民办非企业单位规范化建设评估指标及自评表

1通州区民办非企业单位规范化建设等级评估指标及评分表单位名称：一级二级三级四级指标及标准分值评估标准被评估单位需提供的资料评分自评机构1.基础条件（150分）法人或负责人资格80分法定代表10分按照章程规定的程序产生（理事长需由全体理事的半数以上选举产生，聘任法定代表人需由全体理事半数以上选举产生）10（1）任职资格、担任职务符合章程规定5分（2）产生程序符合章程规定5分（3）上述两项均不符合章程规定0分会议纪要、签到表、法定代表人身份证复印件和个人简历活动资金20分净资产增长情况15（1）近2年净资产增值15分（2）近2年净资产保值9分（3）近2年净资产一年减少6分，两年都减少0分资产负债表中上年末净资产数额有独立的银行账号5（1）开立独立银行账户5分（2）违规开立私人、其他账户0分银行账户开户许可证及相关资料证书5分悬挂《民办非企业单位证书》牌匾5（1）悬挂于办公场显著位置或公共为止5分（2）悬挂于办公场隐蔽位置或某一间办公室3分（3）未悬挂名称牌匾或牌匾与名称不符0分现场考察办公条件25分办公用房及办公设施（包括自有、租赁、举办单位无偿提供使用）15（1）有独立办公用房15分（2）与其他单位共用办公用房9分（3）无办公用房0分房产证房屋租赁合同、无偿使用协议或证明办公设备（主要指：电脑、打印机、传真机、复印机等）办公设备数量和状况10（1）能满足或基本满足工作需要10分（2）不能完全满足工作需要6分（3）无相应的办公设备0分设备能否满足工作需要、固定资产明细账：设备数量、原值、净值活动场所20分场所规模（活动场所规模与业务活动相适应）10（1）能满足业务活动长期稳定发展需要10分（2）能基本满足业务活动开展需要6分（3）不能满足业务活动开展需要0分现场考察业务活动场所与注册登记相同10（1）与注册登记相同，或不同但经过备案10分（2）注册地外有活动场所，但经过备案10分（3）与注册登记不同，无备案0分现场考察章程与业务范围25分制定程序10分章程制定或修改经法定程序（1/2以上理事出席，全体理事2/3以上通过）10（1）制定或修改符合法定程序10分（2）制定或修改不符合法定程序0分制定或修改章程的会议纪要或决议章程核准10分章程按规定报登记机关核准或备案（正在办理核准手续视为按规定核准）10（1）按规定于30日内报送登记管理机关核准10分（2）未按规定申报核准或备案0分民政部门核准（或备案）的批复及相关资料2业务范围5分业务范围与登记内容一致5（1）业务范围与登记内容一致5分（2）业务范围与登记内容不一致0分登记和备案10分变更登记5分名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表人、业务主管单位变更，按规定办理变更登记手续5名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表人、举办者、业务主管单位等变更，按规定办理变更登记手续（有任何1项未办理变更扣1分，扣完为止）登记表及《民办非企业单位法人登记证书》某项变更业务主管单位同意之日起30日内正在办理手续的，视为按规定办理备案5分内设机构、印章、银行账户按规定办理备案手续5印章、银行账号、组织机构代码证、收费许可证、举办者变动等备案（有1项未备案扣1分，扣完为止）民政部门批复年度检查25分按时年检15分按时参加年检10（1）上两年均在规定时间内向登记管理机关报送年检报告10分（2）上两年中的任一年度未，没有在规定时间内向登记管理机关报送年检报告0分由登记管理机关进行核实年检报告书内容详实规范（含财务报告）5（1）年检报告书内容完整5分（2）年检报告书内容较完整3分（3）年检报告书内容不完整0分近两年度年检报告书年检结论10分年检结论（根据两年年检结果评定）10合格（10）、基本合格（6）、不合格（0）年检记录重大事项报告10分制定实施10分制定重大事项报告制度5（1）有重大事项报告制度5分（2）没有制定重大事项报告制度0分重大事项报告制度及相关资料（没有重大事项发生，由参评单位出具证明）实施重大事项报告制度5（1）能够做到分级负责，逐级报告5分（2）没有做到分级负责，逐级报告0分2.内部治理（390分）发展规划10分发展规划10分制定中长期发展规划，并有效落实规划5（1）有详尽的中长期发展规划，并有效落实5分（2）没有发展规划0分（3）有发展规划，但不能有效落实3分《中长期发展规划》及落实规划的相关资料制定年度工作计划，并有效落实，和总结5（1）有2年详尽的年度计划6，缺一年扣3分（2）有2年年度总结4分，缺一年扣2分上两年的年度工作计划和总结组织机构110分员工代表大会10分有完善的员工（代表）大会召集管理制度5（1）制定员工（代表）大会制度5分（2）未制定员工（代表）大会制度0分员工（代表）大会制度定期召开员工大会，作用发挥较好（每年不少于一次）5（1）定期召开员工（代表）大会、决议落实好5分（2）未召开过员工（代表）大会0分员工（代表）大会的会议纪要及相关材料理事会30分理事按规定的条件和程序产生、罢免（产生或罢免理事需1/2以上理事出席理事会，经全体理事过半数通过理事会成员为3至25人）10（1）理事产生、罢免符合章程规定5分（2）理事产生、罢免不符合章程规定0分（3）理事3人及以上5分（4）3—4人3分，（5）不足3人，或未设立0分产生、罢免理事的理事会会议纪要和决议3按期换届，召开次数符合章程规定10（1）按期换届5分，（2）未按期换届0分（3）两年均按章程规定定期召开理事会5分（4）两年仅有一年按章程规定召开理事会2分（5）两年未召开理事会0分最近一次换届的会议纪要等材料理事中有职工代表10（1）有员工代表，并每次参加理事会10分（2）有员工代表，但未做到每次参加6分（3）理事会中无员工代表0分提供理事名册，注明职工代表情况提供理事会会议签字表监督机构10分监事会或监事5（1）有监事会或监事，且符合章程规定5分（2）均未设立，或有兼任监事的情况0分产生监事会议纪要和决议，监事会名册履行职责，发挥作用（列席理事会，在年度报告上签字监事起到了监督或对损坏单位利益的行为进行纠正）5（1）按章程规定履行职责，发挥作用良好5分（2）按章程规定履行职责，发挥作用一般3分（3）未按章程规定履行职责、发挥作用0分会议签到册、会议纪要或相关证明材料内设机构20分设置合理，符合业务需要10（1）健全合理，能满足业务活动需要10分（2）较合理，满足业务活动需要7分（3）基本合理，基本满足业务活动需要4分（4）不合理，不能满足业务活动需要0分机构设置情况表、各部门的职责及落实情况等材料有健全的工作制度，履行职责良好10（1）制度、职责有详细的文字表述5分（2）有制度、职责表述，但不详细3分（3）有效履行制度、职责5分（4）基本履行制度、职责3分（5）没有制度、职责，且未有效履行0分内设机构工作制度、人员职责、履行职责情况党组织40分按规定建立党组织20（1）独立（或联合）建立党组织，或不具备组建条件但现有党员已纳入相应的党组织进行管理20分（2）有条件未组建党组织或没有党组织管理党员0分党组织建设资料或在组织关系所在党组织参加活动的材料党组织（党员）活动正常，作用发挥好（党组织能够规范党员管理，党员能提供参加组织活动和学习的详细材料）20（1）党组织（党员）活动丰富，材料齐全20分（2）党组织（党员）活动较少，材料不全10分（3）党组织未开展活动或党员未参加活动0分党组织活动资料；未建党组织的党员在其他党组织参加活动材料人力资源110分定岗聘员15分有与业务工作相适应的工作人员5（1）数量、学历、职称等与工作相适应5分（2）数量、学历、职称等与工作基本适应3分相关材料专职工作人员情况（专职人员指与该民非组织签订劳动合同并在该民非组织领取报酬的人员）5（1）3人及以上5分（2）1-2人3分，（3）无专职工作人员0分劳动合同、社保核定表及月报表、工资表等工作人员聘用和管理制度5（1）有详尽的工作人员聘用和管理制度并能落实5分（2）有工作人员聘用和管理制度但不能落实3分（3）没有工作人员聘用和管理制度0分工作人员聘用和管理制度及落实情况资料4专业技术人员15分本科以上学历（或中级以上职称）工作人员比例15（1）达到30%及以上15分（2）达到20%以上10分，（3）达到10%以上6分（4）不足6-10%4分，（5）不足5%2分相关材料考核培训20分建立奖惩制度并有效实施10（1）建立完善的奖惩制度、方案并实施10分（2）建立了奖惩制度但没有实施0分奖惩制度及落实情况资料建立培训制度，对员工定期开展业务培训10（1）建立培训制度、方案并定期培训10分（2）建立了培训制度但开展培训不够经常6分（3）未对员工开展过培训0分培训制度及对员工定期开展业务培训的证明材料劳动工资30分劳动合同10（1）按照签订劳动合同的百分比给分劳动合同、存档证明薪酬管理制度10（1）制定完善的人员聘用和薪酬管理制度10分（2）人员聘用和薪酬管理制度不够详细6分（3）未制定人员聘用管理、薪酬管理制度0分薪酬管理制度任意月份工资表社会保险和住房公积金10（1）按五险一金的百分比给分，满分10分（2）按五险百分比给分，满分8分提供“五险一金”员工或“五险”员工百分比领导班子建设30分按章程规定的程序选举产生并履行职责10（1）按章程规定程序产生6分（2）有效履行职责4分会议纪要或决议，负责人的工作职责行政负责人为专职，按章程规定产生5（1）为专职，产生方式符合相关规定5分（2）为兼职，产生方式符合相关规定3分实地考察、查阅证明材料实施领导班子的年度绩效考核10（1）年度述职报告完整10分（2）有年度述职报告，但不完整6分（3）未进行年度绩效考核0分行政负责人考核材料（制度规、考核表、述职报告等）行政负责人学历及在行业内的影响力5（1）大专以上学历2分（2）在行业内具有较高影响力3分学历和在行业内有较大影响力的证明材料财务资产125分财务人员15分财会人员岗位设置合理、职责分工明确，会计、出纳分设5（1）岗位设置合理且职责明确3分（2）会计、出纳岗位由不同人员担任，分工明确，凭证和报表按职责要求操作2分（3）岗位设置、岗位职责不明确，会计、出纳岗位未分设，凭证和报表未按职责要求操作0分会计人员岗位设置及职责，会计人员岗位分工情况，会计人员从业资格证书财会人员具有从业资格证书5（1）2名以上有会计从业资格的工作人员5分（2）有1名具有会计从业资格的工作人员3分（3）会计人员无会计从业资格证书0分会计机构负责人（或会计主管人员）5（1）具有会计师及以上专业技术资格5分（2）无专业技术资格0分职称证明复印件会计制度执行《民间非营利组织会计制度》10（1）按民非组织会计制度设置会计科目5分（2）未按民非组织会计制度设置会计科目0分两年的审计报告、会计账簿、会计报表及相关535分（3）按要求编制全部会计报表，内容完整、数字真实、准确5分（4）按要求编制全部会计报表，内容较完整、数字较准确3分（5）未按民非组织会计制度编制会计报表0分资料账务规范处理情况20会计核算和会计账目规范，会计档案完备，会计资料未发现弄虚作假存在问题1项扣5分，扣完20分为止两年审计报告、会计账簿、会计报表、会计凭证、账簿等会计电算化5（1）会计核算实行电算化5分（2）没有试行会计核算实行电算化0分财务管理50分经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定10发现存在问题1项扣5分，扣完10分为止制定符合会计法规和本单位实际情况的财务会计核算制度、资产管理制度和内部控制制度并有效执行10（1）缺少1项制度扣1分，扣完5分为止（2）严格执行各项管理制度5分（3）各项管理制度执行一般3分（4）各项管理制度执行较差0分实地考察各项制度与执行情况（1）货币资金管理制度；（2）会计核算办法或规程；（3）编制财务会计报告的规定；（4）支出审批办法；（5）开展业务活动收支和其他费用收支标准；（6）固定资产管理制度；（7）会计档案管理制度；（8）会计人员交接制度等财务各项支出审批和现金使用管理符合规定的程序10发现存在问题1项扣2分，扣完10分为止审批权限规定，实际票据审签情况