，苹果向美国一家法院提起诉讼，称三星Galaxy系列手机和平板电脑涉嫌侵犯该公司的一系列专利权和商标权。苹果还特别提到了该公司于2009至2010年间获得的与iPhone有关的外观设计和界面图标专利权。2012年，三星向韩国首尔法院提交起诉苹果的诉讼文件，涉及三项实用工具的专利权。2014年，苹果公司起诉三星侵犯了该公司持有的五项软件专利技术与此同时，三星也对此做出了积极回应，并起诉苹果侵犯了该公司的两项专利技术并索赔约700万美元。据不完全统计，截止到2012年，三星和苹果在在全球约10个国家发起了30多起专利权诉讼案。威盛VIALG柯达KodakHTC黑莓RIMVenadium苹果Apple奥维Openwave摩托罗拉Motorola诺基亚Nokia微软Microsoft三星Samsung智能手机行业专利混战资料来源：胡素雅.专利陷阱的定量识别方法研究[D].大连理工大学硕士学位论文,2014.四、“中国制造”的知识产权困境进入21世纪以来，打着“中国制造”的各类产品漂洋过海走向世界的每个角落，中国成为“全球制造中心”已是不争的事实。但同样，中国正成为世界各国以知识产权为武器激烈攻击的对象也是不争的事实。时间事件2003年1月思科起诉华为