水利工程项目法人安全生产标准化评审标准(试行)

附件2水利工程项目法人安全生产标准化评审标准（试行）说明一、适用范围：本标准适用于水利工程项目法人开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审等相关工作。二、项目设置：本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）的核心要求为基础，共设置13个一级项目、47个二级项目和121个三级项目。三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，取整数。目录1、安全生产目标（30分）…………………………………………………………………………………………………………………12、组织机构和职责(50分)…………………………………………………………………………………………………………………33、安全生产投入(80分)……………………………………………………………………………………………………………………54、法律法规与安全管理制度(80分)…………………………………………………………………………………………………75、教育培训（70分）…………………………………………………………………………………………………………………………106、生产设备设施（100分）………………………………………………………………………………………………………………137、作业安全（230分）………………………………………………………………………………………………………………………178、隐患排查和治理（90分）……………………………………………………………………………………………………………259、重大危险源监控（70分）……………………………………………………………………………………………………………2810、职业健康（60分）……………………………………………………………………………………………………………………….3011、应急救援（80分）………………………………………………………………………………………………………………………3312、事故报告、调查和处理（30分）………………………………………………………………………………………………3613、绩效评定和持续改进(30分)………………………………………………………………………………………………………3811、安全生产目标（30分)二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.1目标制定（10分）1.1.1建立项目安全生产目标管理制度，明确目标的制定、分解、实施和考核等内容。4查相关文件和记录。无该项制度，或未以正式文件颁布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分。1.1.2结合项目实际，制定包括安全事故控制目标、隐患治理目标及安全生产管理目标等在内的安全生产总目标和年度目标。6查目标文件和记录。未制定相关目标，或未以正式文件颁布，不得分；目标内容不全，每缺一项扣1分。1.2目标落实（10分）1.2.1根据所属部门及各参建单位在项目安全生产中的职能，分解项目安全生产总目标和年度目标。5查安全目标分解相关文件和记录。未对目标进行分解，不得分。1.2.2组织所属部门和各参建单位签订安全生产目标责任书。5查安全生产目标责任书等相关文件和记录。未签订安全生产目标责任书，不得分；签订部门或单位不全，每缺一个扣2分。2二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.3目标监控与考核(10分)1.3.1定期对所属部门和各参建单位安全生产目标的实现情况监督检查，需要时，及时调整安全生产目标及实施计划。5查相关文件和监督检查记录。未监督检查，不得分；检查的部门或单位不全，每缺一个扣2分。1.3.2定期对各部门及各参建单位安全生产目标的完成情况进行考核、奖惩。5查相关检查、考核记录。未进行考核奖惩，不得分；考核部门或单位不全，每缺一个扣2分。小计30得分小计32、组织机构和职责(50分)二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.1组织机构（20分）2.1.1成立有主要负责人、领导班子成员、部门负责人和各参建单位现场负责人为成员的项目安全生产委员会或领导小组；人员变化及时调整发布。12查相关文件和记录。未成立项目安全生产委员会或领导小组，不得分；参加的领导、部门负责人和各参建单位现场负责人不全，每缺一个扣2分；人员变化未及时调整发布，扣2分。2.1.2按规定设置安全生产管理机构，配备安全管理人员。8查相关文件和记录。未设置安全生产管理机构，未配备安全管理人员，不得分。2.2安全职责（30分）2.2.1在工程开工前，就落实保证安全生产的措施进行全面系统的布置，明确项目法人及各参建单位的安全生产责任。5查相关文件和记录。未明确安全生产责任，不得分；项目法人与各参建单位安全生产责任不清，每缺一项或一个单位扣1分。2.2.2建立安全生产责任制，明确项目安全生产主要负责人、安全生产委员会或领导小组和各部门、岗位的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容，并监督检查各参建单位此项工作。10查相关文件和监督检查记录。未建立安全生产责任制，或未以正式文件颁布，不得分；责任制内容不全，每缺一项扣2分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。4二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.2.3安全生产委员会或安全生产领导小组至少每月召开一次安全专题会议，形成会议纪要。5查相关文件和记录。未每月召开一次安全专题会议，或未形成会议纪要，每缺一次扣2分。2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查考核，根据检查考核结果和安全生产责任制的规定实施奖惩。10查相关检查、考核记录。未进行检查考核，不得分；检查考核内容不全，每缺一项或一个单位扣2分。小计50得分小计53、安全生产投入(80分)二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.1安全生产费用管理（40分）3.1.1在工程招标文件和承包合同中明确建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用，不得删减。15查相关文件及合同。未明确安全作业环境和安全施工措施专项费用，不得分；费用数量不足，每差10%扣5分。3.1.2建立项目安全生产费用保障制度，明确费用提取、使用和管理的程序、职责及权限，并监督检查各参建单位开展此项工作。15查制度文本和监督检查记录。未建立项目安全生产费用保障制度，或未以正式文件颁布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣2分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。3.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，建立安全生产费用台账，并监督检查各参建单位开展此项工作。10查计划、台账和监督检查记录。未编制安全生产费用计划和建立台账，不得分；计划或台账内容不全，每缺一项扣3分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣3分。6二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.2费用使用（40分）3.2.1按规定足额及时提取和拨付安全生产所需费用，不得调减或挪用水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措施等所需费用，并监督检查各参建单位开展此项工作。20查安全生产财务记录和监督检查记录。未足额及时提取和拨付安全生产所需费用，不得分；发生调减或挪用扣10分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣5分。3.2.2定期组织有关部门对项目和施工单位安全生产费用使用情况进行监督检查。安全生产专项费用的用途应符合相关管理规定。20查监督检查记录。未监督检查，不得分；检查内容不全，每缺一项扣4分；检查单位不全，每缺一个单位扣4分。小计80得分小计74、法律法规与安全管理制度(80分)二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.1法律法规、标准规范(20分)4.1.1建立安全生产法律法规、标准规范管理办法，其内容包括识别、获取、评审、更新等要求，明确其主管部门和获取的渠道、方式，并监督检查各参建单位开展此项工作。10查办法文本、相关文件和监督检查记录。未建立安全生产法律法规、标准规范管理制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；对现场参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。4.1.2各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给主管部门汇总。5查相关法律法规和标准规范。未及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，不得分；获取适用安全生产法律法规及标准规范不全、传递修订信息不全，每缺一项扣1分。4.1.3将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达到从业人员和各参建单位。5查相关文件。未及时传达，不得分；传达内容、范围不全，每缺一项或一个单位扣1分。4.2规章制度(15分)4.2.1建立安全生产管理制度，制度应形成正式文件，并监督检查各参建单位开展此项工作。10查相关制度和监督检查记录。未建立安全生产管理制度，或未形成正式文件，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。8二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并监督检查各参建单位开展此项工作。5查文件发放和监督检查记录。未发放，不得分；发放不全，每缺一项扣1分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。4.3操作规程(15分)4.3.1监督检查各参建单位根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的作业岗位安全操作规程。10查监督检查记录。未监督检查，不得分；检查单位不全，每缺一个单位扣2分。4.3.2监督检查各参建单位为相关岗位配发所需的安全操作规程。5查监督检查记录。未监督检查，不得分；检查单位不全，每缺一个单位扣1分。4.4评估(5分)4.4.1结合执行情况，对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适应性每年至少进行一次检查评估，并监督检查各参建单位开展此项工作。5查评估和监督检查记录。未检查评估，不得分；评估内容不全，每缺一项扣1分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。4.5修订(5分)4.5.1根据检查评估结果、安全检查反馈问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产规章制度进行修订，并监督检查各参建单位开展此项工作。5查制度修订及监督检查记录。未根据检查评估结果进行修订，不得分；修订内容不全、未标识、未审批、无发放记录，每缺一项扣1分；对各参建单位检查不全，每缺一个单位扣1分。9二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.6文件和档案管理（20分）4.6.1建立并严格执行文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，并监督检查各参建单位开展此项工作。5查制度文本和监督检查记录。未建立文件管理制度，或未以正式文件发布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；未严格执行，每项次扣1分；对现场各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。4.6.2建立并严格执行记录管理制度，明确相关记录的填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置的要求，并监督检查各参建单位开展此项工作。5查制度文本和监督检查记录。未建立记录管理制度，或未以正式文件发布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；未严格执行，每项次扣1分；对现场各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。4.6.3按制度规定对主要安全生产过程、事件、活动和检查等安全记录档案进行有效管理，并监督检查各参建单位开展此项工作。10查相关记录档案和监督检查记录。未对安全记录档案进行管理，不得分；记录管理内容不全，每缺一项扣2分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。小计80得分小计10