2017年5月《水泥企业安全生产标准化评定标准》八元素(2017.5.26)(上报讨论稿)

—1—水泥企业安全生产标准化评定标准考评说明1.本标准所指的水泥企业包括具有完整水泥生产线企业、生产水泥熟料企业及水泥粉磨站等企业，适用于水泥企业开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。存在国家明令淘汰工艺的水泥生产企业不适用本标准。2.本标准共有8项一级元素、24项二级元素和209条考评内容。3.在评定标准表中的自评/评审描述中，企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。4.本评定标准中扣分为该考评内容分数扣完为止，不出现负分。有特别说明扣分的考评办法中加粗，应在该一级元素内进行扣分。5.本标准考评内容中带有“★”的考评内容不得分时，企业评审不合格。6.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。7.企业安全生产标准化评定等级所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。评定等级标准化得分安全绩效一级≥90申请评审之日前一年内，无生产安全死亡事故，无职业病发生；—2—二级≥80申请评审之日前一年内，无生产安全死亡事故，无职业病发生；三级≥70申请评审之日前一年内，无生产安全死亡事故。8.水泥企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照《企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）》（安监总办四〔2014〕49号文）中有关要求执行。—3—水泥企业安全生产标准化评定标准自评/评审单位：自评/评审时间：从年月日到年月日自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：一级要素二级要素考评内容标准分值评分标准自评/评审描述实际得分1目标职责1.1目标1.1.1建立安全生产和职业卫生目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。2无该项制度的，不得分；未正式发布生效的，扣1分；安全生产和职业卫生目标管理制度缺少制定、分解、实施、考核等环节内容的，每项扣1分。未按制度执行的，每处扣1分。1.1.2根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。2无年度安全生产和职业卫生目标的，不得分；无安全管理、风险控制等过程控制指标的，扣1分；安全生产和职业卫生目标和指标未正式发布生效的，扣1分；安全生产和职业卫生目标和指标制定程序和内容不符合制度要求的，扣1分。1.1.3根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产和职业卫生目标与指标，签订各层级的安全生产和职业卫生目标责任书，分解年度安全生产和职业卫生目标，制定实施计划和考核办法，对执行情况进行监测，并保存有关监测记录。2无年度安全生产和职业卫生目标与指标分解的，扣1分；未签订各层级的安全生产和职业卫生目标责任书的，扣1分；每少一级责任书的，扣1分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣1分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分；无监测记录的，不得分；记录不全的，扣1分。1.1.4定期对安全生产和职业卫生目标的完成2未定期进行效果评估和考核的（含无评估报—4—一级要素二级要素考评内容标准分值评分标准自评/评审描述实际得分效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产和职业卫生目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。告），不得分；应调整而未及时调整实施计划的，扣1分；调整后的目标与指标以及实施计划未正式发布的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。小计8得分小计1.2机构和职责1.2.1建立安全管理、职业卫生管理、应急管理机构的管理制度。2无该项制度的，不得分；未以正式发布生效的，扣1分；不符合国家、地方法律法规等要求的，不得分。★1.2.2按照相关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，配备相应人员。2未依法设立机构，配备相应人员的，一级要素不得分。1.2.3根据实际建立健全从安全生产领导机构到基层班组的安全生产管理网络。2未设立的，不得分；未以文件等形式正式任命的，扣1分；安全生产领导机构成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，不得分。1.2.4安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中工作要求应形成闭环管理，并保存。3未按规定定期召开安全专题会的，不得分；企业主要负责人未参加安全专题会的，每次扣2分；无会议记录和会议纪要的，扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完成项且无整改措施或调整计划的，每项扣1分。1.2.5企业主要负责人应全面负责安全生产、职业卫生、应急管理工作，并履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单位的安全生产和职业卫生责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划，每年授课时间不少于8学时；（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；（5）督促、检查本单位的安全生产和职业卫生工作，及时消除生产安全事故隐患；（6）组织制定并实施本单位的生产安全事故2企业主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每项扣1分；履职不到位的，每人扣1分。—5—一级要素二级要素考评内容标准分值评分标准自评/评审描述实际得分应急救援预案；（7）及时、如实报告生产安全事故。1.2.6分管负责人应对各自职责范围内的安全生产和职业卫生工作负责。2未履行的，不得分。1.2.7安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责：（1）组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；（2）组织或者参与本单位安全生产教育和培训，记录安全生产教育和培训情况；（3）落实本单位重大危险源的安全管理措施；（4）组织或者参与本单位应急救援演练；（5）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；（6）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；（7）落实本单位安全生产整改措施。2安全生产管理机构和安全生产管理人员安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每项扣1分；履职不到位的，每人扣1分。小计15得分小计1.3全员参与1.3.1建立安全生产和职业卫生责任制的管理制度，明确安全生产和职业卫生责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容。2无该项制度的，不得分；未正式发布生效的，扣1分；制度中缺少制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的，每项扣1分。1.3.2建立、健全安全生产和职业卫生责任制，对安全生产和职业卫生职责进行细化，明确所有岗位的安全职责，全员参与安全生产工作，领导做到“一岗双责”，并对落实情况进行考核。6未建立安全生产和职业卫生责任制的，不得分；未正式发布生效的，不得分；未对安全生产和职业卫生职责进行细化的，扣1分；每缺一个横向或纵向安全生产和职业卫生责任制的，扣2分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每项扣1分；未做到“一岗双责”的，不得分；未对安全生产和职业卫生责任制落实情况进行考核的，每人扣1分；考核不全的，每项扣1分；被抽查人员只要有一人对责任制完全不知道的，二级要素不得分。—6—一级要素二级要素考评内容标准分值评分标准自评/评审描述实际得分1.3.3对各级人员进行安全生产和职业卫生责任制与权限的培训。4无该项培训的，不得分；无培训记录的，扣2分；每缺少一人培训的，扣1分。1.3.4定期对安全生产和职业卫生责任制进行适宜性评审与更新。3未定期对安全生产和职业卫生责任制适宜性进行评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣1分；更新后未正式发布的，扣1分。小计15得分小计1.4安全生产投入1.4.1建立安全生产投入保障制度，明确职责、流程、范围、检查等环节内容。3无该项制度的，不得分；未正式发布生效的，扣1分；制度中缺少职责、流程、范围、检查等内容的，每项扣1分；制度的内容同《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企（2012）16号）等规定不符合的，不得分。1.4.2制定包含以下方面内容的安全生产费用使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括车间、站、库房等作业场所的监控、监测、防火、防爆、防坠落、防尘、防毒、防噪声与振动、防辐射和隔离操作等设施设备支出；（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）和咨询及标准化建设支出；（5）安全生产宣传、教育、培训支出；（6）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；（8）安全设施及特种设备检测检验支出；3无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣1分。—7—一级要素二级要素考评内容标准分值评分标准自评/评审描述实际得分（9）其他与安全生产直接相关的支出。★1.4.3按照规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。3未按规定提取和使用安全生产费用的，二级要素不得分；有超范围使用的，每次扣2分；无安全生产费用使用台账的，扣2分；台账不完整齐全的，扣1分。★1.4.4按照有关规定，为从业人员缴纳工伤保险等费用。企业宜投保安全生产责任保险。3未缴纳工伤保险的，一级要素不得分；有关保险赔偿资料不全的，每项扣2分。小计12得分小计1.5安全文化建设1.5.1按照《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）的要求开展安全文化建设，促进安全生产工作。2安全文化建设与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）不符的，每项扣1分。1.5.2开展安全文化建设，确立本企业的安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。3企业安全文化氛围不浓厚的，扣2分；员工对安全文化不认可的，扣1分；领导未作出公开安全承诺的，扣1分；未开展安全文化活动的，不得分。小计5得分小计1.6安全生产信息化建设1.6.1根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管理工作，开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统的建设。其中应急管理与所在地县级以上地方人民政府负有安全生产监督管理职责部门的安全生产应急管理信息系统互联互通。5无安全生产电子台账管理的，不得分；无重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统的，每项扣1分；未与政府负有安全生产监督管理职责部门的安全生产应急管理信息系统互联互通的，不得分。小计5得分小计小计60得分小计2制度化管理2.1法规标准识别2.1.1建立安全生产法律法规与其他要求的管理制度，明确识别、获取、评审、更新等环节以及部门、人员职责等内容。2无该项制度的，不得分；未正式发布生效的，扣1分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，每项扣1分。2.1.2各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并3每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；未分类汇总的，扣2分；法律法规清单发—8—一级要素二级要素考评内容标准分值评分标准自评/评审描述实际得分向归口部门分类汇总。现有作废的，每个扣1分。2.1.3应建立安全生产和职业卫生法律法规、标准清单和文本数据库，定期向从业人员发布清单，建立相应渠道，使其易于获取安全法律法规、标准文本。2无安全生产法律法规和职业卫生法律法规、标准清单的，不得分；缺少安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，每个扣1分；未定期向从业人员发布的，扣1分；从业人员不易获取的，扣1分。2.1