第三方监测管理办法

1乌鲁木齐轨道交通工程第三方监测管理办法新疆乌京基础设施建设管理有限公司2第一章总则第一条为规范项目实施阶段的第三方监测管理，建立激励和约束机制，根据第三方监测合同、相关法律、法规、制度、风险管理体系等，制定本管理办法。第二条本办法适用于乌鲁木齐市轨道交通工程第三方监测管理工作。第三条本办法是依据第三方监测合同文件，并对有关合同条款细化后编制完成的，本办法的实施并不影响第三方监测单位应遵守的法律、法规和履行第三方监测合同。第四条本办法由新疆乌京基础设施建设管理有限公司（以下简称乌京建管公司）风险监测部负责组织编写、修订并解释。第二章职责第五条乌京建管公司风险监测部负责第三方监测管理工作，协调乌京建管公司安质部、工程部、规划设计部、合同部等部门与第三方监测单位的工作关系；组织对第三方监测单位的各项工作进行审查与考评，对第三方监测人员组织机构、仪器设备、管理制度、实施方案、内业资料、现场监测、现场巡视、信息上报及咨询技术等项目及工作质量进行审查，组织对第三方监测单位进行履约检查；协助合同部对作业工作量计量统计审查、接受相关资料的备案、协助第三方监测基础资料的收集等工作。第六条乌京建管公司工程部负责协调第三方监测单位与施工单位的工作关系。3第七条乌京建管公司安质部负责协调第三方监测单位与监理单位的工作关系。第八条乌京建管公司规划设计部负责协调第三方监测单位与设计总体、工点设计单位的工作关系。第九条乌京建管公司合同部负责按合同要求及本办法规定的相关程序进行第三方监测工作计量审查等工作。第十条第三方监测单位负责在乌京建管公司的统一管理下，按合同的相关要求，实施本项目的第三方监测服务工作。主要内容包括：第三方现场监测、巡视、信息上报实施方案的编制、专家评审并实施；安全风险咨询服务实施方案的编制、专家评审及实施，包含但不限于以下条款：（1）协助乌京建管公司建立和完善乌市轨道交通安全风险监控管理体系；（2）协助乌京建管公司组织对土建施工、监理单位进行安全风险管理体系培训，监督施工单位、监理单位安全风险管理体系的落实情况；（3）进行乌市轨道交通工程安全风险监控系统平台（以下简称“监控系统”）施工准备期的基础信息资料（安全专项施工方案、监测方案、施工阶段设计图、地质勘察报告、周边环境调查、风险工程分级等）的收集与平台上传和日常维护管理；（4）协助乌京建管公司建立盾构施工实时管理系统，为系统研发单位提供相关配合工作；（5）安全风险信息的收集、分析、预警、处理、反馈及消警工作；4（6）对全线安全风险监控进行台账化管理，主要包括：风险源管理台帐、附属工程风险管理台帐、特级风险工程管理台帐、电子版施工图纸收集管理台帐、监测方案管理台帐、专家巡视活动台帐、施工条件验收台帐、各工点风险大事记、工点开工完工时间台账、预警消警动态管理台账、各工点监测点布设、破坏、补设台账等等，工程结束后将上述各台帐提交乌京建管公司风险监测部纸质版和电子版各一份；（7）通过对乌市轨道交通风险事件的总结、教训及经验，协助乌京建管公司不定期组织全线施工单位、监理单位召开风险事件经验交流会；（8）工程结束后提交全线风险事件总结报告，需将全部风险工程以清单形式列出，并详细介绍每个风险事件，内容包括但不限于以下内容：工程概况、风险事件发生时间、工程部位、风险事件过程、产生风险事件的原因、设计情况、现场监测情况、现场巡视情况、施工单位现场应急处置措施、各阶段专家咨询意见、风险事件施工处理措施及技术参数、恢复施工后揭露的处理效果、风险事件的总结教训；（9）进行视频监控系统的日常监控和管理；（10）进行全线施工监测技术培训工作，规范全线各施工单位的施工监测；（11）参与设计院组织的施工监测图纸文件设计审核，参与施工单位组织的施工安全专项方案论证及现场监测点验收，参与监理单位组织的重要部位和环节施工前条件验收；（12）依据工程风险状况发布监测预警、巡视预警，协助乌京建管公司风险监测部发布综合预警；5（13）参与风险工程预警及风险事件的现场处置；（14）预警后，第三方监测单位应进行跟踪响应，并监督监理和施工单位的预警响应及消警工作情况，参与施工单位的消警审批工作；（15）配合安全风险事故的调查和处理工作；（16）根据现场风险状况，必要时邀请专家对在施重要风险工程或存在较大安全风险隐患工点进行现场巡视活动；（17）定期参加乌京建管公司组织的安全质量风险周例会和安全质量风险月例会等，并对所辖范围内的工点进行安全风险状态评价；参加风险监测部组织的相关会议，并做相关汇报；（18）协助乌京建管公司对土建施工、监理单位进行履约检查。第三章综合管理第十条第三方监测人员：乌京建管公司风险监测部负责在整个项目实施期间，不定期对第三方监测单位人员资格、人员到位情况、人员工作出勤率等进行检查。在第三方监测单位提出变更人员时，按合同条款规定执行，并办理相关手续。第十一条第三方监测仪器设备：乌京建管公司风险监测部在整个项目实施期间，对第三方监测单位投标仪器设备清单及实际投入情况进行检查，包括仪器类型及数量是否满足合同及工程进度要求、仪器检定情况，发现不符合合同要求的情况，严格按相应合同条款处理。第十二条监测作业安全管理：第三方监测单位上路监测时严格按照现场监测实施方案中安全保证措施或第三方监测现场安全管理办法执行；第三方监测单位起草安全生产协议，以土建施工标段为单6位进入施工现场开展第三方监测工作前及时与施工单位签订安全工作协议。第三方监测单位不定期对现场监测作业安全情况进行自查，并形成自查记录和自查整改记录，乌京建管公司风险监测部负责第三方监测单位监测作业安全监督工作，对第三方监测单位安全协议的签订情况、现场安全管理情况进行检查。第十三条安全质量风险管控周例会：（1）乌京建管公司每周定期组织召开一次第三方监测单位、监理等单位参加的安全质量风险管控工作例会，会上第三方监测单位对本周施工现场安全风险监控工作执行情况进行汇报，包括但不限于以下内容：第三方监测单位本周完成的主要工作、风险工程在施及完成情况、施工现场工作面统计情况、本周监测预警统计及分析、本周巡视预警统计及分析、上周风险事务处置跟踪情况、在施重点风险工程安全状态分析、本周完成的重要风险工程及下周需重点关注的工点、下周工作计划等等。（2）第三方监测单位协助乌京建管公司编写会议纪要，乌京建管公司相关领导签发后发送给各参会单位，并进行存档备案。第十四条安全质量风险月例会：（1）乌京建管公司相关领导每月定期参加由第三方监测单位、设计、施工、监理等单位参加的安全质量风险月例会，会议主要对本月现场风险工作执行情况总结评价，对下月工作计划进行安排部署。（2）第三方监测单位协助乌京建管公司编写会议纪要，乌京建管公司相关领导签发后发送给各参会单位，并进行存档备案。第四章现场监测、巡视及信息上报、咨询服务、视频监控管理7第十五条现场监测、巡视及信息上报方案（第三方监测实施方案）编制及审查备案程序如下：第三方监测单位根据合同要求、规范规程、风险工程等级（或调整后结果）、施工设计图纸、安全专项施工方案、现场踏勘等资料，根据乌市轨道交通工程开工计划，在充分与工点设计单位、施工单位沟通的基础上分阶段在工程开工前编制各工点第三方现场监测、巡视及信息上报实施方案（含应急预案），并组织专家评审，按专家意见修改完善后，经企业技术负责人审批并加盖企业公章后报乌京建管公司风险监测部备案。第十六条咨询服务技术实施方案的编制及报送程序同本管理办法第十五条。第十七条遇到风险工程预警、突发风险事件等异常情况，第三方监测单位应及时启动应急预案，加强现场监控工作。第十八条现场监测及巡视工作实施要求及监管程序如下：（1）现场监测、巡视及信息上报工作要以第三方监测实施方案（含应急预案）为依据。（2）在现场监测、巡视及信息上报的实施过程中乌京建管公司风险监测部负责监督、检查第三方监测单位的外业出勤情况、外业工作质量、内业资料管理情况、资料的报送情况等，并进行考核，对不满足要求的，有权要求其限期整改，如经整改后仍不合格，按相应合同条款处理。第十九条第三方监测单位在所辖范围内的工点土方开挖施工期间需一直对围护结构体系（如有）和周边环境风险工程进行监测，相关停测工作按照《乌市轨道交通工程监控量测停测管理办法》执行。第二十条信息上报管理：8（1）监控及预警信息汇总分析处理：乌京建管公司风险监测部依托第三方监测单位对全线监控信息（包括施工单位、监理单位、第三方监测单位监控信息）进行汇总、分析处理；①为乌京建管公司对乌市轨道交通工程安全风险的预警、响应及消警管理工作提供技术支持，为施工单位、监理单位提供安全风险管理的技术指导；②第三方监测单位是乌市轨道交通工程安全风险的预警责任主体，依据工程风险状况发布监测预警、巡视预警，协助乌京建管公司风险监测部发布综合预警；③建立乌市轨道交通工程安全风险管理台账（含预警、响应及消警的动态管理台账），并接受乌京建管公司风险监测部的监督检查；④参与预警现场分析会、专家论证会、并依据监测数据和巡视信息提供咨询意见，参与消警现场分析会，协助施工单位进行消警审批；⑤跟踪施工单位、监理单位的预警、响应及消警的工作情况；⑥除满足以上条件要求外，第三方监测单位还应按照工程预警、处置及消警管理办法有关的其它要求开展相关工作。（2）第三方监测成果资料报送要求：①第三方监测单位信息上报应遵循安全风险信息报送管理办法的要求；②第三方监测成果资料包括：预警快报，内容主要包括：风险发生的时间、地点、风险概况、原因分析及变化趋势、处理建议等。第三方监测日报，内容主要包括：当日全线风险状况评价、在施工点进度情况统计表、第三方现场监测数据、巡视信息、工点新开工9及完工情况、咨询结论及建议、工点施工节点统计情况等。第三方监测周报，内容主要包括：在施工点进度情况统计、本周开工及完工情况、监测预警统计、巡视预警统计、综合预警统计、各工点监测点埋设、破坏、补设情况统计、风险工程通过情况统计、本周主要风险工程通过情况统计、本周安全风险监控、评价及风险处理建议、上周风险处理跟踪情况、下周风险管控重点及建议等。第三方监测月报，内容主要包括：本月工作概况、监测预警统计、巡视预警统计、综合预警统计、施工风险工程统计、特、一级风险工程本月通过情况统计、本月监测及巡视情况分析、本月风险事件统计分析及评估、下月风险管控重点及建议、本月现场监测、现场巡视及咨询服务的工作量统计等。第三方监测年报，主要内容包括：本年度节点工程开工完工时间统计、本年度全线监测预警统计、本年度全线预警通知书统计、巡视预警统计、综合预警统计、本年度施工风险工程完成情况统计、本年度风险工程监测情况（累计变形）、本年度巡视预警情况、专家巡视情况、沉降异常情况、巡视异常情况、下年度风险管控重点及工作计划、本年度现场监测、现场巡视及咨询服务的工作量统计等。第三方监测特级风险工程阶段报告，主要内容包括：风险工程概况、监测目的及依据、监测项目及范围、测点布置、监测方法、仪器、频率及控制标准、风险工程阶段监测、巡视情况、风险工程安全状态评价等。第三方监测各工点总结报告，主要内容包括：工程概况、监测目的及依据、监测项目及范围、测点布置、监测方法、仪器、频率及控制标准、现场安全巡视方法及频率、工点风险监测情况、工点风险巡10视情况、工点突发风险事件、工点专家巡视情况、工点现场监测、现场巡视及咨询服务的工作量统计、第三方监测工作总结及建议等。（3）预警快报：当第三方监测单位通过综合分析、专家论证和现场复核等手段判断为综合预警时，应立即报乌京建管公司风险监测部，并在两小时内通过信息平台快报，经乌京建管公司主管领导同意后，发布综合预警。（4）第三方监测单位应按安全风险信息报送管理办法的要求及时间通过信息平台报送日报、周报、月报、年报，以书面的形式报送月报、年报、特级风险工程阶段报告、工点总结报告。（5）发现第三方监测单位不及时上报资料、资料内容错误较多，或报送数据有误，数据虚假等情况，一经发现，约谈其公司领导或按合同条款处理。（6）乌京建管公司风险监测部所要求的其它资料。第二十一条咨询服