ISO9001-2015内审检查表(过程方法)

审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第1页/共16页C1订单评审输入：1)顾客交付订单2)顾客规范要求3)法律法规要求4)库存状况5)生产能力6)供方信息。输出：1)合同评审记录2)生产计划3)交付计划4)采购需求合同评审率《顾客沟通控制程序》《产品有关要求评审控制程序》8.2经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复邮件告知客户，可达成。特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保留评审记录。符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第2页/共16页COP2过程开发过程输入：1)新产品开发协议2)产品图纸和技术规范3)市场调查结果4)法律法规要求5)行业信息6)顾客开发周期输出：1)图纸2)作业指导书3)检验指导书4)BOM清单送样一次合格率《产品质量先期策划控制程序》8.1/8.3/8.5.6新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导书、检验指导书、包装指导书等过程指标一样送样合格率达到目标值，符合OK审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第3页/共16页COP3制造过程输入：1)生产作业计划；2)产品特性信息；3)QC工程图；4)作业指导书；5)人员/设备/工装/监视装置信息；6)质量信息反馈。7)过程环境输出：1)准时按量生产的合格产品；2)产品和过程记录。3)5S生产计划完成率过程合格率《生产过程控制程序》7.1.4/8.5.1现场运行环境符合要求，有灯光、通风、穿防静电服等；有制订生产计划、依照生产计划进行生产；计划达成率等符合；过程合格率也达成预期目标；过程现场有作业指导书或者加工图纸，有首巡末检验；区域划分清楚，有标识等符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第4页/共16页COP4交付和顾客反馈过程输入：1)顾客订单；2)生产计划；3)出库单；4)承运供方信息。5)付款周期/方式6)交付产品的质量信息；7)顾客拜访、市场调研信息；8)顾客投诉、咨询和反馈。9)承运供方发运安排；输出：1)产品交付确认；2)交付业绩统计表；3)顾客满意报告；4)对制造过程的反馈；5)及时正确收到货款。6)产品和过程改进信息；7)顾客反馈信息评审表；8)顾客满意交付及时率顾客满意度《产品防护控制程序》《顾客满意度控制程序》8.2.1/8.5.5/9.1.2抽查公司的顾客满意度，一年调查一次，得分98%；产品交付及时率100%；顾客投诉1-6月共计0次，均有整改报告及整改措施，OK符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第5页/共16页M1经营计划过程输入：1)最高管理者的期望；2)质量管理体系要求（包括变更要求）3)顾客的期望和满意度；4)相关方的期望或要求；5)公司产品特点；6)公司的资源需求7)内外部环境、风险与机遇输出：1）公司的质量管理体系及文件；2）公司质量方针/目标；3）公司组织机构、岗位职责标准；4）需要的资源。5）相关方需求、内外部环境分析、风险分析管控指标总的达成率质量手册、质量方针目标《公司环境分析控制程序》4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1公司有制定环境分析控制程序予以规定公司的内外部环境识别、相关方需求识别，风险和机遇分析及控制；抽查内外部环境分析采用SWOT进行分析；相关方有顾客、供方、内部员工、银行、认证机构等，有识别需求，并制订了管控方法；风险识别有识别风险清单，对风险进行分类低中高，中和高有制定管控方案。符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第6页/共16页M2内部审核过程输入：1)ISO9001:2015要求2)适用的法律法规3)体系文件4)年度质量管理体系审核计划5)顾客特殊要求6)以往审核的结果输出：1)内部质量管理体系审核报告2)不符合项报告。内审计划完成率《内部质量审核控制程序》9.2公司有制定内审控制程序规定每年至少一次内审，本次为公司新版体系运行的第一次内审。文件有规定要制定内审年度计划、内审实施计划、编制过程方法的内审检查表、内审首末次会议签到、不符合项，形成内审报告等。内审员至少两名以上，不审核自己工作。符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第7页/共16页M3管理评审过程输入：）以往管理评审所采取措施的实施情况；b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化；c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效以及产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；6）审核结果；7）外部供方的绩效。d）资源的充分性；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；f）改进的机会。输出：1)管理评审报告2)改进计划改进项目完成率《管理评审控制程序》9.3公司制订了管评控制程序，规定每年至少一次管评。体系刚运行，尚未开始管评，但是文件有规定的管评的输出项及输出项等要求，符合标准要求。符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第8页/共16页S1文件和记录管理过程输入：新文件和文件版次的需求；员工能力水平；过程控制的要求；顾客要求；外来的文件ISO9001：2015要求；法律法规要求；过程控制要求；外来的记录输出：1)有效的文件2)文件清单3)文件分发记录4)记录格式5)存档的记录文件抽查受控率《文件和资料控制程序》《质量记录控制程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3公司有文件和记录控制程序，有编制文件的受控清单，对文件进行发放回收的记录；电子文件程序文件有规定要进行备份，防病毒。记录清单有规定记录的保存期限等外来文件有识别和评审记录符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第9页/共16页S2人力资源管理过程输入：1)经营计划2)员工知识和技能状况3)产品实现策划要求输出：1)培训计划2)培训记录3)资格证书4)已培训的员工培训计划完成率《人力资源控制程序》7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4公司有制定人力资源控制程序，规定了各岗位人员要制定岗位任职要求，基于任职要求需要，各部门提出培训申请，汇总管理部汇编年度的培训计划，培训记录，考核等培训计划达成率100%内审员等有资格证书。组织的知识来源于内部失败的案例分析报告等，定期进行培训。符合审核检查表审核员：被审核部门：审核日期：2016年6月15日接待人：过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X做什么？X是否已对过程加以定义？X谁做？X过程是否已文件化？X用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入/输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015相关的条款7）审核记录8）结果QR-HR-018第10页/共16页S3采购过程输入：1)供方信息；2)供方调查评价表；3)采购信息；4)法律法规要求；5)生产计划；6)新产品开发计划；7)原辅材料消耗定额；8)关键设备/工装/备件采购信息；9)顾客指定的供货源10)经批准的合格供方名单；输出：a)供方业绩评价b)满足生产需要的物资采购计划；c)采购合同、订单d)符合法规、采购物资规范要求的合格物资采购产品交付及时率采