诺安北斗五号-策略精选资产管理计划产品介绍

诺安北斗五号-策略精选资产管理计划产品介绍名称诺安北斗五号-策略精选资产管理计划管理人诺安基金管理有限公司托管人深圳发展银行股份有限公司销售机构平安证券有限责任公司、诺安基金管理有限公司存续期限本计划存续期为1年类别混合型运作方式契约型封闭式资产管理计划的认购资产委托人应按照销售机构的规定提交认购本计划份额的申请，并全额缴纳认购款项。资产委托人初始认购金额不低于人民币100万元，超过100万元人民币的，超过部分应为10万元人民币的整数倍。本计划无最高持有限额限制。资产管理计划的参与和退出本资产管理计划存续期为一年，存续期内封闭运作，不开放参与和退出业务。资产委托人如在本资产管理计划存续期间退出资产管理计划，为资产委托人违约，属于违约退出。投资经理张宇光先生，硕士，北京科技大学管理学专业。曾任嘉实基金投资经理。2008年9月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有限公司机构理财部总监、投资经理。夏俊杰先生，硕士，南开大学金融学专业。曾任嘉实基金行业研究员。2008年9月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有限公司研究员、投资经理。投资目标以中国企业的比较优势和全球化发展为视角，精选具有领先优势和投资价值的企业，运用合理投资策略获取超过业绩比较基准的稳定的投资收益。投资范围和比例本资产管理计划的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票、开放式基金、封闭式基金、权证及法律法规或监管机构允许本资产管理计划投资的其他金融工具。本资产管理计划各资产间配置的比例为：股票资产占资产管理计划资产的0%-100%；而基金、权证、债券、央行票据、现金等其他金融工具占资产管理计划资产的比例为0%-100%。投资策略（摘要）本资产管理计划采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，具体由资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略和权证投资策略四部分组成。1、资产配置策略：运用长期资产配置（SAA）和短期资产配置（TAA）相结合的方法，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产组合。2、股票选择策略：本产品采取“双模式驱动”的选股方式，通过定性和定量的双重选股模式，精选出兼备优秀投资价值和成长潜力的个股。3、债券投资策略：采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略（Interestrateanticipation）、收益率曲线预测策略、溢价分析策略（Yieldspreadanalysis）以及个券估值策略(Valuationanalysis)，并配合可能出现的其他投资机会，例如一级市场新股认购等。4．权证投资策略：本主要运用的策略包括：价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，本资产管理计划会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。投资限制本资产管理计划的投资组合将遵循以下限制：1、资产管理计划财产参与股票发行申购时，本资产管理计划所申报的金额不得超过资产管理计划总资产，本资产管理计划所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；2、本资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过资产管理计划资产净值的10%；3、本资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；4、本资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%；5、本资产管理计划不得违反资产管理合同关于投资范围、投资策略和投资比例等规定；6、法律法规及中国证监会规定的其他限制。法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，本资产管理计划不受上述限制。业绩比较基准一年期收益率6%风险收益特征本资产管理计划为混合型证券投资产品，其收益率序列具备高风险、高收益的特征。收益分配本资产管理计划在存续期间不进行收益分配。信息披露净值报告：本计划存续期间，资产管理人于每月的第一个工作日向资产委托人报告经资产托管人复核的上月末最后一个交易日的计划单位净值。季度报告：资产管理人应当在每季度结束之日起15个工作日内，编制完成季度投资管理报告，经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。年度报告：资产管理人应当在每个会计年结束后三个月内，编制完成计划年度投资管理报告并经资产托管人复核，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。信息披露方式：至少通过以下一种方式进行--资产管理人网站、邮寄服务、传真或电子邮件