CQI-9-特殊过程：热处理系统评审-(第三版)

CQI-9SpecialProcess:HeatTreatSystemAssessmentVersion3,Issue10/11厂点名称：电话号码：传真号码：过程表Ａ－铁合金渗碳碳氮共渗复碳内部热处理商(Y/N)调质淬火和回火商业热处理商(Y/N):贝氏体等温淬火／马氏体分级淬火回火评估日期：沉淀硬化－时效前次评估日期：过程表Ｂ－铁合金气体渗氮碳氮共渗(气体或盐浴)过程表C－铝合金铝的热处理过程表Ｄ－铁合金感应热处理过程表Ｅ退火正火去应力退火过程表F真空渗碳过程表G烧结硬化过程表H离子渗碳姓名：职位：电话号码：姓名：职位：电话号码：＂需立即纠正的数量：作业审核中的＂不通过＂的数目：审核人员／评审人员该厂点的热处理类型：厂点内热处理雇员的数量：特殊工艺：热处理系统审核地　　址：＂不满意＂的数目：现行质量认证：重新评审日期(如有需要)：Email:Email地址:联系人员；本审核表中文内容由Daniel.Zhao整理,若有遗漏之处,请指正!序号问题要求/指导客观证据不适用满意不满意需立即纠正1.1现场是否配备有资格的热处理专业人员?为确保有足够可用的专业资源，现场应有专门的,有资质的热处理人员．该员应为全职员工，该岗位应在组织结构图上有所体现．岗位职责描述应清楚地表明该岗位应具备的资质，包括冶金学和热处理知识．改岗位资格应包括至少５年的热处理操作经验或至少５年的正规冶金学教育和热处理工作经验．1.2热处理厂商是否进行热处理的先期质量策划？（APQP）厂商应有文件化的先期质量策划程序，应对每个零件进行可行性研究和内部批准．热处理厂商可以将类似的零件定义到零件族来完成上述的研究与批准活动．在零件批准程序被顾客批准后，不允许过程更改，除非顾客批准．当要求对过程更改进行说明时，应联系顾客并保持记录1.3热处理FMEA是否是最新状态，并反应类目前的过程？·厂商应使用文件化的潜在失效模式及后果分析(FMEA)程序并确保PFMEA及时得到更新以反　映当前零件的质量状态．·FMEA应按每个零件或零件族编写，或者是针对特殊工艺，为每个工艺编写．在任何情况下，FMEA应覆盖从来料到接收零件发运等所有过程步骤，以及组织所定义等所有关键热处理过程参数．·FMEA应由跨功能小组来开发．由组织或顾客确定的所有特殊特性应在FMEA得到识别，定义和分析．1.4热处理过程控制计划是否是最新状态，并反应了目前的过程？组织应使用文件化的控制计划程序并确保控制计划及时得到更新以反应当前的控制．具有文件化的控制计划管理程序确保控制计划得到更新，以反映当前的控制．控制计划应按每个零件或零件族编写，或者针对特定工艺，为每个工艺编写．在任何情况下，控制计划应覆盖从来料到零件发运的所有过程步骤，并识别所使用的设备和组织所定义的所有关键热处理过程参数．控制计划应由包括生产操作者在内的跨功能小组来开发，并使之与相关联的文件，如专业指导书，流转卡，FMEA保持一致性．所有由组织或顾客确定的特殊特性应在控制计划中得到识别、定义和体现．用以评估过程和产品特性时的样本数量和抽样频次应与过程表中的3.0和4.0节中的最低要求保持一致．特殊过程：热处理系统评估评估第一节管理职责和质量策划QQ:519389492全力支持！Email:[e-mail]本审核表中文内容由Daniel.Zhao整理,若有遗漏之处,请指正!序号问题要求/指导客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：热处理系统评估评估1.5所有与热处理相关的或参考的规范是否为最新版本的并可获得？例如：SAE、AIAG、ASTM、GM、FORD、DaimlerChrysler等为确保所有的客户要求都能被理解并满足，组织应备有所有热处理相关的以及客户引用的规范，并应有办法保证这些规范是最新版本的．这些标准和规范包括但不限与由SAE、AIAG、ASTM、GM、FORD、DaimlerChrysler等发布的相关文件．组织应确保建立一个过程对所有来自客户及行业的过程标准和规范进行及时的评审，分发和执行并根据顾客要求的计划而改变．这一过程应尽可能快的执行并不应超过两个工作周．组织应将评审和实施这一过程文件化，此过程应覆盖如何获取顾客和行业的文件，如何在组织内保持这些文件，如何建立最新状态，以及如何将相关的信息在两周内传递到生产现场．组织还应确定谁负责实施这些工作．1.6是否所有当前使用的工艺都有书面的工艺规范？热处理供应商应对所有当前的过程都建立书面的规范，并识别过程的所有步骤包括相关操作参数．例如过程温度、时间周期、装载率、气氛或气体流量设置、传输带速度、淬火搅拌速度等．这些参数不仅应清晰的定义，还应由组织确定其范围以维护过程控制．所有当前的过程都应该有书面的过程规范．这些过程规范可以采用作业指导书、工艺卡、计算机系统的参数设定表单或其它类似的文件形式1.7在生产初始阶段、设备搬迁或大修之后，是否进行了有效的过程能力研究？为证明每一个有能力生产出可接受的产品，组织应对每一个过程的能力进行研究（包括初始验证，在任何过程设备重新布置和大修之后，组织应定义何谓大修．初始能力研究应针对工作范围定义的和顾客要求的每一条热处理炉生产线的热处理过程，一条热处理炉生产线可能包括一个完整热处理过程需要的很多设备的组合，如:硬化，淬火和回火．能力研究方法应对热处理产品特性是适合的，如抗拉强度，渗(淬)层深度，硬度等·任何特殊的顾客要求均应满足，当顾客没有要求时，组织应建立一个衡量过程能力的接受范围．一旦能力指数不能满足顾客要求或内部规定的接受范围时，应有行动计划进行跟踪．QQ:519389492全力支持！Email:[e-mail]本审核表中文内容由Daniel.Zhao整理,若有遗漏之处,请指正!序号问题要求/指导客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：热处理系统评估评估1.8热处理供应商是否随着时间收集和分析数据，并针对这些数据做出反应？对产品和过程随着时间而进行的分析能提供有效的缺陷预防的信息．组织应建立一个对产品和过程数据随着时间进行收集，分析和反应的系统．分析方法应包括对产品和过程参数的现行趋势和历史数据的分析，组织应确定哪些参数需要列入分析范围．1.9管理者是否每24小时对热处理监控系统进行检查？管理者应每次间隔24小时对热处理炉监控系统进行检查．热处理监控系统包括但不限于:温度纸带记录，气氛纸带记录，计算机数据日志，热处理及操作者日志等．热处理监控系统包括但不限于：温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、热处理炉及操作者日志管理者应检查是否有失控情况或报警情况。热处理炉数据的检查过程应进行记录．该记录要求同样适用于计算机数据1.10是否最少每年按AIAG的HTSA进行内部审核？组织应最少每年按AIAG的HTSA进行内部审核1.11零部件返工处理是否通知了OEM顾客？零部件在热处理操作返工处理时应通知OEM。此类通知最好是针对每一次事件而发出通知。当然有些返工处理（例如但不限于再回火操作）在APQP或PPAP阶段可经预先批准。要预先批准返工处理，热处理组织应满足以下要求：●热处理组织应提交返工处理程序经由OEM顾客批准，该程序应在热处理组织的FMEA和过程控制计划内有所提及。●该程序应规定哪些产品特性允许返工，哪些产品特性不允许返工。●任何返工操作应由有资格的技术人员编制新的过程控制表，以注明所需热处理的更改事项。●应清晰地记录何时、哪种材料、如何进行了返工处理。●返工产品的放行应经质量经理或指派的授权人批准。QQ:519389492全力支持！Email:[e-mail]本审核表中文内容由Daniel.Zhao整理,若有遗漏之处,请指正!序号问题要求/指导客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：热处理系统评估评估1.12质量部门是否评审，处理来自顾客和内部的问题，并将它文件化？质量管理体系应建立一个过程以对客户及内部的问题进行评审，处理并文件化．应采用系统化的解决问题的方法．1.13对热处理审核范围内定义的每种过程，是否有适用的持续改进计划？热处理供应商应建立一个过程以持续改进HTSA内定义的每种热处理过程，此过程应旨在带来质量和生产率的持续改进，确定的行动计划应体现优先顺序和时间安排(有估计的完成时间)，组织应显示项目有效性的证据．1.14质量经理或指定的责任人是否批准对隔离状态的材料进行处置？质量经理应负责批准和文件规定的适当的人员对隔离材料进行处置．1.15热处理人员是否可获得定义热处理过程的程序或工作指导书？热处理人员应可获得覆盖热处理过程的程序或工作指导书．程序或工作指导书应包括处理潜在的情况（如动力中断），设备启，设备停机、产品隔离、产品检验等情况的方法及通用操作程序．这些程序或作业指导书的存放要易于车间现场人员方便获取QQ:519389492全力支持！Email:[e-mail]本审核表中文内容由Daniel.Zhao整理,若有遗漏之处,请指正!序号问题要求/指导客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：热处理系统评估评估1.16管理者是否为所有热处理员工（包括后备的、临时的）提供培训？组织应为员工提供所有热处理操作的培训．所有热处理员工（包括后备的、临时的）都应接受上岗培训，考核合格才能上岗．应保留培训内容和培训纪录以表明员工得到了培训和进行了培训有效性的评估．管理层应当定义每个职能的资格要求及现在和将来的应进行的培训．1.17是否建立责任矩阵表证明所有关键的管理和监控活动都由有资格的人员完成？组织应维护岗位职责矩阵表，识别所有关键的管理和监督职能，所有任职关键管理岗位的人员应在责任矩阵中体现．对关键的职能(由组织定义)，应指明主要的和次要的(后备的)人员.管理层能在任何时候方便的获取该矩阵.1.18所有热处理设备是否有预防性维护程序？是否利用了维护数据形成预见性维护计划？组织应建立所有热处理设备的预防性维护程序并记录在册，该程序应是从维护申请到实施再到有效性评价的整个维护工作的一个闭环过程。设备操作者应有机会报告问题并应在闭环中解决问题。组织的数据资料，如停机时间、质量拒收（QR）、初始过程能力、重新维修指令和操作者问题报告均应用于改进预防性维护程序。应收集并分析维护保养工作的数据，作为预见性维护计划的一部分。1.19是否开发一份关键备件清单使生产中断最小化？应建立并维护一份关键备件清单，应确保这些备件可获得，从而使生产中断最小化．1.20对不同钢厂生产的材料，是否预防了一起热处理，以免妨碍达到规定的金相性能？不同钢厂的金属材料要求不同热处理工艺，例如但不限于：奥氏体化、淬火或不同的回火时间及/或温度，应分开处理，以达到规定的金相性能。QQ:519389492全力支持！Email:[e-mail]本审核表中文内容由Daniel.Zhao整理,若有遗漏之处,请指正!序号问题要求/指导客观证据不适用满意不满意需立即纠正特殊过程：热处理系统评估评估2.1工厂是否确保输入接收系统的数据与顾客发运文件上的信息保持一致？将所有的顾客要求和批次识别充分转化为内部热处理文件至关重要．厂商应确保输入接收系统的数据与顾客发运文件的信息一致．应有文件化的过程和符合的证据如:工艺流转卡，工作指令单等．当存在接收材料不能准确的与发运文件相符合时，供应商应具有详细的流程来处理接收的差异．上述要求也同样适用于内部的热处理部门的情况，该过程涉及在热处理部门内和外的接受和发运零件．2.2在热处理全过程中产品是否清楚地被标识，存放？对产品和容器在热处理过程的标识可以避免不正确的处理或批次混淆在工厂内部划分适当的场所和定置管理也可以保证在所有的工序未完成之前，订单产品是不会发运的．顾客产品在在热处理全过程中必须清楚地标识并存放．未经处理，正在处理和已经处理的产品应被分开和标识，所有材料应被存放在指定的并标识清楚的地方．2.3在热处理全过程中是否维护了批次追踪性和完整性？出货的批次应能追溯到接收的批次．准确的识别批次信息以及与批次相关的信息链接能提高根本