某食品公司内部审核计划

1xx食品有限公司年度内部审核计划编号：JZ/QR01-2007序号：2007-01审核目的验证本公司按ISO9001:2000、ISO22000:2005建立和实施管理体系的符合性、有效性。审核范围本公司与罐头生产有关的各部门审核标准ISO9001：2000ISO22000：2005体系文件相关法律法规合同审核组组长：组员：审核实施项目及要求时间负责人成立内审组2007.06.01管理者代表编制组织内审实施计划2007.06.02办公室主任编制部门内审检查表2007.06.20组长开展现场审核2007.07.中旬审核员不符合项纠正措施2007.07.25各部门召开跟踪验证2007.07.25审核员召召开管理评审会议2007.08.07总经理编制2007.5.30审核2007.5.30批准2007.5.302内部审核实施计划编号：JZ/QR02-2007序号：2007-01审核目的评价质量、食品安全管理体系符合审核准则的程序和有效性；是否符合质量、食品安全管理体系文件的要求；是否具备申请IS09001、ISO22000认证的条件。审核准则□ISO9001:2000□ISO22000:2005□CAC《食品卫生总则》《HACCP体系及其应用准则》□公司管理体系文件□HACCP计划□法律法规标准□合同审核范围本组织与XXX产品管理体系覆盖的所有部门审核方法按部门审核体系覆盖产品XX产品的生产及相关活动审核时间2007年7月11日—2007年7月12日日期时间第一组审核员：部门时间第一组审核员：部门7月10日9：00-9：30首次会议（1/2）公司中高层领导9：30-10：30内部审核检查表1总经理9：30-12：00内部审核检查表6生产部11：00-12：0014：00-15：00内部审核检查表2管理者代表食品安全小组组长14：00-16：00内部审核检查表6生产部15：00-18：00内部审核检查表3办公室16：00-18：00内部审核检查表7质管部7月11日8：30-11：00内部审核检查表4销售部8：30-12：00内部审核检查表7质管部11：00-15：30内部审核检查表5采购供应部13：00-16：30内部审核检查表8技术部15：30-16：30内部审核检查表9财务部16：30-17：00审核组内部会议（1/2）17：00-17：30末次会议（1/2）公司中高层领导编制：审核：批准：2007年6月2日2007年6月2日2007年6月2日3XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007序号：3被审核部门及负责人办公室审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.2S7.71公司对标准中“形成文件化的程序”是否建立了有关程序？是否对要求规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制？对文件的控制是否与程序文件相符合？查看受控文件清单。2文件发布前是否经过审批？查看有关证据。文件的现形修订状态是否加以标识？在使用现场，能否得到适用文件的相关版本？3查看文件的发放、回收记录。4文件有无修改更新，查各类文件的修改申请及记录。5作废文件是否已得到有效控制？保留的作废文件是否加上了标识？6公司文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控？Q4.2.4S4.2.31是否建立了记录控制程序？是否按程序对记录进行了管理？2公司是否按标准要求设置了记录？是否齐全？查看公司所有记录的清单和空白式样。3质量记录是否确定了保存期限？保存方式、环境是否适宜？保存的记录检索是否简便？4标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q5.3S5.21公司的管理方针、目标、承诺是什么？如何使公司内或相关方了解公司的方针？Q5.4.1S5.31作为公司的管理部门，如何使公司的管理方针、目标、承诺为全体员工所理解和实施？2公司总的管理目标是否分解到各部？是否具有可测量性？请出示各管理目标完成的统计报表，证明管理目标是否达到？本部门的目标是否完成？指标和管理方案有几项，是否未达到的有何改进措施？Q5.4.2S5.3S8.5.21公司建立质量和食品安全、管理体系如何策划？请出示策划文件和体系更新文件。2请出示公司管理体系受控文件清单Q5.5.1S5.41本部门的职责和权限是什么？有无文件规定？查看文件。Q5.5.3S5.61公司有哪些形式的内、外部沟通？能否确保各部门、各层次之间以及对外的信息交流？针对危害因素如何与外界实施交流？Q5.6S5.81管理评审如何策划？查看管理评审计划、通知及管理评审的有关资料。2公司质量和食品安全管理体系运行的适宜性、充分性、有效性的评价情况。5标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q6.2S6.21公司各部门各类人员是否经过适当教育培训，并具有食品卫生、知识及相应的技能和经历？查各类人员花名册、资格证的登记情况。2人力资源控制程序及办法。3部门是否识别确定评价了与体系有关部门人员在任职要求？查文件。4有无年度培训计划？查计划的审批。5抽查培训计划的培训记录和效果评价。6查电工、锅炉工、焊工、叉车工、压力容器工的资格，是否定期年检？查证件。查食品从业人员的健康证。7查与环境有关的重要岗位人员名单，是否针对此类人员进行培训。8抽查人员的培训教育经历的记录。Q6.4S6.4S7.2S7.51公司有哪些重要的工作环境（包括人和物理的因素），是否等到了有效的管理？厂区环境卫生控制有无规定？查看现场及检查记录2前提方案是否有效实施？是否防鼠、灭虫计划？查环境卫生检查、消毒、杀虫、防鼠情况及记录。3公司的消防安全设施的管理、设施检查记录现场查看消防设施情况。消防器材统计表。6标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.1S8.11是否已明确规定监视、测量、分析和改进的方法？是否已确定统计技术的需求？应用是否适当?Q8.2.2S8.4.11有无内审程序文件？查年度内部审核计划、审核实施计划，是否覆盖了整个体系过程？对审核的独立性、公正性，汇报审核结果有无规定？2查审核员任命文件资格，审核员是否具备相应的资格？请出示公司内审组的任命文件。3查部门检查表及记录，不符合项的整改情况及的全部资料。Q8.2.3S7.6.4S8.4.21是否规定了适当的方法来监视和测量体系的相关过程？其过程能力与所策划的要求是否存在差异？查目标完成统计。2是否开展了适当的监视和测量活动？查看灭蚊、蝇、鼠等相关记录。查环境监测报告。日常环境工作检查记录、体检记录、消防设施的检查记录。Q8.3S7.6.5S7.10.21对发生的合格，是否按相关的程序文件进行了控制？采取了哪些纠正和预防措施，是否对其有效性进行了验证？查环境卫生检查不合格的记录。Q8.4S8.4.31本部门通过哪些方法收集有关数据和资料？对数据是如何进行统计分析的？是否形成了分析报告？7标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.5.1S8.5.11公司怎样使每个员工都参与质量和食品安全管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.21对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。2公司管理目标、环境卫生检查、内审检查不符合，是否在采取补救措施后能分析原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的事故？Q8.5.3S5.7S7.21针对潜在的不合格，公司制定了哪些预防措施？查应急预案的制定和实施记录，如防火演习记录。演练后是否对文件有修改。8XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007序号：4被审核部门及负责人销售部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.21本部门的受控文件有哪些？是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制？对文件的控制是否与程序文件相符合？查看受控文件清单。2部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控？Q4.2.4S4.2.31是否按程序对记录进行了管理？2是否按标准要求设置了本部门记录？是否齐全？查看部门记录清单及空白式样。Q5.3S5.21公司的管理方针、承诺是什么？Q5.4.1S5.41本部门的管理目标是什么？部门的管理目标是否达到？未达到有何改进措施？Q5.5.1S5.41本部门的职责和权限是什么？有无文件规定？查看文件。各员工的职责和权限有无规定？Q5.5.3S5.61本部门的信息如何向公司有关部门进行交流与沟通？查有关记录。1顾客的要求是否得到确定和识别？通过什么方式进行识别和确定的?9标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q7.2S7.3.4S7.3.5S6.12对顾客提出的产品要求是否进行了评审？查看相关记录。一般合同、特殊合同是如何分别评审的？出示合同评审记录。3合同如要修改将如何运行？如何传递？4与顾客和外部有关机构和方式有哪些？对意见或投诉如何处理？查记录。Q7.5.1S7.2S7.6.11产品的交付如何进行？储存和运输过程中的卫生如何控制?抽查发货通知等有关文件。Q7.5.41顾客财产有哪些内容，如何验证、登记和控制？Q8.2.11顾客意见是否登记并实施有效处置？查看相关记录。2是否确定收集和利用顾客满意信息的方式？查看相关记录及统计表。Q8.3S7.101对产品将会过程中发生的不合格是否进行了评审、处置？是否对处置结果进行了验证？2对于交付后发现的不合格，采取了哪些措施？是否向顾客提供了让步报告？3是否建立了通知和产品撤回程序，鉴于交付后的产品可能发生食品安全危害，是否实施了产品撤回。查看相关记录，查撤回计划、记录和分析报告。10标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.41有无证据收集、整理、统计技术的相关规定？是否对数据进行分析？有无分析报告？查顾客意见投诉处理的分析报告。Q8.5.1S8.5.11本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.21对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。2对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉的原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的顾客投诉？Q8.5.3S5.71针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施？查本部门的应急预案有哪些？有无撤回预演有关记录。11XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007序号：5被审核部门及负责人供应部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.21本部门的受控文件有哪些？是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制？对文件的控制是否与程序文件相符合？查看受控文件清单。2本部门的采购产品有无标准及验收准则及这些文件更新情况。3部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控？Q4.2.4S4.2.31是否按程序对记录进行了管理？2是否按标准要求设置了记录？是否齐全？查看部门记录清单及空白式样。Q5.3S5.21公司的管理方针、承诺是什么？Q5.4.1S5.21本部门的管理目标是什么？部门的管理目标是否达到？未达到有何改进措施？Q5.5.1S5.41本部门的职责和权限是什么？有无文件规定？查看文件。各员工的职责和权限有无规定？12标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q5.5.3S5.6.21如何与有关部门进行信息交流与沟通？查记录。能否及时向供货商沟通？Q7.4S7.3.3S7.61原料、辅料、包装材料采购运输储存过程中的卫生如何控制？查有无相关文件？查文件。2原料收购关键控制点的关键是什么？如何进行监视？查原料供方资料及控制记录。3原料、辅料采购如何进行？查物质分类表。查原料的描述、4查合格供方目录。抽查A、B类各3家的评价有关资料（调查表、营业执照、检验记录、评价等有关记录）原料采购的安全评估如何进行，查评估报告。5抽查采购计划5家供方是否在合格供方目录中。6采购计划、采购技术文件（验收标准）是否经审批满足采购要求？7采购产品如何验证检查，分别查各类产品的验收记录。8采购产品发现质量问题如何向供方反馈采取纠正措施？实施采购时是否考虑环境方面的影响？Q8.3S7.101对采购过程中发生的不合格是否进行了评审、处置？是