香港联交所上市规则-合集

香港聯合交易所有限公司證券上市規則規則與指引上市規則﹣主板更新日期:2006年3月1日(第八十三次修訂)注：本规则整理自香港联交所网站，整理过程中难免有失误和遗漏，请以联交所公告的规则为准。整理日期：2006-7-26前言章數一釋義章數二導言章數二A上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、職權、職務及章數二B覆核程序章數三授權代表及董事章數三A保薦人及合規顧問章數四會計師報告及備考財務資料章數五物業的估值及資料章數六停牌、除牌及撤回上市股本證券章數七上市方式章數八上市資格章數九申請程序及規定章數十對購買及認購的限制章數十一上市文件章數十一A招股章程章數十二公佈規定章數十三持續責任章數十四須予公佈的交易章數十四A關連交易章數十五期權、認股權證及類似權利章數十五A結構性產品章數十六可轉換股本證券章數十七股份期權計劃章數十八礦務公司章數十九海外發行人章數十九A在中華人民共和國註冊成立的發行人投資工具章數二十認可集體投資計劃章數二十一投資公司債務證券章數二十二上市方式（選擇性銷售的證券除外）章數二十三上市資格（選擇性銷售的證券除外）章數二十四申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）章數二十五上市文件（選擇性銷售的證券除外）章數二十六上市協議（選擇性銷售的證券除外）章數二十七期權、認股權證及纚似權利章數二十八可轉換債務證券章數二十九不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支持的證券章數三十礦務公司章數三十一國家機構（選擇性銷售的證券除外）章數三十二超國家機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十三國營機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十四銀行（選擇性銷售的發行除外）章數三十五擔保人及擔保發行（選擇性銷售的發行除外）章數三十六海外發行人（選擇性銷售的發行除外）章數三十七選擇性銷售的證券香港交易及结算所第三十八章香港交易及結算所有限公司上市指引摘要∕應用指引第1項指引摘要（已刪除）第2項指引摘要（已刪除）第3項指引摘要（已刪除）第4項指引摘要（已刪除）第5項指引摘要（已刪除）第6項指引摘要（已刪除）第1項應用指引有關呈交資料及文件的程序第2項應用指引（已刪除）第3項應用指引新申請人管理階層的營業記錄第4項應用指引向現有認股權證持有人發行新認股權證第5項應用指引公開權益資料第6項應用指引確定發售期間第7項應用指引（已刪除）第8項應用指引有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及∕或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排第9項應用指引（已刪除）第10項應用指引有關新發行人報告中期業績規定第11項應用指引停牌及復牌第12項應用指引有關發展中物業市場的物業估值第13項應用指引(已刪除)第14項應用指引（已刪除）第15項應用指引本交易所在考慮分拆上市申請時所採用的原則第16項應用指引上市文件及通函無需刊載有關以營運租約租賃的物業之估值報告第17項應用指引足夠的業務運作及除牌程序第18項應用指引證券的首次公開招股第19項應用指引(已刪除)第20項應用指引發行人首次售股時僱員所認購股份的分配(粉紅色表格的分配)第21項應用指引保薦人就首次上市申請進行的盡職審查附錄一上市文件的內容A部：股本證券B部：股本證券C部：債務證券D部：結構性產品附錄二所有權文件A部：臨時所有權文件B部：確實所有權文件附錄三公司章程細則附錄四保證或規限債務證券的信託契約或其他文件附錄五上市申請表格A1表格：排期申請表格（股本證券及債務證券適用）A2表格：排期申請表格(集體投資計劃適用)B表格：董事的聲明及承諾C1表格：正式申請表格（股本證券適用)C2表格：正式申請表格（債務證券適用)C3表格：正式申請表格(集體投資計劃適用)C3Z表格：正式申請表格(適用於《上市規則》第二十一章所管轄的開放式投資公司、單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃)D表格：銷售聲明E表格：保薦人聲明F表格：聲明G表格：表格：致香港聯合交易所有限公司（「本交易所」）的股份購回報告H表格：在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人董事的聲明及承諾I表格：在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人的監事的聲明及承諾附錄六股本證券的配售指引附錄六Ａ（已刪除）附錄七上市協議A部：適用於股本﹣在香港註冊或成立的公司(已於二零零四年三月三十一日刪除)B部：適用於股本﹣在香港以外地區註冊或成立的公司(已於二零零四年三月三十一日刪除)C部：適用於債務﹣在香港或其他地方註冊或成立的公司（國家機構、超國家機構、國營機構、銀行及選擇性銷售的債務證券的發行人除外D部：適用於債務﹣國家機構及超國家機構E部：適用於債務﹣（i）除國家機構及超國家機構外的選擇性銷售的證券的發行人及（ii）國營機構及銀行F部：本附錄已撤銷G部：適用於集體投資計劃權益H部：適用於結構性產品I部：適用於股本﹣在中華人民共和國註冊或成立的公司(已於二零零四年三月三十一日刪除)附錄八上市費、新發行的交易徵費及經紀佣金附錄九（已刪除）附錄十上市公司董事進行證券交易的標準守則附錄十一正式通告的標準格式A表格：發售現有證券或發售以供認購適用B表格：介紹上市適用C表格：配售證券適用D表格：有關選擇性銷售的附錄十二證券及期貨（在證券市場上市）規則附錄十三有關若干司法地區的附加規定A部：百慕達B部：開曼群島C部：庫克群島D部：中華人民共和國附錄十四《企業管治常規守則》附錄十五銀行資料披露附錄十六財務資料的披露附錄十七保薦人承諾附錄十八保薦人有關其獨立性的陳述附錄十九保薦人的聲明附錄二十合規顅問的承諾附錄二十一獨立財務顅問的獨立聲明附錄二十二獨立財務顅問的承諾附錄二十三《企業管治報告》主板《上市規則》最新修訂第八十次修訂第八十一次修訂第八十二次修訂第八十三次修訂1–11/051.01(accounts)12(approvedshareregistrar)(Articles)(asset-backedsecurities)(a)(associate)(i)(ii)18(a)(i)familyinterests(iii)1–21/0530%30%(iv)(v)(a)(iii)30%30%(b)(i)30%1–31/0530(ii)30%30%(iii)(iv)(b)(i)(b)(ii)30%30%(1)14A.1114A.121–41/05(2)19A.043.05(authorisedrepresentative)(bank)(bearersecurities)(Board)(businessday)(CCASS)(CISDisclosureDocument)(CISOperator)1(CIS)(CollectiveInvestmentScheme)(chiefexecutive)(CodeonShareRepurchases)3(Commission)3(company)1–51/0519A.04(CompanyLaw)(a)(connectedperson)(b)A14A.1114A.1230%(controlling30%shareholder)19A.14(convertibledebtsecurities)(convertibleequitysecurities)(corporatecommunication)(a)(b)1–61/05(c)(d)(e)(f)(debtissuanceprogrammes)(debtsecurities)(director)19A.04(domesticshares)(EligibleSecurity)(equitysecurities)(ExecutiveDirector-Listing)(Exchange)(ExchangeListingRules)1–71/05(a)(Exchange(b)Participant)(Exchange’swebsite)(expert)(associate)(a)(ii)(familyinterests)(financialstatements)(financialyear)19A.04(foreignshares)12.0212.0325.16(formalnotice)(group)H19A.04(HShares)(HKEC)(HKSCC)2(holding1.01company)(CounciloftheHongKongSocietyofAccountants)(HongKongFinancialReportingStandards)(HongKongissuer)19A.04(HongKongregister)3/041–81/05(a)(IFAgroup)(b)(c)(d)(i)(ii)(e)(d)(InternationalAccountingStandardsBoard)(InternationalFinancialReportingStandards)(issue)(issuer)(listedissuer)(listing)(listed)(ListingAppealsCommittee)1/051–91/05(ListingCommittee)(ListingDivision)(listingdocument)(schemeofarrangement)(marketcapitalisation)(mutualfund)(newapplicant)14.06(notifiabletransaction)(overseasissuer)19A.04(overseaslistedforeignshares)1/051–101/05(PRC)19A.0419A.04(PRCissuer)19A.04(PRClaw)19A.04(PRCstockexchange)(professionalaccountant)19A.04(promoter)2(1)(prospectus)8.24(public)(inpublichands)(publishedinthenewspapers)71A(publishinthenewspapers)(publishedontheExchange’swebsite)1/051–111/0519A.04(Regulations)(reportingaccountant)571(SecuritiesandFuturesOrdinance)(selectivelymarketedsecurities)(selectivemarketing)(sponsor)3A.02(State)(State50%corporation)1/051–121/05(StatutoryRules)(subsidiary)(a)23(b)(c)10%(substantialshareholder)A14A.13(1)(b)(i)141CF(1)(summaryfinancialreport)(Supranational)19A.04(supervisor)(TakeoverCode)(tapissues)(temporarydocumentsoftitle)3/061–131/05(unittrust)1.02(adocumentbeingcertified)(atranslationbeingcertified)1.031.041.051.061.072–13/042.0123242.022.02A2.03(1)(2)(3)2–23/04(4)(5)(6)2.042.05242.062.032.07(1)12–33/04(2)a)b)c)d)e)(3)(4)2–43/04(5)2.07(3)2.07A(1)2.07A2.07A(2)(3)2.07A2–53/04(a)(b)(4)2.07A5(1)(1)2.07B(1)(2)2.07B2–63/04(1)(3)(2)(3)(a)(i)(ii)(b)(4)(3)(5)2.07C(1)(b)(i)2–73/04(6)(7)(5)(6)(8)2.07C(1)(a)(b)(i)(ii)(c)2–83/04(2)(3)2.08A2.09