第五章 一体化审核策划

第五章一体化内部审核的策划审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。第一节内部审核方案的策划一、策划的主要内容1、审核目的；审核用于确定：1）组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度；2）组织的管理体系是否得到有效实施与保持；3）组织是否持续改进管理体系的有效性。2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度；3、审核的准则（作为依据的标准和法律、法规等）；4、审核所需的资源；5、审核组的组成要求；6、审核的时间安排；7、结果的报告和记录要求；8、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。策划内容以及职责和要求，应在内部审核程序文件中明确规定。二、审核组组成当内部审核决定作出后，应确定审核组长及审核员，确保审核组成员满足审核计划的要求。1、审核员应独立于被审核部门，审核员不能审核自己的工作。2、内部审核员应接受必要的培训，具备审核的能力或经验，并受组织聘用。3、审核组规模取决于组织的规模、审核范围、产品或过程的复杂程度以及标准是否有删减等因素。4、一体化审核时，根据审核方案，可能需要分别指定审核组长。一体化外部审核时，一般各自指定审核组长。第二节审核计划一、组织应依据审核策划的安排，制定具体的审核计划审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的文件。二、确定审核所需的时间审核所需的时间主要取决于以下因素：1、审核所涉及的范围；2、受审核部门／区域的规模及分布情况；3、受审核部门／区域的活动中需要取证的数量；4、是否需要分组，每位审核员的审核经验等。三、确定受审核部门或活动审核组要对现场审核进行合理地安排，在规定的时间内，保证每一个部门和标准的每一条款都得到审核，以便全面了解受审核部门／区域管理体系的符合性、充分性和有效性作，从而做出正确的结论。审核计划的实例：内部审核计划审核目的：验证受审核部门/区域的管理体系与标准、法律法规、合同和公司管理体系文件的确符合程度，并评价其是否得到有效实施。审核范围：牛皮卡纸的生产制造审核依据：■ISO9001：2000■ISO14001：1996■OHSMS18001：2001■本组织管理体系文件■合同■适用的法律法规审核组长：组员姓名李成段刚钱风李志强许严格王自立组别AABBCC资格内审员内审员内审员内审员内审员内审员审核报告的分发范围：■受审核部门■品质部■总经理■■首次会议和末次会议请受审方领导及有关部门负责参加,小结会请受审方代表及陪同人员参加。审核组长：李成2004年9月18日管理者代表：王虎2004年9月19日审核活动安排以ISO9001：2000标准条款要求为主线进行安排日期/时间组别受审核部门主要活动及涉及的标准条款日上午:08:30--9:00ABC首次会议人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员9:00—12:00A总经理4.1体系总要求，5.1管理承诺，5.2以顾客为关注焦点，5.3质量方针，5.4策划,5.5职责、权限和沟通,5.6管理评审,6.1资源提供，管理者代表4.1体系总要求,，4.2.2质量手册5.5.2管理者代表，8.2.2内部审核,ISO9000办4.2文件要求（文件和记录控制）B工程部7.3设计和开发采购部7.4.1采购控制，7.4.2采购信息C品管部8.1测量、分析和改进（总则）8.2.3过程的监视和测量，8.2.4产品的监视和测量，7.6监视和测量装置的控制，8.3不合格品控制,8.4数据分析,8.5改进20日下午:13:30—16:30C品管部继续上午的审核内容生产部(一车间、二车间)7.1产品实现的策划，7.5生产过程的提供8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制6.3基础设施,6.4工作环境,8.4数据分析B继续上午的审核内容仓管部7.5.3标识和可追溯性,7.5.4顾客财产,7.5.5产品防护,A继续上午的审核内容销售部7.2与顾客有关的过程,8.4数据分析,7.5.4顾客财产,8.2.1顾客满意,行政部6.2人力资源16:30—17:00ABC审核组内部会议(包括小结会)汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.17:00—18:00ABC总结会(末次)宣布审核结论,讨论纠正事宜备注：1、4.1总要求、5.2以顾客为关注焦点、8.5.1持续改进的审核贯穿整个审核过程。2、必要时，审核组长可以在经营管理者代表批准后，调整审核计划。