中国宝安：独立董事关于股权激励的投票委托征集函 XXXX-01-29

—1—昆枢指〔2009〕10号关于印发《昆明枢纽铁路建设指挥部工程风险评估及管理办法》的通知昆明枢纽改扩建及东南环线工程各参建单位：现将《昆明枢纽铁路建设指挥部工程风险评估及管理办法》印发给你们，请遵照执行。二〇〇九年十一月一日—2—昆明枢纽铁路建设指挥部工程风险评估及管理办法第一章总则第一条为规范昆明枢纽扩能改造及东南环线项目（简称：昆枢工程）的风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，提高昆枢工程各参建单位的风险管理意识和风险管理能力，达到控制降低和规避风险的目的，实现昆明枢纽铁路建设指挥部（简称：昆枢指挥部）管辖范围内建设项目安全、质量、工期、环境和投资控制的目标，制订本办法。第二条本办法适用于昆枢指挥部管辖范围内的建设、设计、施工、监理等各方，各参建单位须协同合作，共同参与风险评估与管理工作，各方须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第二章管理机构及职责第三条昆枢指挥部风险管理采用业主层和实施主体层两—3—层管理。（一）业主层1.昆枢指挥部设立风险评估与管理领导小组。组长：分管副指挥长（或总工程师）、指挥长助理组员：各部部长，安质、工程部工作人员2.昆枢指挥部风险评估与管理领导小组负责风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，领导小组办公室设在工程部（安质部配合）。3.昆枢指挥部同时设立风险评估与管理专家组，成员由指挥部相关人员及在设计单位、科研机构、施工单位聘请的具有风险管理经验的专家组成。（二）实施主体层包括昆枢工程参建的设计、施工、监理等单位，各参建单位须设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险管理组织机构（或委托能够胜任此项工作的专业机构）进行项目风险管理工作，并设立相应的风险管理专家组。第四条昆枢指挥部风险评估与管理职责（一）制订风险评估和风险管理工作实施办法。（二）制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；提—4—出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确参与各方的职责。（三）督导设计单位进行设计阶段风险评估工作。（四）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作。（五）负责对较高的风险等级进行审查，必要时委托相关专业机构进行风险监测。（六）检查、监督、协调、处理项目建设期间风险评估与管理工作中的有关问题。第五条昆枢指挥部风险评估与管理专家组主要职责（一）进行风险管理规划，为昆枢指挥部管辖范围内工程建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险管理全过程出谋划策。（二）审核和签认风险评估结果。（三）在昆枢指挥部的组织下，对设计单位提出的风险评估报告进行审核，对施工单位《风险评估与管理实施细则》和风险管理计划进行审核，提出审查意见，以利指挥部决策。第六条昆枢指挥部各部门职责（一）工程管理部职责1.归口管理风险评估工作。负责具体组织施工单位、监理和—5—设计单位开展风险评估与管理工作。2.组织专家组对施工单位提交的《风险评估实施细则》及提出的风险处理措施进行审查。3.检查施工单位和监理单位风险处理措施的落实情况。4.负责昆枢工程项目风险评估与管理的日常工作，实施动态跟踪管理。5.督导昆枢工程的施工单位和监理单位开展风险评估与管理工作及信息系统使用工作。6.检查管段内的施工单位和监理单位风险处理措施的落实情况。（二）其他各职能部门职责根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。第七条设计（咨询）单位的主要职责（一）制订设计阶段风险评估与管理工作实施细则。（二）进行设计阶段的动态风险评估与管理工作。（三）完成风险评估报告，提出风险评估结果，纳入设计文件。（四）建立风险跟踪机制。内容包括设计风险交底，设计标准审查和管理，专业之间协调检查，配合施工期间风险跟踪管理—6—等。（五）参与施工期间的风险评估。（六）根据风险监测结果，提出风险处理意见。第八条施工单位的主要职责（一）制订施工阶段风险评估与管理工作实施细则。（二）进行施工阶段的动态风险评估与管理工作。（三）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报昆枢指挥部批准后实施。（四）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。（五）根据风险监测结果，调整风险处理措施。第九条监理单位的主要职责（一）制订施工阶段风险评估与管理工作监理实施细则。（二）参与和监督施工单位风险评估与管理工作。（三）检查施工单位风险处理措施的落实情况。第三章风险评估与管理第十条工程项目风险评估与管理分为设计和施工两个阶段。风险管理的完整过程如下图所示：—7—风险管理的完整过程图第十一条设计阶段的风险评估与管理设计阶段风险评估与管理的实施主体为勘察设计单位，其他相关单位按照各自职责实施风险管理。本阶段开展以隧道为主体兼顾桥梁、路基、站场等专业在特殊地质、环境条件下对工程本身及周边环境、建筑、道路交通、管线等的风险评估与管理。（一）初步设计阶段工程风险评估初步设计阶段工程风险评估应在可研阶段风险评估基础上，结合本阶段的勘察资料和设计原则，按照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）开展风险管理工作（非隧道专业比照《暂规》执行）；以安全和环境风险为重点，兼顾风险规划与决策·风险控制对策·风险自留方案·风险转移方案实施决策·制订应对措施并实施识别项目风险·项目风险调查·项目风险分解·确立风险清单风险分析与评估·风险发生频率·潜在损失程序·风险决策变量值检查·决策是否执行·是否有遗漏项目—8—质量、工期、投资、第三方等风险，突出系统性、连贯性、针对性、完整性和可操作性，确保风险评估工作的深度和广度。（二）施工图阶段工程风险评估施工图阶段工程风险评估在初步设计阶段风险评估的基础上，根据初步设计审查意见，对设计方案需要进行重大修改的项目进行风险评估；对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下；对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。第十二条施工阶段的风险评估与管理（一）施工阶段风险评估与管理的实施主体为施工单位，其他各参建单位按照各自职责实施风险管理。本阶段开展以安全风险评估与管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。（二）施工阶段风险评估与管理要点1.施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对隧道工程、高风险桥、路等工程等进行风险评估。—9—（1）隧道工程侧重于可溶岩地区、断层构造带、花岗岩蚀变带的突水涌泥、塌方、危岩落石、岩溶地面沉降、瓦斯（或其他有害气体），深埋硬岩隧道的岩爆，软岩隧道的大变形等典型风险进行评估；控制性工程在重视安全风险的同时，还要侧重工期风险的评估。（2）桥梁工程要侧重于大跨及特殊结构桥梁施工、移动模架施工、多线桥梁施工、下覆岩溶桩基施工、高墩施工等风险评估与管理。（3）路基工程要侧重于高边坡路基、顺层路基、松软土路基、过渡段、下覆岩溶路基施工等风险评估与管理。2.施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。3.施工阶段隧道典型风险因素识别可参照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号）进行，其他工程参照《暂规》，结合规范、施工工艺与有关规定，确定典型风险因素。4．施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：（1）在施工过程中，应根据施工揭示地质情况对风险进行—10—动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到设计要求的水平，应及时上报监理及昆枢指挥部，经决策后采取相应措施。（2）根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别，结合风险评估结果，按不同的评估目标（安全、工期、投资等）确定应对措施。（3）施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。第四章考核规定第十三条昆枢指挥部将按照季度检查、半年考核、年度综合评价的检查考核形式，对昆枢工程各参建单位风险评估与管理工作进行考核，对设计单位纳入初步设计及施工图考核，对监理单位和施工单位纳入质量信用评价考核。第五章附则第十四条本办法由昆枢指挥部负责解释，自公布之日起执行。—11—主题词：基本建设工程管理办法通知昆明枢纽铁路建设指挥部2009年11月1日印发