中山一院医药购销廉政风险防范管理工作调研与思考

2012年4月20日2汇报内容一、基本情况二、绘制流程图三、查找风险点四、制定防范措施五、与卫生部指导意见稿比较3一、基本情况文件精神依据校党委《关于下发〈2011年中山大学党风廉政建设和反腐倡廉工作主要任务分工〉的通知》结合卫生部《关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见（征求意见稿）》广东省卫生厅办公室《印发广东省卫生厅关于在公立医院开展权力运行监控机制建设试点工作方案的通知》（与卫生部意见稿基本相同，略简）4学校部署校党委《2011年中山大学党风廉政建设和反腐倡廉工作主要任务分工》提出：开展廉政风险防范管理试点工作在工程建设和医药购销两个领域开展廉政风险防范管理试点工作，制定实施办法。（负责单位：纪委监察处、基建处、各附属医院纪委）附属医院纪委：医药购销领域没有具体工作方案基本要求：•绘制流程图•查找风险点•制定应对措施一、基本情况5我院调研工作查找医药购销廉政风险的领域：药品医疗设备医用耗材医疗服务项目涉及科室：部分行政后勤科室，如院办（含信息网络科）、医务处、财务处、监察室、后勤处、设备科、审计科各临床、医技科室，重点为药学部、医学检验部、影像医学部一、基本情况6认真摸查查阅医院相关管理制度深入相关科室（药学部、设备科等）了解实际操作情况请相关科室（药学部、设备科、医学检验部、供应科和财务处等）协助摸查风险防范管理查找风险点59个，其中：高风险：32个中风险：23个低风险：4个拟定防范措施21项（制度与措施）一、基本情况7二、绘制流程图做法：仔细梳理医药购销领域中的采购、使用流程药品采购试剂采购医疗设备、医用耗材和医疗服务项目采购据实绘制流程图所绘流程图是实际操作的流程：既有制度规定的流程又有实际操作的流程（具体流程图在后面与查找风险点一起介绍）8三、查找风险点做法：查找流程中存在的风险节点列出具体风险表现形式确定风险等级：按危险程度分为高、中、低单人审核、单人具有最终审批决定权→高明确风险主体：责任部门或责任人制定防范措施（属初步思考，需进一步研究细化）9（一）药品采购流程（二）试剂采购流程（三）医疗设备、医疗服务项目采购流程（四）设备捐赠流程（五）医用耗材采购使用流程内容详细介绍10（一）药品采购流程药品申购药品遴选药品经销商选择药品费用支付药品管理子流程A子流程B子流程E药品淘汰子流程G药品购买药品使用子流程F子流程D子流程C111、子流程A─药品申购药品申购新药申购A1备案药品A2临时购药审批A3放射性药品A412高（1）新药申购A1序号1风险点：科室提交新药申请风险等级：高表现形式：科室领导个人不经集体讨论，签名提交申请。风险部门：临床科室防范措施：坚持科室领导集体讨论决定临床科室提交新药申请，填写《新药申请表》、《申购立项廉洁承诺书》序号2风险点：整理新药申请目录风险等级：中表现形式：整理的新药申请目录被个人私自改动风险部门：药学部门防范措施：部门集体审核、加强目录管理药学部收集新药资料并审查药学部整理形成新药申请目录药委常委会讨论新药申请目录并进行初筛，确定药委会开会时间、地点药委会审批新药选购品种临床科室民主管理小组集体讨论、签名临床医生提出意向中随机抽取药委会非常任委员中序号3风险点：药委常委会讨论新药申请目录风险等级：中表现形式：常委在初筛中作不公正选择。风险部门：药委常委会防范措施：规范常委会审议内容和程序中序号4风险点：药委会审议新药风险等级：中表现形式：委员在药委会新药审议中作不公正选择。风险部门：药委会防范措施：加强对委员的监督下页旧表新表16（2）备案药品A2报上级部门备案临床科室或药学部（普药）提出药品备案申请药委常委会提出初步意见药委会审批临床科室医生或药学部人员提出药品备案意向科室民主管理小组集体讨论决定高序号5风险点：提出备案药品申请风险等级：高表现形式：临床科室或药学部不客观地提出申请风险部门：临床科室、药学部防范措施：坚持科室集体讨论提出申请备案药品：指在广东省医疗机构药品阳光采购中未入围，但在临床治疗中不可缺少且无法由其它入围药品替代的药品。中中序号6风险点：备案药品审议风险等级：中表现形式：常委会不客观提出初步意见，药委会委员不客观审批风险部门：药事管理委员会防范措施：规范常委会审议内容和程序；加强对药委会成员的监督17（3）临时购药审批A3临时购药审批应急购买（公共卫生事件）A3-1临时购买（临床科室急需的专科药品、急救或特殊病人等急用药品）（一次性购入）A3-2特殊审批（临床科室确需一段时间内连续使用的专科药品）A3-318用药科室或部门填写药品临购申请表药学部审核或紧急情况下直接提出申请药委会主任委员或院长审批购入药品用药科室医生或部门人员提出药品临购意向科室民主管理小组集体讨论应急购买（公共卫生事件）（3）临时购药审批—应急购买A3-1返回序号7风险点：提出临购药品申请风险等级：中表现形式：临床科室不客观地提出申请风险部门：临床科室防范措施：科室领导集体讨论提出申请中高中序号8风险点：临购药品审核风险等级：高表现形式：①药学部不公正地审核;；②紧急情况下药学部可先口头请示药委会主任委员，经同意即可购药风险部门：药学部防范措施：药学部领导集体审核序号9风险点：临购药品审批风险等级：中表现形式：药委会主任委员或院长不客观地批准风险部门：药委会、院长防范措施：加强监督19序号10风险点：提出临购药品申请风险等级：中表现形式：临床科室不客观地提出申请风险部门：临床科室防范措施：科室领导集体讨论提出申请临时购买（临床科室急需的专科药品、急救或特殊病人等急用药品）临床科室填写药品临购申请表药学部审核药委会主任委员审批购入药品（一次性购入，不得连购）临床科室医生提出药品临购意向科室民主管理小组集体讨论（3）临时购药审批—临时购买A3-2返回中高中序号11风险点：临购药品审核风险等级：高表现形式：药学部不公正地审核风险部门：药学部防范措施：药学部领导集体审核；对紧急情况下的购药数量进行控制序号12风险点：临购药品审批风险等级：中表现形式：药事委员会主任委员不客观地批准风险部门：药事委员会防范措施：加强监督检查20特殊审批（临床科室确需一段时间内连续使用的专科药品）临床科室填写药品临购申请表药学部审核药委常委会审批临时购入药品（购至药委会开会前，原则不超3个月）药委会开会审议，投票决定是否续购临床科室医生提出药品临购意向科室民主管理小组集体讨论若续购药委会是否开会否是不同意停止购药同意正常引进（3）临时购药审批—特殊审批A3-3返回再上一级高序号13风险点：临时购药特殊审批的申请风险等级：高表现形式：临床科室不客观地提出申请风险部门：临床科室防范措施：坚持科室集体讨论提出申请高序号14风险点：特殊审批申请的审核风险等级：高表现形式：药学部不客观审核通过风险部门：药学部防范措施：坚持科室领导集体审核高序号15风险点：特殊审批申请的审批风险等级：高表现形式：药委常委会成员不客观审批；再次审批风险部门：药委会防范措施：加强监督；规范审批权限，购药超过3个月常委会无权再次审批，须由药委会审批，否则不得续购。中序号16风险点：特殊审批申请的审议风险等级：中表现形式：药委会不按时开会审议特殊审批事项风险部门：药委会防范措施：定时开会审议21（4）放射性药品采购A4影像医学部采购、使用使用科室提出准入申请药事管理委员会审批返回再上一级高序号17风险点：放射性药品申请、采购和使用风险等级：高表现形式：其申请、购买、储存、使用均由医学影像部负责，缺乏制约,药学部检查监督不力相关部门：医学影像部、药学部防范措施：建立相应规定和程序,加强监督管理与制约高222、子流程B─药品遴选药品遴选属于广东省药品采购目录不属于广东省药品采购目录不竞价议价目录品种竞价议价入围品种重点监控限额采购品种随机抽取专家药品遴选会议专家投票专家、工作人员、监督人员确认投票结果结果公示原则不予采购特殊情况由药品遴选会议投票报省纠正医药购销和医疗服务不正之风领导小组办公室备案（首次采购）药品遴选会议专家投票向省纠正医药购销和医疗服务不正之风领导小组办公室申报控制采购金额（医院药品采购总金额3%内）院长书记办公会审批院长书记办公会审批院长书记办公会审批高序号18风险点：药品遴选会议专家抽取风险等级：高表现形式：透露专家信息、不随机抽取专家、指定专家相关部门：药学部、院办、监察室防范措施：加强监督与保密，进行责任追究中中中序号19风险点：药品遴选会议风险等级：中表现形式：专家不客观遴选药品相关部门：药品遴选专家防范措施：加强监督，责任追究23有关困惑困惑1：如何防止参加药事委员会的专家名单泄露及被医药代表攻关？存在问题常委会成员泄露开会信息院办抽取专家时泄露开会信息和参会专家专家本人被医药代表攻关，泄露开议信息困惑2：对一些药效好、价格便宜的专科常用药物，如何在药事委会员审议中获得专家支持而予以选用？存在问题参会专家对非本专科用药不太熟悉返回再上一级24原经销商缺药采购员从入围名单中另选经销商药学部分管副主任、主任同意更换经销商（短期，几天内）采购员从另选的经销商处购药恢复原经销商供货原经销商是否恢复供货是否正常情况药委常委会选择经销商（同一药品品种只选一个经销商配送，采购周期内原则不作变更）药品经销商选择特殊情况（更换经销商）（常委会委托药学部依相关规定选择）3、子流程C─药品经销商选择注：我院尚未出台药品经销商遴选办法，遴选办法由药事管理委员会和药品采购监督委员会共同制定。高序号20风险点：药品经销商遴选风险等级：高表现形式：药委常委会成员作出不公正选择相关部门：药委会防范措施：制定药品经销商遴选办法中中高序号21风险点：缺药更换经销商风险等级：中表现形式：药学部采购人员虚报缺药，不公正选择经销商相关部门：药学部采购员防范措施：制定遴选办法，加强检查监督处理，实行人员轮岗序号22风险点：经销商更换审批风险等级：高表现形式：药学部副主任、主任不客观选择，有最终决定权相关部门：药学部防范措施：制定药品经销商遴选办法254、子流程D─药品购买药房制定采购计划（电脑生成）药库管理员审核计划药学部分管副主任审核药学部主任审批采购员发布药品采购信息药品经销商送货到药房药房组长、库管协助员共同验收药品库管员将药品入库药品会计核对药品信息库管员出库、药房领药正常采购高品种替换（缺药）（更换在用药品的厂家、剂型或规格）（见下页）序号23风险点：药品采购计划审核风险等级：高表现形式：药库管理员不按实际需要审核计划并可微调数量风险部门：药学部库管员防范措施：规范权限，加强检查，实行人员轮岗中序号24风险点：药品采购计划审批风险等级：中表现形式：分管副主任、主任不客观审核、审批，有决定权风险部门：药学部防范措施：集体讨论264、子流程C─药品购买（品种替换）品种替换（更换在用药品的厂家、剂型或规格）原厂家品种停产、缺药价格低廉、临床必需的普药其它药品采购员提出品种(厂家)更换申请，拟选替代品种(厂家)药学部分管副主任审核药学部主任审批药学部分管副主任审核药学部主任审核药委会主任委员审批采购员向新厂家临时购买替代品种（购至下次药委会开会前）采购员提出品种(厂家)更换申请，拟选替代品种(厂家)通用名不变,商品名(厂家)更换药委常委会审核、药委会审议，投票决定是否选用替代品种不同意停止购药同意正常引进原厂家是否恢复供货是恢复原厂家药品否高中序号26风险点：药品替换风险等级：中表现形式：药委会主任委员不客观审批风险部门：药委会防范措施：加强监督序号25风险点：药品替换风险等级：高表现形式：药学部采购员、分管副主任不客观提供合适候选品种,主任不客观审批风险部门：药学部防范措施：科室领导集体讨论决定（接上页）275、子流程E─药品费用支付药库会计制表库管员、采购员核对药学部分管副主任、主任审核分管副院长审批财务处长审批付款财务会计人员审核低序号27风险点：药品费用支付风险等级：低表现形式：因相关人员报批慢（医院未按时付款），可能收受经销商为加快回款