新三板法律法规目录

新三板法律法规汇总（截至2015年1月6日）一、窗口指导与最新规定....................................................................2二、部门规章与基本业务规则............................................................3三、挂牌及融资的审核流程................................................................4四、挂牌业务规则及指南....................................................................5五、融资业务规则及指南....................................................................7六、重大资产重组业务指引................................................................8七、做市业务指引...............................................................................8八、信息披露规则及指南....................................................................9九、挂牌公司、非上市公众公司规范运作.......................................10十、交易相关规则及办法..................................................................11十一、主办券商监管相关规则..........................................................12十二、投资者管理制度......................................................................13十三、两网及退市公司相关制度......................................................14十四、登记结算业务指南..................................................................15一、窗口指导与最新规定1.《关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告》（股转系统公告[2013]54号，2013年12月30日）2.《中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号》（2013年12月26号）3.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号，2013年12月24日）4.《深交所园区公司股份转让试点服务指引》（2013年12月18日）5.《关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知》（2013年06月17日）【附件：《申请挂牌公司基本信息和联系方式表》（2013年06月17日）】6.《全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知》（2013年03月20日）二、部门规章与基本业务规则1.《非上市公众公司监督管理办法》（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改/span非上市公众公司监督管理办法的决定》修订）2.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（2013年02月04日，中国证券监督管理委员会令第89号）3.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）4.《非上市公众公司监管指引第1号——信息披露》（中国证监会2013年1月4日，中国证券监督管理委员会公告[2013]1号）5.《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件》（中国证监会2013年1月4日，中国证券监督管理委员会公告[2013]2号）6.《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》（中国证监会2013年1月4日，中国证券监督管理委员会公告[2013]3号）7.《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》（证监会公告[2013]54号，2013年12月26日）8.《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》（证监会公告[2013]50号，2013年12月26日）9.《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件》（证监会公告[2013]51号，2013年12月26日）10.《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号—定向发行说明书和发行情况报告书》（证监会公告[2013]52号，2013年12月26日）11.《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》（证监会公告[2013]53号，2013年12月26日）三、挂牌及融资的审核流程1.【股转系统审查流程】《股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程》（2013年3月19日发布，2013年12月30日修改）2.【证监会审核流程】《非上市公众公司行政许可事项审核工作流程》（2013.12.27）3.【证监会审核流程】《股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准》（2013.12.27）4.【证监会审核流程】《股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准》（2013.12.27）四、挂牌业务规则及指南1.《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》(2014年12月31日修改)2.《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》（2013年6月20日）3.《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（2013年02月08日）4.《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（2013年02月08日）5.《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》(2014年10月09日)6.《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》(2014年04月01日)7.【格式指引与文件模板】《推荐挂牌并持续督导协议书》（2013年03月14日）8.【格式指引与文件模板】《持续督导协议书》（2013年03月14日）9.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）10.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）11.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统挂牌协议》（2013年04月11日）12.【格式指引与文件模板】《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》(2014年02月28日修改)13.【格式指引与文件模板】《已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板》（2013年02月27日）【附件：《XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的申请报告》（2013年02月27日）；《XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告》（2013年02月27日）；《XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见》（2013年02月27日）】五、融资业务规则及指南1.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日）2.《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》（2013年4月25日发布，2013年12月30日修改）3.《优先股试点管理办法》(2014年3月21日)4.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》（2013年12月30日）5.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）》（2013年12月30日）6.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）》（2013年12月30日）7.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》（2013年12月30日）六、重大资产重组业务指引1.《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》(2014年07月25日)2.全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南(2014年07月25日)3.全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南(2014年07月25日)七、做市业务指引1.《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》(2014年06月05日)2.《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》(2014年06月05日)八、信息披露规则及指南1.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）》(2014年12月31日修改)2.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南（试行）》(2014年05月06日修改)3.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（2013年02月08日）4.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》（2013年02月08日）5.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板》(2014年12月31日)6.格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》（2013年07月11日）7.【格式指引与文件模板】《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》(2014年07月21日修改)【附件：《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》；《《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板填写说明》》】九、挂牌公司、非上市公众公司规范运作1.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》(2014年05月06日修改)2.《关于收取挂牌公司挂牌年费的通知》（2013年06月14日）3.《关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知》（2013年02月08日）【附件：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表》（2013年02月08日)；《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费》（及代收税项）明细表》（2013年02月08日）】4.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）》(2014年5月6日)5.《非上市公众公司收购管理办法》（2014年6月23日）十、交易相关规则及办法1.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（2013年12月30日）2.《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》(2014年07月17日)3.《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》（2013年12月30日）4.《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》(2014年04月28日)5.《全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）》(2014年04月28日)6.《关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知》（2013