CTPAT商业合作伙伴风险评估程序

天津隆喜餐具有限公司文件名称商业合作伙伴风险评估程序编号版次A/3文件类别供应链保安手册批准开始实施日期页码Page1of4更新生效日期1.0目的确保公司之供应商/承包商活动符合国家法律法规，供应商安保系统安全有效，无恐怖及安全隐患.2.0范围本程序适用所有供应商/承包商.3.0权责保安主任负责供应商/承包商的实地现场风险评估及裁决。4.0作业程序4.1保安主任提前一周将安保评估活动计划及评估标准联络知会供应商/承包商4.2保安主任到供应商/承包商处进行现场考核评估并做好记录。4.3保安主任将考核结果知会供应商并存档纳入考核成绩。5.0风险评估作业内容5.1评估标准（见下页）天津隆喜餐具有限公司文件名称商业合作伙伴风险评估程序编号版次A/3文件类别供应链保安手册批准开始实施日期页码Page2of4更新生效日期评审员：职位：评估日期：被评估单位：评估项目评估内容满分得分备注历史背景成立日期（2001年12月31日）法人代表（）厂所面积（）员工人数()该公司的历史背景及信誉状况是否可靠1安全信誉良好1有无反恐证书财务状况是否建立完善的财务制度1是否有严重的财务危机或财务纠纷1是否有营业热照及税务登记证1最近半年是否准时发放员工工资1公司财务状态是否能保证业务顺利实利（最近一年与本公司合作交货期是否准时）1是否有向银行贷款，请提供人民银行资信等级证书复印件（有证书□证书加2分，无证书没加分）无贷款无证书□）1发生安全事故是否汇报2财务保障（100万以上）21厂房设施厂房及货仓周围设置有围墙/栅栏1围墙/栅栏2.5米高1围墙/栅栏定期检查及保持其完整性1所有门闸在非上班时间有人员注守、监视、及上锁2员工、探访者、及货车/商务车辆出入门闸分开2门卫室设置有通讯系统1门卫室设置有闭路电视镜头（监视系统）1有专人监控「监视系统」1所有室内货物装卸区被监视系统所覆盖2货物装卸区所有出入口四周设有门户/栅栏2所有庭院及空地均设有栅栏2监视系统记录的所有影带保留最少30天以上2有足够的采光以符合监视系统的操作标准2所有门窗能上锁2天津隆喜餐具有限公司文件名称商业合作伙伴风险评估程序编号版次A/3文件类别供应链保安手册批准开始实施日期页码Page3of4更新生效日期有出入监控措施2评估项目评估内容满分得分备注厂房设施有警报系统2于非上班时间，有保安人员2入箱完毕后，货物或封存成品箱是放置于「独立存放区」2于货物区，有指定的保安人员或保安程序2员工及探访人员停车场区域与发货、装载、及货物区分开2入厂监控设置有通讯系统与内部保安、警员、或执法员联系2所有员工持有身份证、2所有员工持有厂牌。2记录、确认、及偕同所有探访者。2存档员工之照片或指模2包装车间只准许于该处工作之员工进入。2于包装车间，有指定的保安人员值班2司机有照片，及车牌，身份证明覆印存檔。2有管理程序实施以阻止非授权或不明人士进入受管制之区域2作业保安厂房有指定员工或保安人员监督输入输出之货物2为所有输出成品做标识、点数、过磅、及记录。2采用防止擅自修改胶带以加强包装纸箱之安全2输出成品不足或超出的数量有查及汇报2货仓/存货区安全2在货物运输过程中，汇报不正常或可疑活动230限制区域登记未授权人士之出入2有运输追踪系统。2入箱之前，有检查准备应用之包装纸箱2有采用之程序通知员警或其它执法人员关于可疑的活动2人事保安是否每6个月审查招聘政策一次1受聘前为应征者进行甄选及面试及职前调查2当法律容许时，有执行背景审查2信息保安有已采用之监控措施去检查所有出口文件之准确性，包括发票及提货单。2有提供文件予政府人员以供出口监控之用2教育及保安意识培训相关人员进行信息安全培训2所有保安人员进行反恐安全意识培训2新进人员进行反恐安全意识培训2天津隆喜餐具有限公司文件名称商业合作伙伴风险评估程序编号版次A/3文件类别供应链保安手册批准开始实施日期页码Page4of4更新生效日期评估项目评估内容满分得分备注教育及保安意识培训在职人员定期进行反恐安全意识培训2限制区域人员进行反恐安全意识培训2人事人员定期进行反恐安全意识培训2合计100结果□合格□不合格5.2一个评估项目记2分，总计100分，得分80分以上为合格，以下为不合格。5.3连续三次评估未达到80分以上的，将取消合作伙伴资格。6.0附录商业合作伙伴风险评估纠正报告