过程风险识别评价控制记录范例

主导部门过程名称期望输出结果发生什么情况导致什么结果可能性（L）严重度（S）风险值（R）1评审过程交期达成插单影响原排单计划交期达不成224根据插单项目的大小及影响程度，由总经理决定是否接此单2价格风险价格满足客户要求产品价格过高客户不满意224建立实时准确的成本核算和统计分析，满足经营3市场竟争力被客户认可及满意其他竞争公司更加被客户认可客户抱怨，不满意224实现全过程的客户关系管理，科学进行顾客需求和行为分析，提高客户满意度和忠诚度4订单风险订单交期满足客户需求订单不能及时完成顾客要求得不到满足224及时进行内外沟通，建立风险识别机制5物料质量风险客供物料达到质量要求客供物料达不到质量要求生产停线待料或生产计划变更224与客户沟通，要求其改善客供物料品质6纳期风险成品完成时间满足客户要求成品完成时间达不到客户要求客户投诉交期延误224计划部在评估纳期时要准确，合理安排物料到料时间和排产日期。并要求生产部按计划数量生产并按计划完成时间保质保量完成。7物料交期风险客供物料达到交期客供物料达不到交期生产停线待料或生产计划变更224与客户沟通，要求客供物料保证纳期8产品开发风险新开发产品各项性能稳定开发产品性能不稳定产品达不到预期效果224产品开发前期做好产品评估工作9开发人员风险开发人员专业水平达成要求开发人员专业水平经验不足设计的产品达不到客户要求224对部门专业技术人员进行定期的培训和沟通10政策风险符合安全和法律法规要求设计缺陷安全隐患，客诉5210严格按照相关国际国家标准设计验证测试11产品功能风险主/次要功能丧失或降级设计达不到客户要求不良品，客诉224明确客户对产品的要求，按照设计开发流程进行管控应对措施策划过程风险识别、评价控制记录识别对象风险因素风险度序号销售部计划部技术部第1页，共3页主导部门过程名称期望输出结果发生什么情况导致什么结果可能性（L）严重度（S）风险值（R）应对措施策划过程风险识别、评价控制记录识别对象风险因素风险度序号12文件资料风险设计文件及时准确文件错误产品出错，返工224按照设计开发流程，工程变更流程和文件信息化流程作业13测试风险测试方法科学，有效检测数据不准确产品质量检验失效224制定科学合理的检查方法，设计合格的测试治具14设备风险仪器，设备精度，性能达标产生不良品，不能检出不良品产品质量检验失效224加强检验人员专业培训，考核后凭资格证上岗作业15直接质量风险产品达到质量要求产品达不到质量要求发生异常224明确产品的质量要求，对产品生产过程进行加严管控16直接质量风险产品质量信息统一质量信息不统一产品加工易出问题224产品质量信息实行专人管控判定，对出现的问题统一处理方法17间接质量风险产品满足质量要求检测数据不准确产品质量检验失效224加强检验人员专业培训，考核后凭资格证上岗作业18间接质量风险产品在客户端使用时保证无质量问题产品到客户端使用时出现质量问题客户投诉326加强产品生产过程的管控，加严出货检验的要求19供方的选择评价导入的供方满足我司的能力要求供方信息失真、供方能力欠缺影响供货质量与交期236加强供方评价，SQE进行年度、季度现场审核20供货价格波动价格长期稳定市场行情不稳供应商随意调价5210和供应商确定长期合作、优惠价格，做好价格调整工作21采购物料质量风险采购物料质量达到品质要求采购物料质量达不到要求生产无法使用，影响交货期326不良原因告知供应商，对其进行定期辅导和巡查工作22采购过程的风险采购过程无不良行为采购过程出现违约、欺诈行为影响后续采购，以及生产物料的使用326对已采购的物料及时明确采购合同的有效性23采购物料纳期风险采购物料达到按时交货期采购物料达不到按时交货期生产停线待料或生产计划变更224与供应商沟通，要求其所供物料按照采购订单的交货期进行品质部采购部技术部第2页，共3页主导部门过程名称期望输出结果发生什么情况导致什么结果可能性（L）严重度（S）风险值（R）应对措施策划过程风险识别、评价控制记录识别对象风险因素风险度序号24物料特性风险采购物料的属性和规格达到工程设计输出变更要求采购物料的属性和规格未达到工程设计输出变更要求所购物料无法使而停产224加强与技术部门的沟通，及时掌握工程技术其对产品的设计输出和变更25人员有资格能力人员工作能力欠缺，工作疏忽制造出不良品326对员工做好相关的培训，考核后凭资格证上岗作业26人员满足生产人员离职率高不满足生产需求，影响产能428做好人员沟通，离职率高的月份提前招聘27生产风险产品生产满足质量产品生产和服务出现异常不能有效的达成产能，客户投诉326严格管控各阶段检验工作，向员工宣导/培训质量的重要性28设备风险设备满足生产设备故障、甚至损坏影响生产，产品一致性不可控，品质直通率低428加强设备的维护和保养，车间定人管理29安全风险生产过程中无灾难发生运行过程中出现火灾、自然灾害等人身安全、公司财产损失2510成立公司安全责任小组，层层落实责任制30环境风险公司生产生活满足环境评审生产生活中污水，废物的排放影响厂区环境326成立5S小组，定期进行巡查31政策环境风险公司及时跟随国家政策变动没能及时执行国家政策变动公司存在不合法，福利不明确326随时关注国家政策，对于明令禁止的要求及时传达到公司内部，对于优惠政策及时执行32公司资料风险公司机密无泄露公司机密泄露风险管理不善，造成公司机密外泄224加强公司内部管理严格遵守保密制度33安全风险公司经营次序安全经营次序安全风险公司员工打架斗殴妨碍生产经营正常次序224加强《员工守则》教育加强安全监督检查34仓库储存风险物料储存无隐患物料储存地点无防护物料受潮，漏液影响生产428温湿度控制、物料定点储存采购部生产部行政部人员风险编制：审核：批准：第3页，共3页