3外部性与内在化方法

资源与环境经济学资源与环境经济学第三章外部性及内在化方法第一节外部性为什么我们要提出外部性的概念？交易产生的福利结果往往超出了买卖双方所构成的市场范围，给市场外的其他人带来影响。外部性：一个人的行为对旁观者福利的影响。正外部性：对旁观者的福利是有利的（外部经济性）负外部性：对旁观者的福利是不利的（外部不经济性）正外部性的几个例子种树者从树木中得到木材与果实的收益种树当地居民（旁观者）可享受到：绿色的美景、树上的飞鸟；污染气体的减少、清新的空气……正外部性的几个例子学生获得了知识、老师拿到了工资社会则因此得到：高素质的公民、更高的生产率；犯罪率降低、社会更加文明…教育正外部性的几个例子科研者的成果得到了专利社会因此得到：其他人可以运用的知识；应用生产中效率的提高……科学研究存在正外部性时：社会收益高于个人收益负外部性的几个例子交通便捷、节约时间、还可以运货对他人的影响：汽车行驶过程中的噪声；汽车尾气带来的空气污染……开汽车负外部性的几个例子烟民得到了享受，国家增加了税收对他人的影响：被动吸烟；乱扔烟头污染环境甚至引发火灾……吸烟负外部性的几个例子饲养者从中得到精神的寄托和愉悦对他人的影响：邻居却因其吠声而睡不着觉；怕狗的人则可能会被突然吓着……养宠物存在负外部性时：社会成本高于个人成本生产的外部性和市场失灵（低效率）数量需求供给（私人成本）（私人评价）价格0均衡市场最优量考虑生产无氟冰箱的企业数量需求供给（私人成本）（私人评价）价格0均衡市场最优量生产的外部性和市场失灵（低效率）考虑生产无氟冰箱的企业社会成本社会最适量生产的正外部性社会成本=私人成本-外部成本在生产具有正外部性的情况下市场最优量小于社会最适量——社会总剩余变小数量需求供给（私人成本）（私人评价）价格0均衡市场最优量生产的外部性和市场失灵（低效率）考虑一个生产水泥的企业社会成本社会最适量生产的负外部性社会成本=私人成本+外部成本在生产具有负外部性的情况下市场最优量大于社会最适量——社会总剩余变小再生纸的数量需求供给（私人成本）（私人评价）再生纸的价格0均衡市场最优量消费的外部性和市场失灵（低效率）考虑再生纸消费社会评价社会最适量消费的正外部性社会评价=私人评价+外部成本在消费具有正外部性的情况下市场最优量小于社会最适量——社会总剩余变小烟量需求供给（私人成本）（私人评价）烟价0均衡市场最优量消费的外部性和市场失灵（低效率）考虑吸烟社会评价社会最适量消费的负外部性社会评价=私人评价-外部成本在消费具有负外部性的情况下市场最优量大于社会最适量——社会总剩余变小第二节外部性内在化方法外部性的内在化：将外部费用引进价格之中，使得社会费用与个人费用更为接近。外部性不包含在价格中，造成了市场扭曲，社会为此付出了代价外部性的内在化前面我们只是简单地提及了如何解决外部性带来的市场低效，现实中，可分为私人解决方法与公共政策两种使资源配置接近社会最优的办法。外部性的内在化方法私人解决方法1、社会道德约束大多数人不乱扔垃圾学生在自习教室中不会用很大的声音说话私人解决方法2、慈善行为大学接受私人捐赠许多环境非盈利性组织：联合国环境规划署（UNEP），绿色和平组织，世界银行，世界资源研究所……致力于资助有正外部性的环境研究、教育、投资。私人解决方法3、形成产业链发电厂制砖厂合作经营，既发电又制砖私人解决方法4、签订协议造纸厂小王的鱼塘小王与造纸厂交涉后，达成协议，规定造纸厂每向鱼塘排放一方污水要向小王支付100元。私人解决方法如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就能自己解决外部性问题。——罗纳德•科斯（RonaldCoase）科斯定理一旦产权设置得当，市场可以自己解决外部性问题。科斯定理1、小王与造纸厂的协商2、吸烟者与不吸烟者的协商3、污水处理厂的筹建能够以较低成本进行谈判协商总结：科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，以这种协议中每个人的状况都可以变好，而且结果是有效率的。科斯定理私人解决方法的缺点基于科斯定理的自愿协商：*交易成本*谈判破裂*人员太多，协商困难道德约束与慈善行为缺乏强制性，依赖于公众意识的提高与人们的良心。公共政策1、管制制定良好的规则前提了解这些行业和生产技术的细节政府以非市场途径(即规章制度)对环境污染外部性的直接干预，包括命令和控制。1、管制控制：对标准实施过程的监督和一些强制性的要求。命令：规定人们的行为必须达到某种标准或明文禁止某些行为。要求企业采用某项减少排污的技术；要求企业使用洗涤器和其它排污设备；要求企业修建规定高度的大烟囱等。将任意倾倒有毒物质列为犯罪规定工厂排污的最高水平管制的优势：环境效果的确定性；管理的严肃性管制的缺陷：灵活性差（难以考虑企业间技术差异、控制费用差异，难于适应新的生产工艺、环境状况）不能提供开发减轻环境损害的新技术的激励；对于大量小而分散的污染源难于管理。1、管制公共政策2、经济手段庇古税/费补贴押金-退款制度可交易的排污许可证2、经济手段押金-退款制度：企业先预交一部分押金，如果污染排放达标，则退款，否则就扣留押金。2、经济手段补贴：对于具有正外部性的企业实施政府补贴的政策。2、经济手段数量需求供给（私人成本）（私人评价）价格0均衡市场最优量社会成本社会最适量补贴如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本，生产者将生产社会最适量的产品。2、经济手段用于纠正环境负外部性影响的税收。庇古税税收减少污染的社会成本比管制方法低。更加倾向于用税收解决污染问题假设：两个工厂——造纸厂和钢铁厂每家工厂每年向河中倾倒500万方废水庇古税管制：规定每家工厂把每年的排污量减少为300万方。庇古税：每家工厂每排1方废水收××元税。假设：两个工厂——造纸厂和钢铁厂每家工厂每年向河中倾倒500万方废水庇古税可以通过把税收确定在适当的水平上，从而达到它想达到的任何污染水平。在减少污染总水平上税收和管制同样有效假设：两个工厂——造纸厂和钢铁厂每家工厂每年向河中倾倒500万方废水庇古税庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。假设：两个工厂——造纸厂和钢铁厂每家工厂每年向河中倾倒500万方废水庇古税在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了政府规定的目标就不会再减少排污。而税收却能激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。庇古税对环境更有利大多数税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最优。由于经济福利的减少大于政府收入的增加量，引起了无谓损失。庇古税与大多数其他税不同庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此，庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。2、经济手段税与费：单位税/费额=边际社会成本—边际私人成本遵循污染者付费原则（PPP）税收的支出用途广泛，而费通常是专门用于对应的污染治理。2、经济手段可交易的污染许可证假设：两个工厂——造纸厂和钢铁厂每家工厂每年向河中倾倒500万方废水钢铁厂想增加排污量100万方。造纸厂同意，若钢铁厂付给它50万元，它就减少等量的污染。在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：AGREE？可交易的污染许可证创造了一种新的稀缺资源AGREE！污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的许可证。污染许可证只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最终的配置都是有效率的。那些削减污染成本相对较低的污染者在市场上将许可证出售给削减污染成本相对较高的污染者。这种污染权的重新配置可以使达标费用最小化，即能够以最低的社会成本达到特定的污染或排放目标。允许污染许可证交易市场的优点：污染数量价格污染权市场需求庇古税P庇古税和排污交易的均衡污染数量价格污染权市场需求污染许可证供给P庇古税排污交易它可以简单地拍卖1000吨污染许可证。拍卖价格就得出了适当的庇古税规模。某些情况下，出售污染许可证可能比实行庇古税更好假设政府想使倒入河流的废物不超过1000吨但由于政府并不知道污染的需求曲线，它无法确定征收多少税才能达到该目标。排污交易市场建立步骤确定区域环境质量目标、环境容量分割成若干排污量/权，公开拍卖或无偿分配建立排污权交易市场，进行管理和监督CO2（碳税）SO2（酸雨控制区结合总量控制）经济手段较管制方法的优点1.节省费用2.持续刺激3.灵活性