1、铁路车务专业风险预控管理体系考核标准43

12345二风险管理6789101112131415四检查与评价16五持续改进17三运行管理车务专业安全风险预控管理体系考核标准架构部分一、二级要素一组织管理设计分值总要求(1个要素）10安全生产方针(1个要素）10风险预控体系策划（2个元素）20体系文件（6个元素）30资源、机构、职责和权限（3个元素）15危险源辨识、风险评估和控制（6个元素）50能力、培训、意识和文化（5个元素）10建设项目（4个元素）25生产系统运行控制（16个元素）570不安全行为控制（5个元素）30其他要素控制（7个元素）40相关方管理（4个元素）35应急准备与响应（6个元素）30隐患和事件（4个元素）60安全信息（4个元素）15安全检查与评价（4个元素）30持续改进（3个元素）201000车务专业安全风险预控管理体系考核标准架构一、二级要素权重（%）11231.5512.557343.5361.532100车务专业安全风险预控管理体系考核标准架构序号一、二级要素设计分值4风险预控管理体系4.1总要求104.2安全生产方针104.3风险预控体系策划204.3.1目标、指标104.3.2管理方案104.4体系文件304.4.1一般要求54.4.2法定要求54.4.3安全手册54.4.4程序、标准和制度54.4.5文件控制54.4.6记录控制54.5资源、机构、职责和权限154.5.1一般要求4.5.2资源104.5.3机构、职责与权限54.6危险源辨识、风险评估和控制504.6.1一般要求54.6.2危险源辨识104.6.3风险评估104.6.4风险控制104.6.5风险监测与预警104.6.6持续风险评估54.7能力、培训、意识和文化104.7.1一般要求4.7.2能力24.7.3培训54.7.4意识24.7.5安全文化14.8建设项目254.8.1一般要求4.8.2建设项目预评价24.8.3建设项目设计34.8.4施工安全204.9生产系统运行控制570车务专业安全风险预控管理体系管理标准结构4.9.1一般要求4.9.2调度指挥控制854.9.3调度生产管理控制854.9.4接发列车控制704.9.5调车作业控制704.9.6防溜控制304.9.7危险货物运输控制204.9.8装、卸车控制404.9.9统计控制154.9.10客运控制304.9.11技术管理控制154.9.12交接班控制104.9.13备品控制104.9.14防错办控制254.9.15防列车冲突控制254.9.16调车作业防挤、脱、撞控制404.10不安全行为控制304.10.1一般要求4.10.2员工准入管理104.10.3岗位规范54.10.4行为观察54.10.5行为矫正104.11其他要素控制404.11.1职业健康54.11.2变更管理54.11.3综合治理54.11.4节能环保54.11.5消防管理104.11.6危险化学品管理54.11.7标识、标志管理54.12相关方管理354.12.1承包商管理204.12.2供应方管理74.12.3生产物资控制54.12.4访问者管理34.13应急准备与响应304.13.1一般要求54.13.2应急预案体系54.13.3应急机构和队伍54.13.4应急设施、装备和物资54.13.5预案培训及演练54.13.6事故救援54.14隐患和事件604.14.1一般要求4.14.2隐患控制504.14.3未遂控制54.14.4事故处置54.15安全信息154.15.1一般要求4.15.2内部信息交流54.15.3外部信息交流54.15.4安全信息化系统54.16安全检查与评价304.16.1一般要求4.16.2安全检查104.16.3体系审核104.16.4体系评审104.17持续改进204.17.1一般要求4.17.2纠正措施104.17.3预防措施101980权重（%）1121130.50.50.50.50.50.51.510.550.511110.510.20.50.20.12.50.20.3257车务专业安全风险预控管理体系管理标准结构8.58.5773241.531.5112.52.54310.50.5140.50.50.50.510.50.53.520.70.50.330.50.50.50.50.50.5650.50.51.50.50.50.53111211198序号考核内容4风险预控管理体系4.1总要求企业应建立并保持安全风险预控管理体系，形成文件，并持续改进其有效性4.2安全生产方针应制定安全生产方针，方针应：a) 经企业最高管理者批准；b) 明确安全风险预控管理总目标；c) 包括遵守现行安全法规和持续对员工进行培训，并改进绩效的承诺；d) 适合企业安全生产风险的性质和规模；e) 形成文件，并发布实施；f) 传达到全体员工和相关方，使其认识各自的安全义务；g) 定期评审，以确保其与企业发展相适宜4.3风险预控体系策划4.3.1目标、指标针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的安全目标、指标,分解到相关部门、单位，可行时目标应量化。在建立和评审安全目标、指标时，应考虑：a)法律法规和其他要求；b)危险源和风险；c)可选择的技术方案；d)财务、运行和经营要求；e)相关方的意见4.3.2管理方案制定并保持安全管理方案，并在计划时间间隔内对安全管理方案进行评审，必要时应针对企业的活动、服务或运行条件的变化对安全管理方案进行修订。方案应包括：a)为实现目标所需的职责和权限；b)实现目标的方法和时间表；c)控制危险源的相关措施及落实；d)可选择的技术方案4.4体系文件4.4.1一般要求企业应建立和保持风险预控管理体系文件，文件应包括：a)形成文件的安全方针和安全目标；b)安全手册；c)制度汇编、操作规程和工作（作业）标准；d)外来文件铁路车务专业安全风险预控管理体系考核标准4.4.2法定要求企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范等法定要求的控制程序。并应：a)按照法定要求制定和完善企业管理标准和制度；b)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；c)明确法律法规收集部门和渠道，并建立法律法规清单；d)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；e)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方4.4.3安全手册企业应编制和保持安全手册，安全手册应包括：a)安全风险预控管理体系的范围，包括任何删减的细节与理由；b)为安全风险预控管理体系建立的形成文件的程序或对其引用；c)安全风险预控管理体系过程之间相互作用的表述4.4.4程序、标准和制度企业应建立安全风险预控管理体系所要求的各项程序、标准和制度，并符合以下要求：a)包含现有的铁路安全生产责任制度；b)涵盖人、机、环、管四个方面；c)建立程序和标准制度文件清单，定期发布，并保持更新4.4.5文件控制企业应建立和保持文件控制程序，明确体系文件编写、审批、发布、接收、使用、处置（保持、修订和作废）等工作的职责和要求，并应：a)文件由具备相关专业知识人员起草，格式符合规范；b)采用统一方法进行体系文件的编号控制，必要时，加盖受控章标志；c)建立并及时更新包含文件名称、编号、版次及修改等信息的使用场所在用文件登记表；d)按照体系需要和文件评审的要求处置文件，保留文件的编制、修订和作废等记录；e)通过集中销毁或标识、隔离和单独存放等方式控制作废文件，防止作废文件非预期使用4.4.6记录控制应建立并保持必要的记录，用于证实符合本标准要求，以及所实现的结果。并应：a)建立、实施并保持记录控制程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置；b)记录应真实、完整、准确、及时，应保持清晰、易于识别和检索，并可追溯4.5资源、机构、职责和权限4.5.1一般要求企业应为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。企业应确定组织机构，明确职责和权限，以提供有效的安全风险预控管理。企业应建立、实施和保持安全生产承诺制度，在企业内部逐级签订安全生产承诺书，并证实其对安全生产绩效持续改进的承诺4.5.2资源4.5.2.1安全生产投入企业应按法律法规的相关规定，建立、实施和保持安全生产费用提取和使用管理制度。企业主要负责人负责审批安全生产费用提取、安全生产投入计划、经费使用报告。企业应确保安全生产费用按规定提取和在规定范围内有效使用4.5.2.2资源配置企业应配置适宜的资源，以确保其安全生产方针和目标实现。并应：a)确定、提供并维护相应的硬件、软件与支持性的设备设施的管理，以保证安全风险控制的需求；b)确定人力资源能力要求，然后根据这一能力要求实现人力资源的配置；c)确定并获取相应的财务资源，监控并报告使用的情况，报告财务资源使用的效果以及如何改进等；d)从现在的需求上与将来的影响上考虑知识、信息与技术资源的管理，包括识别、获取、维持、保护、使用和评价等过程；e)通过管理评审对资源及其配置进行定期评审，以确保其满足安全风险控制的需求；f)通过比较安全目标计划与实际结果，实现对资源的充分性的评估。在评估资源的充分性时，还应考虑到计划的改变和新的项目和运行的出现4.5.3机构、职责与权限企业最高管理者应确保组织内的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通，并应：a)成立安全生产委员会，建立工作机制；b) 设置安监机构并成立风险预控管理办公室，主任由安监机构负责人担任；c) 建立安全组织机构，明确岗位职责和权限，分配体系管理职能；d) 定期召开安委会会议，保留会议记录；e) 安委会会议记录形成文件，传达到全员4.6危险源辨识、风险评估和控制4.6.1一般要求企业应建立和保持危险源辨识、风险评估程序，持续实施危险源辨识、风险评估，制定风险控制措施，并定期更新。危险源辨识、风险评估应：a)定期开展危险源辨识、风险评估；b)需要时开展持续风险评估；c)应考虑过去、现在和将来三种“时态”以及正常、异常和紧急三种“状态”4.6.2危险源辨识企业应组织员工对工作活动、区域、场所、设备设施及环境等进行全面、系统的危险源辨识，并应：a) 建立危险源辨识和风险评估小组，并进行相关知识的培训；b) 按照自下而上、自上而下的原则定期开展全面、系统的危险源辨识和风险评估；新投产企业在投产后半年内，开展全面、系统的危险源辨识和风险评估；c) 进行生产现场区域划分，识别作业场所环境因素危险源，开展作业环境危险源辨识；d) 辨识企业可能面临的自然灾害、公共安全事件以及公共卫生事件；e) 建立和保留危险源辨识登记表，并保持更新；f) 对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档4.6.3风险评估企业应对辨识出的危险源进行风险评估，并应：a)确定风险评估方法并进行风险评估；b)使用统一的风险评估表格来辨识危险源和进行风险分析，包括风险大小、事故类别、风险分级、风险控制措施和控制标准；c)编制风险概述，风险分类合理，风险排序与实际情况一致，管控措施具体并符合安全技术应用优先原则；d)风险概述经风险评估领导小组审核和批准后下发。企业进行危险源辨识和风险评估方法宜采用：　安全检查表分析（SCL）；　预危险性分析（PHA）；　工作安全分析（JSA）；　作业条件危险性评价法（D=LEC）；　事故树分析（FAT）；　危害与可操作性研究（HAZOP）；　失效模式与影响分析（FMEA）；　故障类型和危险分析（FMECA）；　风险矩阵分析4.6.4风险控制企业应制定风险控制措施，并应：a)遵循优先原则，按照消除、替代、稀释/减少、转移、隔离、警告、个体防护的顺序，依次选用；b)符合持续改进；c)保持作业标准和操作规程、安全技术措施、应急预案及其它专项安全技术措施的编制，与危险源辨识、风险评估结果相适应；d)将剩余风险应降低到可承受4.6.5风险监测与预警企业应明确职责，采取适当的风险检查、试验和监测方法，进行危险源状态监测，建立和保持监测记录。并应：a)在风险控制程序中明确风险监测方法，监测职责；b)保持危险监测设备灵敏、可靠；c)建立完备的信