中青宝：北京市中伦律师事务所关于为公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见-2010-01-2

北京市中伦律师事务所关于为深圳市中青宝网网络科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告律师工作报告3-3-2-1目录第一章引言.............................................................................................................2一、律师事务所及律师简介................................................................................2二、本所律师制作法律意见书的工作过程........................................................4三、有关声明事项................................................................................................7四、释义................................................................................................................8第二章正文...........................................................................................................10一、本次发行上市的批准和授权......................................................................10二、发行人本次发行上市的主体资格..............................................................12三、本次发行上市的实质条件..........................................................................14四、发行人的历史沿革及设立..........................................................................22五、发行人的独立性..........................................................................................29六、股东(实际控制人).......................................................................................31七、发行人的股本及演变..................................................................................37八、发行人的附属公司和分支机构..................................................................37九、发行人的业务..............................................................................................38十、关联交易及同业竞争..................................................................................41十一、发行人的主要财产..................................................................................49十二、发行人的重大债权债务..........................................................................55十三、发行人重大资产变化及收购兼并..........................................................58十四、发行人章程的制定与修改......................................................................58十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作..................59十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......................................62十七、发行人的税务..........................................................................................66十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......................................69十九、发行人募股资金的运用..........................................................................70二十、发行人的业务发展目标..........................................................................71二十一、诉讼、仲裁或行政处罚......................................................................71二十二、发行人招股说明书法律风险的评价..................................................71二十三、其他需要说明的问题..........................................................................72律师工作报告3-3-2-2北京市中伦律师事务所关于为深圳市中青宝网网络科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告致：深圳市中青宝网网络科技股份有限公司北京市中伦律师事务所(以下简称“本所”)作为深圳市中青宝网网络科技股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)聘请的专项法律顾问，现为发行人申请首次公开发行2,500万股人民币普通股(A股)及在深圳证券交易所创业板上市事宜(以下简称“本次发行”或“本次发行上市”)出具律师工作报告。本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)以及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(以下简称“《创业板首发办法》”)等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。第一章引言一、律师事务所及律师简介北京市中伦律师事务所创建于1993年，是经北京市司法局批准成立的合伙制律师事务所。本所总部设在北京，在上海、深圳、广州、武汉和日本东京设有分所，拥有合伙人、执业律师和相关工作人员500余人，现已发展成为中国最具规模和影响力的综合性律师事务所之一。本所的法律服务领域主要包括：资本市场、公司事务、房地产与工程建设、国际直接投资、国际贸易及争端解决、银行及国际金融、收购和兼并、资产证券律师工作报告3-3-2-3化与结构融资、科技及知识产权、能源及基础设施、电信、传媒及娱乐、海商、运输及物流、酒店投资与经营管理、商务仲裁和诉讼等。就发行人的本次发行上市，本所指派廖春兰律师、黄泽明律师作为经办律师，为发行人提供相关的法律服务。廖春兰律师、黄泽明律师的主要经历、证券业务执业记录及联系方式如下：1.廖春兰律师(1)主要经历：廖春兰律师2005年7月毕业于中山大学，自2005年起开始从事律师工作，2008年5月，廖春兰律师加入北京市中伦律师事务所，主要从事公司、证券、私募融资及并购等方面的业务。(2)证券业务执业记录：自2005年从事证券法律业务以来，廖春兰律师先后参与及完成了十余家企业的股份制改组、境内外发行与上市等证券法律业务，并为多家境内外上市公司提供公司、证券、投资等方面的法律服务。(3)联系方式：地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋10层(邮编：518026)电话：[phone]传真：[phone]电子邮件：[e-mail]2.黄泽明律师(1)主要经历：黄泽明律师2004年7月毕业于中国人民大学，自2005年起开始从事律师工作，2007年4月，黄泽明律师加入北京市中伦律师事务所，先后任律师助理、律师至今，主要从事公司、证券、私募融资及并购等方面的业务。(2)证券业务执业记录：自2005年开始从事证券法律业务以来，黄泽明律师先后参与了数家企业的律师工作报告3-3-2-4股票发行与上市等证券法律业务。(3)联系方式：地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋10层(邮编：518026)电话：[phone]传真：[phone]电子邮件：[e-mail]二、本所律师制作法律意见书的工作过程根据本所与发行人签订的《法律顾问聘请协议》，本所接受发行人的聘请，担任发行人本次发行上市的专项法律顾问，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及中国证监会的其他有关规定，为发行人本次发行上市出具了《北京市中伦律师事务所关于深圳市中青宝网网络科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》(以下简称“法律意见书”)。本所律师制作法律意见书的工作过程如下：(一)发出尽职调查文件清单、编制核查验证计划1.正式进场工作后，本所在初步听取发行人有关人员就其设立、历史沿革、股权结构、经营管理和财务状况等方面的介绍后，根据国家有关法律、法规和规范性文件的要求，按照相关的业务规则，向公司发出法律尽职调查文件清单，并得到了公司依据本所文件清单所提供的基本文件、资料及其副本或复印件，该等文件和资料构成本所出具法律意见书所必须的基础资料。本所并对这些书面材料进行了归类整理，形成记录清晰的工作底稿，并在此基础上对公司进行了全面的审慎核查。2.在进行核查和验证前，本所根据国家有关法律、法规、规范性文件以及本所业务规则的要求，编制了详细的核查和验证计划，明确了需要核查和验证的律师工作报告3-3-2-5事项，涵盖发行人本次发行上市涉及的全部法律问题，包括但不限于：本次发行上市的批准和授权，本次发行上市的主体资格，本次发行上市的实质条件，发行人的历史沿革及设立，发行人的独立性，发行人的股本及其演变，股东(实际控制人)，发行人的附属公司和分支机构，发行人的业务，关联交易及同业竞争，发行人的主要财产，发行人的重大债权债务，发行人重大资产变化及收购兼并，发行人章程的制定与修改，发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作，发行人董事、监事和高级管理人员及其变化，发行人的税务，发行人的环境保护和产品质量、技术等标准，发行人募股资金的运用，发行人的业务发展目标及诉讼、仲裁或行政处罚等。3.根据工作的实际进展情况，本所随时对核查和验证计划作出适当的调整，并就需要发行人进一步补充的文件资料，不时向发行人发出补充文件清单。发行人补充提供的书面资料亦构成了本所出具法律意见书所依据的基础资料。4.发行人已就其向本所提供的