西部开发中的体制创新

1西部开发中的体制创新杨绍政摘要：西部开发中体制创新的障碍除思维观念落后外，主要是来自既得利益集团的阻力。既得利益集团的阻力主要来自政府部门，来自对政府部门权力寻租者，来自通过政府力量形成一大批国有企业、事业单位既得利益群体，来自实施市场经济后的一大批利益受损者。如果既得利益集团的阻力得以克服，体制创新将主要从政府体制创新、市场创新和企业制度创新三方面进行。关键词：西部开发利益集团体制创新创新，特别是体制创新的重要性已为人们所认识，但是体制创新面临诸多困难。本文重点研究西部大开发中体制创新面临困难的主要原因之一——来自既得利益集团的阻力以及实施体制创新战略的思考。一、体制创新的障碍体制创新的障碍主要有两个，一是来自思维观念，二是来自既得利益集团的阻力。思维观念落后，对事物的发展认识模糊、混乱，导致人们在西部开发中的观念误区，这需要加强理论研究，加强宣传，加强教育，使人们逐步树立符合市场经济的观念，为建立市场经济体制，为西部大开发奠定良好的意识形态基础。观念更新对西部开发具有重要的作用，但本部分不作重点研究。本部分将重点分析既得利益集团对体制创新的阻碍。如果西部大开发中体制障碍主要是人们的认识水平不到位，那么通过一定的努力会使人们市场经济的观念增强。但是许多问题并不完全是观念的产物。例如，人们确实在认识到问题的根本之所在后，但是就是囿于个人、部门、亲信和集团等的局布利益，为了维持既得的利益和有利的条件，通过各种方式去维持自己人的既得利益，阻碍制度创新。有些问题明明通过制度创新可以获得更高的效率，但由于会危及到部分人的利益，特别是既得利益者的利益，那么，在他们强烈地施行的各种手段的反对下，提高经济效率的制度创新可能将不会实现。在西部大开发中既得利益集团阻碍制度创新主要表现为：１、来自政府部门的阻力我们知道有利于西部经济发展，缩小东西部差距的条件之一就是要规范政府行为、让市场机制在经济资源配置和经济发展中起基础性作用。其实，仅有这样的思维观念还远远不够，还必须进行这样的制度创新。但是，要进行这样的制度创新，就意味着西部地区的政府要从以前对地方经济的全面控制中撤退出来，让企业在市场中去竞争、去发展。政府2是推动改革的主要力量，而规范政府行为的制度创新首当其冲的是政府官员及其工作人员。他们中的一部分人员将面临着被精减掉的风险，即使是没有被精减掉的，他们也没有以前那样受人吹捧了，因为他们分配经济资源的权力被市场机制所取代，他们以前手中的权力租金也将大幅度贬值。并且如前所述，即使政府行为规范了，也难避免权力不被滥用，政府部门的公务人员还将面临着划定的权力被大幅度减小的活动范围，同时还将面临各种比较规范的制度约束。这样的还权于民的制度创新将首先冲击到西部地区各级政府部门官员和工作人员的既有的稳定的工作岗位，稳定的收入来源和稳定的权力租金收入。他们将可能是进行规范政府行为、健全市场机制的制度创新的可能反对者。２、来自对政府部门权力寻租者的阻力美国的一些经济学家把亚洲的发展模式称为裙带资本主义。所谓裙带资本主义是指亚洲各国的经济发展中，政府推动居于主体地位，政府官员在发展经济的过程中运用自己所掌握的权力将一部分特权赋予自己的亲朋好友和那些愿意为了获得特权（垄断权力）而向掌权者个人支付权利租金的社会人士。这样，政府大规模干预和控制经济，将会形成一个规模庞大的裙带关系网。裙带关系网中的成员是政府干预、控制经济的副产品，是政府干预经济所形成的既得利益者之一。规范政府行为、健全市场机制的新体制，将有利于这部分人群放弃通过政府强力人为制造垄断，获得垄断利益的情况产生，有利于限制和排斥了他人平等竞争机会行为的消除。要建立社会主义市场经济体制，就要建立公平竞争的市场环境。市场竞争不认特权，不认行政垄断和裙带关系，在平等的竞争条件下，通过赢得市场，赢得消费者的认可而求得生存和发展。因此，公平竞争的市场环境的塑造，将损害庞大的裙带关系网中的成员的既得利益，他们将可能会反对市场经济机制的制度创新。３、来自通过政府力量形成一大批国有企业、事业单位既得利益的阻力大批国有企业单位的维持是计划经济的产物。在西部地区，这些经济单位占有相当大的比重。在国有企业中，由于目前面临市场严酷的竞争，这些企业大多不景气。但是由于国有企业资产是属于政府代理所有的缘故，这些企业与政府有千丝万缕的联系。由此形成了一大批依靠政府、依靠国有资产和依靠牺牲职工利益而发家致富的企业“能人”，他们的庙穷了，但自己这样的方丈却富了。这些人也是市场化制度创新的阻碍力量。另一部分是事业单位中的得势人物，如科研院所、大专院校等。在这些单位，市场化制度创新缓慢，一是缺乏外部强有力的竞争，二是内部的计划经济成分很重，那些利用这些既有劣势而发家致富的“能人”。他们也将是市场化制度创新的阻碍力量。诺贝尔经济学奖获得者赫克曼说，中国的人力资本报酬率较低。从统计意义上讲，中3国可能如此，但是还应该看到，从结构上看，中国有一大帮人员的人力资源的报酬率不是太低，而是太高，即使和发达国家相比，亦如此。其得以维持的原因就在于没有形成有效的劳动力市场和人才市场，许多“单位”没有竞争压力，由于行政力量的介入，形成垄断，排斥潜在竞争者进入导致“单位”没有优胜劣汰。这样，在“单位”内部，可以导致人力资本报酬率的“二元结构”，况且这些单位大部分是国家投资形成的，还可以利用国有资产的独特特性为单位的局部人获得租金。４、来自实施市场经济后的一大批利益受损者的阻碍市场经济是一种竞争经济，在机会均等的情况下，竞争的结果是优胜劣汰。在平等竞争的市场环境下，那么最后的竞争优胜者将是才能强或效率高的个体。这与凭身份或地位获取社会资源或待遇的社会相比，将是一个巨大的进步。这样的社会将是高效率的胜利。而在依靠身份或地位垄断权力的社会里，优胜劣汰的机制是几乎没有的。市场经济条件下的失败者许多会把自己的命运归结为市场经济的过错，特别是那些在计划经济条件下垄断社会资源的单位和个人。市场经济是一种平等竞争的经济，更是一种有着许多风险和不确定性因素的经济。在这种经济中，从个别的情况看，个人的努力和投入未必与产出的结果呈现正相关关系。在这种情况下，那些有才能的许多个人在花费了巨大的投资后，可能由于市场风险面临着失败的结果。这部分人也会把自己的失败归于市场，而实际情况确实也如此。这部分人的市场活动风险，是市场优胜劣汰和高效率运转的内生现象，这种风险的克服需要社会保障和保险机制的建立和有效运转。二、体制创新战略西部大开发中的制度创新是市场经济体制的创新。市场经济体制的创新需要克服观念的障碍和来自既得利益集团的阻力。如果观念障碍得到克服、新的适应市场机制的新观念得到普遍增强，并且能够打破既得利益集团的阻力，那么接下来就是进行市场经济体制的创新。市场经济体制创新主要是规范政府行为、健全市场机制。具体说来，就是实行政府体制创新，市场创新和企业创新。１、政府体制创新首先、要理顺政府和市场在资源配置和经济发展中的不同作用，确定各自活动的范围。与市场经济相适的促进经济发展的政府的活动范围是弥补价格机制在协调资源配置时失误。即市场失灵的领域。（1）、明确界定和保护产权。（2）、提供保护国民的国防服务。4保护本国社会的安全，使之不受其他独立社会的暴行与侵略。（3）、保护人民，不使社会中任何人受其他人的的欺侮或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构。（4）、提供市场不能提供的外部性较强的产品和服务，公共产品等。其次、在政府的活动范围确定后，要以一般的法则加以规定，以约束政府部门的行为。政府活动范围的确定是以确保私人活动领域不受政府或社会其他成员或组织的侵犯为前提。防范社会非政府成员或组织对个人私域的侵犯是政府的重要强制职能之一，而防范政府对私人活动领域的随意干预，需要一般性的规则对政府行为加以约束，一般性规则既包括正式规则，如宪法等，也包括非正式规则，如传统、习惯、观念等。如果一个社会的一般性信念是尊重个人权利，那么社会其他个人和组织对个人私域的侵犯就会得到有效的遏止，特别是政府部门的侵权行为。由上述分析可知，西部大开发中的政府体制创新需要中央政府的创新行为，如和市场经济相适应宪法规则，也需要西部各地方政府和民众的参与，他们的保护个人权利的观念和习惯的形成，对推动有限政府会起到重要作用。最后、要加快政府部门内部监管和相互制约。有了宪法、观念和习惯对政府行为限制和个人私域的保护，还需要在政府的行政部门加强监督和制约，以便从组织构架上保证政府的行为与其职能相协调。２、市场体制创新市场创新主要是要建立有利于市场机制发挥作用的制度环境。要做到这一点，政府不要过多的插手社会经济资源的配置活动，把它交给市场。要缩小许可证、营业执照和投资项目审批的范围，尽快取消审批制，实行登记备案制。把应该下放给企业和居民的自主权、尤其是投资和分配自主权真正下放给企业和居民。使经济资源的配置市场化。要打击造成割据市场，地区间封锁的地方保护主义，使西部形成统一的大市场，同时与东部市场接轨，形成全国统一的大市场。在这方面，西部地区政府除了要废止限制人流、物流、资金流和信息流的自由流动的法规、政策，出台保护和鼓励各种生产要素自由流动的法律外，还要抓住和用好中央在西部大开发中的对西部地区的资金和各项优惠扶持政策，以促进市场创新。中央对西部的资金和项目的扶持主要集中在交通、通讯基础设施行业和保护生态环境、维护生态平衡以促进可持续发展的生态环境领域，如退耕还林、退耕还草等项目。这些行业主要是竞争性行业的企业不愿意进入的领域，但是它们对市场机制的有效运转，降低市场交易费用有着巨大的作用。这些领域光靠中央政府的力量是远远不够的，西部地区的政府必须大力投入，配合中央政府的政策和投入，使这些领域有足够的投入，尽快建成5高速、畅通和便捷的西部地区内的交通网和通讯网，和中、东部地区相连的全国的交通网和通讯网，以及和全世界相连的全球交通和通讯网络。尽力使西部地区山更青，水更绿，使西部的环境和经济协调发展。在这些领域，并不需要中央和西部政府全包全揽，现有的政府是没有这么大的资金动员能力的，并且政府经营项目的经济效率往往也较低。政府可以运用市场机制的办法，鼓励和引进非政府投资，既可弥补政府资金的不足，又能克服政府投资的低效率。其实，美国的铁路建筑史很值得借鉴。美国在1850年—1900年间，修建了约30多万公里的铁路，并且政府基本上没有投资。私人投资修铁路不仅在短时间内形成了庞大的国内铁路运输网，而且带动了与铁路相关的上游产业和下游产业的快速发展，促进了美国经济在当时的快速增长，并且还促成了企业组织的创新。３、企业制度创新我们认为，企业制度创新是市场交易活动的各参与方在分别享有自己产权的基础上自愿合作与博弈的产物。只要市场能够有效运转，追逐各自利益的市场交易各参与方将创新适应不同市场状况和技术水平的企业“契约”，以节约市场的交易费用，从而使各参与人的利益趋向最大化。由于市场状况和技术水平不一样，各个市场的交易费用不一样，不同技术水平下的企业“契约”的交易费用也不一样，这样将会导致创新的企业组织形式的多样性。现在，西部地区的企业面临由计划经济向市场经济过渡的经济转型，由于观念认识和历史沉菏，国有企业的效率低下，并且比重较高，而非国有企业的比重又较低，各种不同的经济成分企业和不同组织形式的企业都可以为自己的不利局势和处境找到各种理由予以解释，因此，西部地区的企业制度创新更需要以市场的客观评价为依据，按照优胜劣汰的效率法则，使符合市场效率的经济成分和企业组织形式得以生存和发展。这样通过市场检验的企业制度和新创的企业制度，将具有自我生存能力，将可以为实现西部大开发作出贡献。6参考文献1、中央党校经济研究中心课题组，2000：《西部大开发的经济学思考》，《经济研究》，第6期。2、张曙光、赵农，2000：《寻求公平与效率的统一：西部大开发战略评析》，《管理世界》，第6期。3、亚当·斯密：《国民财富的性质及其原因研究》，商务印书馆出版。4、布坎南：《自由、市场和国家》，~luolian/d