(3)发展思路的演变

发展经济学·第3章1一、发展的方法二、增长模型三、发展模型四、工业化模型五、当前讨论中隐含的模型六、应用第三章发展思路的演变发展经济学·第3章2经济学领域的基本问题没有改变，但这些问题的答案却随时间的改变而改变——无名氏经济学家对这种过程看法的变化体现在：早期：20世纪中期开始，许多经济学家把注意力放在数学模型——解释经济增长过程；目前，非数学性质的发展模型目前仍然是解释发展中国家所面临的问题的一个重要工具。发展经济学·第3章3第一节发展的方法古典观点（政治经济学）向现代发展思路的过渡当前讨论的流行观点发展的方法发展经济学·第3章4一、古典观点：称为“道德哲学”1、亚当·斯密：（资源+能力=财富）。2、大卫·李嘉图：边际收益递减，会导致产出增量的下降。生产有一最大值。3、托马斯·马尔萨斯：长期增长的前景很悲观。4、卡尔·马克思：资本主义的周期性萧条，导致政治危机。由于资源的稀缺性和工人的贫困化，经济增长是自我限制的。发展经济学·第3章5二、向现代发展思路的过渡：从1875年开始到20世纪中期,西方经济学家都将注意力转向宏观经济一般均衡的数学方法以及商业周期问题。70-80年代，内生理论的诞生。增长模型：哈罗德-多马模型；索洛模型新增长理论二战结束西欧国家经济复苏，发展中国家经济发展也被摆在议事日程上。主流经济学家才将注意力集中于经济发展这一学科。三大思潮：新古典主义、结构主义、新古典政治经济学。40——60年代：为结构主义时期；70——80年代末：新古典主义时期；80——现在：新古典政治经济学时期。研究共性：研究发展中国家：发展经济学·第3章61、传统社会特征：总的发展不容易社会相对来说是静止的，精英阶层或教主们统治社会。流动性较少个人的经济和社会角色都是遗传的；使用很少的资本和简单的技术进行生产生产能力极为有限，基本上自给自足有少量的贸易都是根据当地习俗进行的；从经济上来说，低产出。经济发展被贫困循环阻止了。社会特征：高出生率和死亡率、普遍的文盲以及不鼓励改善。发展经济学·第3章7几种说法：20世纪中期，有经济学家得出结论：发展是无望的。马克思·韦伯的“新教伦理”的观点，认为：非天主教或非西方的民族不能真正发展。许多则认为：发展需要经历很长的一段时间，但穷国可以沿着发达国家早先的道路发展。另有经济学家认为：引入一些先进技术和机制可以带来快速的增长和发展。这导致国际援助的热潮。比较有建设性观点：要发展，传统社会的三个主要转变都要发生，包括：第一、要素的流动性方面（劳动力、资本、投资、农业用地和工业用地）；第二、人们能够享有他们凭借工作或资源获得的回报；第三、人们认识到创新的潜在收益，愿意改变，并认同改变的正确性。发展经济学·第3章820世纪50年代早期提出二元经济。同时拥有现代和传统两个部门。但应该将注意力更多的放在现代部门的发展，通过垂滴效应，或涓滴效应，使传统部门受益并转变。例如中国、印度的现代部门有赖于传统部门提供的剩余劳动力这个蓄水池。特别是由殖民或精英控制的社会结构乐于以这种方式保持经济的整体性。2、二元主义：发展和传统经济可以共存发展经济学·第3章93、发展阶段：罗斯托的阶段论：由于发展过程的内部动力的变化，推动发展过程某些特征的变化。阶段Ⅰ是传统社会阶段,该阶段中鲜有技术进步。阶段Ⅱ是“为起飞创造前提”阶段:建造基础设施以及政府不再压制企业人才。阶段Ⅲ是“起飞”阶段。投资占收入的比例从小于或等于产出的5%上升到超过总产出的10%。阶段Ⅳ是“向成熟推进”阶段。投资占收入的比例上升到20%甚至更多。阶段Ⅴ是“大众高消费”阶段,增长率达到均衡。图3.2罗斯托的增长阶段发展经济学·第3章104、依存理论：20世纪60、70年代由一些马克思主义取向的社会科学家引入的依存理论，它构建了一种“世界体系”的观点，发展过程是由一个发达的资本主义国家推动的，富国来的大公司控制了穷国的发展类型，导致除外国投资者支持的那些部门外，其他部门得不到发展。发展经济学·第3章11第二节增长模型早期的增长模型意欲解释的都是相对较发达国家的长期行为，而不是发展中国家一年年发展的必要条件。强调资本形成的绝对作用。增长模型哈罗德-多马增长模型新古典模型——索罗模型内生技术变革和新增长理论从20世纪60年代中期，特别是80年代以后，西方发展经济学不再坚持“资本形成是经济发展的唯一因素”，强调人力资本和技术进步在经济发展中的重要作用。发展经济学·第3章12（一）哈罗德-多马增长模型一国的储蓄到底在多大程度上影响一国的发展？认为：资本和储蓄是令经济稳定增长的主要条件。1、根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S。假设在封闭状态下，S=s·Y，I=S；新增的资本的经济产出能力（IncrementalCapitalOutputRatioICOR）用资本产出系数表示,，假设不变。在不考虑折旧的情况下，ΔK=Ig=ΔY/YcscYYscYIYcKYYg11YKccsg发展经济学·第3章13该模型的结论：（1）特定的储蓄率s和特定的资本产出比率c只允许唯一一个可行的经济增长率g。实际增长率低于或高于这个标准，经济就会出现萧条或通货膨胀。一国的经济发展正好处于“刀刃”上，并实现充分就业。（2）ΔK=I，需要一个发展良好的金融系统。（3）太过理想化——政策影响：发展中国家要想实现发展，便要大力提高储蓄率以及降低ICOR。把计划作为协调和促进经济发展的机制。发展经济学·第3章142、实际经济增长伴随着人口、储蓄的变化储蓄变化的情况：太穷时，储蓄率不高；但收入增加到一定程度时，储蓄率也会下降。因而，哈罗德-多马模型的解释是：那些低收入或者高收入国家由于储蓄率偏低，因此，他们的增长速度没有哪些中等收入国家快。人口变化的情况：111)1(1111)1(1nvsnYYYPYnPYYPYyg意义：在其他条件不变时，人口增长率越高，经济增长就会越慢发展经济学·第3章15重要的说明：（2）中国改革开放的早期，采用的也正是增加储蓄率和低的ICOR的政策。获得巨大的成功。（1）1953年，印度计划委员会的经济学家用这个模型找到资本品部门投资增长的必要比率。另两个经济学家估算了印度的ICOR。证实了一个常识：服务业需要相对较少的资本而公共事业需要更多的资本。这也是印度今天服务业发达而公共事业不足的一个重要的体现。——缺乏资本；发展经济学·第3章16（二）新古典模型——索罗模型2、修正内容：资本—劳动比率是一个变化的量。资本产出比也变化。新古典经济学。1、背景：哈罗德—多马模型从凯恩斯理论出发，得出了资本主义经济难以实现持续稳定增长的结论。一些西方经济学家认为，这一结论并不符合西方经济增长的事实，为此，索罗（Solow,R.M.）等人于50年代以新古典经济学为基础，修正了哈罗德—多马模型而得出了新的模型。柯布道格拉斯生产函数：资本的边际生产率递减；1,LAKY发展经济学·第3章17将总量生产函数转化为人均生产函数，同除以L，得：则，人均生产函数为：索洛模型,为:△k=sf(k)–(n+d)k或写成：两边取对数，得：㏑Y=㏑A+α㏑K+β㏑L。求导，得：。经济增长由三部分构成：资本贡献；劳动贡献；和生产率贡献。（1）索洛余值（全要素生产率）（2）索洛模型：,LAKYAALLKKYY3、内容：,LAKY)(11LKALAKLAKLYkAkfy)(knsyk)(发展经济学·第3章18索洛模型的推导：用总需求：y=c+ic=C／Li=I／L，把消费C看成未储蓄的收入。因此，c=(1–s)y,则：y=(1–s)y+ii=syi=sf(k)把折旧d引进方程，因此，资本存量的年变化量是净投资，即总投资减去折旧。△k=i–dk△k=sf(k)-dk加上人口，上式子可以表示为：△k=sf(k)–(n+d)k或写成：knsyk)(发展经济学·第3章19资本积累的条件为:△k=sf(k)–(n+d)k或写成：其中，△k为人均资本的增量；s为储蓄率；sy为人均储蓄量；n为人口增长率(%)；d为折旧率(%)。k为人口增长和机器设备折旧所需要的人均资本量，即保持现有人均资本量不变所需的投资量，称为持平投资(break-evenlnvestment)。意义：sy表示投资（人均储蓄）用于两个方面：一方面，用于促使人均资本存量增加（）；——资本深化；另方面，为了保持人均资本存量不下降，它还要用于弥补折旧和保证新增人口（n+d）k也获得和前一期一样的人均存量的需求（持平投资）——资本宽化。knsyk)(发展经济学·第3章20(3)经济增长的平衡路径：根据此式：(1)当sy(n+d)k时，△k0，如图在k﹡点和E点左边；人均产出y增加。(2)当syn+d)k时，△k0，如图在k﹡点和E点右边；(3)当sy=(n+d)k时，△k=O，表示为k﹡，此时人均产出y亦不变，表示为y﹡。E点（k﹡,y﹡）为稳态(steadystate)均衡点或平衡增长(balancedgrowth)点。发展经济学·第3章21如果储蓄率提高到s’，则k﹡将增加到k﹡’,y﹡会增加到y﹡’；新的稳态点为E‘（k﹡’，y﹡’）。资本形成（储蓄率提高）对经济有水平效应(leveleffect)和无增长效应(growtheffect)。在E（k﹡，y﹡）和E’（k﹡’，y﹡’）等稳态点上，人均资本和人均产出都不再增长。此时人均储蓄只够人口增长和折旧所需，不能再增加，即sy=(n+d)k，即：△Y/Y=△K/K=△L／L=n外生增长理论根据y=A．kα，人均产出(y)的增长唯一地取决于A的变化即生产率的提高或广义技术进步——外生增长。发展经济学·第3章22结论和影响：（1）•一国将通过增加其资本存量得以增长，而储蓄率是增长的限制因素；（2）•发达国家由于其较高的资本存量，经济发展会收缩；发展中国家，由于其较低的资本存量，富国的资本将流向穷国，经济发展会加快。长期发展的结果，世界经济会出现“趋同”。（3）•实践的结果却告诉我们：收敛并非是理所当然的事情。（4）•考察任意一国的实际增长率并从稳态中分离出趋同水平，是经济学家尚未解决的一个难题。（没有某个偶然的变化，例如技术的进步。经济增长就会停止。）发展经济学·第3章23（三）内生技术变革和新增长理论1、背景：（1）20世纪60年代•证实了资本对经济增长的贡献逐渐减小，而技术进步的相对贡献越来越大，并且成为推动现代经济增长主要力量的结论。（2）20世纪60-70年代•舒尔茨(T．W.Schultz)、贝克尔(G.S．Becker)进一步提出了“人力资本”理论，增加了人力资本H(humancapital)的生产函数为：Y=AF(K,L,H)=AKαLβHr（3）20世纪80年代•罗默(P．Romer)、卢卡斯(R.Lucas)等人又提出了第三代增长理论即“新增长模型”，又称为“内生增长理论”发展经济学·第3章242、内容：（1）新增长理论放弃了索洛模型中的资本边际生产率递减的假定，而考虑到资本边际生产率递增或不变的情形。（2）经济增长率可以持续的增长。这反映在下图：（3）提出内生增长说。新增长理论认为，资本边际生产率之所以出现递增或不变的情形，是因为技术进步的内生作用，即由经济体系内部因素决定的。发展经济学·第3章25技术进步的内生性的进一步说明：第一、技术进步（生产率提高）是经济中存在一个产品生产部门之外的知识生产部门即研究与发展(R&D)部门，其生产函数可写成：△A=B〔αkK﹞β〔αlL〕rAθ其中，△A为生产率或知识(A)的增量；B为常数；αk和αl，分别为经济中投入到研发部门的资本和劳动的比例[投入到产品部门的比例为（l-αk）和(l-αl)]；β、r、θ分别为K、L、A对△A的弹性系数。发展经济学·第3章26第二、当知识生产部门独立出来以后，生产产品部门的生产函数为：Y=A[