配置集合资产管理计划》》集合资产管理合同

தՠ૏ф঒ࣲՠգতڦࣲીՠתߌߛ目录第一章前言---------------------------------------------------------------------------------------------------1第二章合同当事人------------------------------------------------------------------------------------------1第三章集合计划的基本情况------------------------------------------------------------------------------2第四章集合计划的参与------------------------------------------------------------------------------------3第五章集合计划资产的托管-------------------------------------------------------------------------------5第六章集合计划账户管理----------------------------------------------------------------------------------6第七章集合计划费用---------------------------------------------------------------------------------------6第八章投资收益与分配-----------------------------------------------------------------------------------7第九章集合计划的信息披露-----------------------------------------------------------------------------8第十章委托人的权利与义务-----------------------------------------------------------------------------9第十一章管理人的权利与义务--------------------------------------------------------------------------10第十二章托管人的权利与义务--------------------------------------------------------------------------11第十三章集合计划存续期间委托人的退出-----------------------------------------------------------12第十四章集合计划的展期--------------------------------------------------------------------------------13第十五章集合计划终止和清算--------------------------------------------------------------------------14第十六章不可抗力-----------------------------------------------------------------------------------------16第十七章违约责任与争议处理---------------------------------------------------------------------------16第十八章合同的成立与生效-----------------------------------------------------------------------------17第十九章合同的补充与修改------------------------------------------------------------------------------18第二十章合同的变更---------------------------------------------------------------------------------------18第二十一章其它事项---------------------------------------------------------------------------------------19第二十二章合同的签署------------------------------------------------------------------------------------19中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划集合资产管理合同1中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划集合资产管理合同第一章前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划”（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划说明书》（下称《集合计划说明书》）及其他有关规定，享有权利、承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，保证所提供的信息和资料真实、合法、完整，没有汇集他人资金参与本集合计划，并已阅知本合同和《集合计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称：《关于核准中信建投证券有限责任公司设立中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划的批复》文号：证监许可[2009]1260号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第二章合同当事人第六条委托人。集合计划的委托人可以是机构，也可以是自然人。签订本合同并将参与资金足额交付并得到注册登记机构确认有效的投资者即为本合同的委托人。委托人的详细情况在各委托人与管理人、托管人签署的《中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划集合资产管理合同签署条款》（下称《合同签署条款》）中列示。第七条管理人名称：中信建投证券有限责任公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：张佑君2中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划集合资产管理合同联系地址：北京市东城区朝内大街188号电话：[phone]传真：[phone]联系人：付嘉第八条托管人名称：中信银行股份有限公司住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹联系地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座电话：[phone]传真：[phone]联系人：方第三章集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划2、类型：非限定性集合资产管理计划第十条规模、投资范围和投资比例1、规模推广期和存续期内最高募集规模为40亿份。在推广期和存续期内，如果某日当日申请参与的份额加上已有的参与份额接近或者达到目标规模时，管理人可以提前终止参与，并及时在管理人网站和代理推广机构网站上公告停止参与申请。接近目标规模的标准由管理人认定。如果当日申请参与的份额加上已有参与份额已经超过目标规模，则次日对这部分申请参与的份额按照时间优先的原则进行确认，以保证集合计划份额不超过目标规模。2、投资范围本集合计划的投资范围为中国证监会允许证券公司集合资产管理计划投资的金融产品，具体包括：权益类金融产品，固定收益类金融产品，现金和现金等价物，以及中国证监会允许投资的其他金融工具。权益类金融产品包括：股票、封闭式基金、股票型和混合型开放式基金、权证以及中国证监会允许投资的其他权益类金融产品。固定收益类金融产品包括：国债、金融债、央行票据、短期融资券、企业债、公司债、资产支持受益凭证、可转换债券，以及债券型基金等。3中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划集合资产管理合同现金和现金等价物包括：银行存款、7天以内的债券逆回购和货币市场基金等。3、投资比例权益类金融产品占集合计划资产净值的比例为0-95%，其中权证的投资比例不超过3%；固定收益类金融产品占集合计划资产净值的比例为0-95%；现金和现金等价物占集合计划资产净值的比例为5-100%（在开放日的比例不低于10%）。管理人将在集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述约定。第十一条存续期限本集合计划存续期限为6年。本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至6年后对应的同月同日止（遇节假日顺延）。本集合计划设置展期条款。第十二条本集合计划每份额的面值为人民币壹元。第十三条委托人首次参与的最低金额为人民币100,000元，追加参与的最低金额为1,000元人民币的整数倍，委托人将红利再投资本集合计划份额不受上述限制。第十四条本集合计划开始运作的条件和日期（一）各方一致同意，集合计划在满足如下条件的情况下，经具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告后，管理人宣布集合计划成立，并开始运作：1、集合计划的推广期满之日，所有委托人的参与资金总额不低于2亿元且委托人不少于2人；2、本集合计划在推广期间募集规模接近或者达到40亿份时，管理人可以提前终止参与。对于已提交的参与申请将由管理人按委托人参与确认时间的先后顺序予以确认，超出目标规模的部分由推广机构退回委托人指定的账户。（二）如果集合计划成立，则投资者净参与资金加计参与资金在集合计划推广期内的利息，折算成集合计划份额归投资者所有。（三）各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立失败：1、委托人的参与资金总额未达到2亿元；2、委托人数量不足2人；3、推广期内发生使计划无法设立的不可抗力事件。如果集合计划依据前款约定不能成立，管理人承担全部募集费用，并将委托人的资金加计利息在推广期结束后30日内返还给委托人，各方互不承担其他责任。第四章集合计划的参与第十五条参与时间4中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划集合资产管理合同1、认购参与管理人应当在中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起6个月内启动集合计划的推广工作。本集合计划推广期最长不超过60个工作日，具体推广期以管理人的发行通告为准。在推广期内投资者在各推广机构的工作日内可以参与本集合计划。2、申购参与自本计划成立之日起第4个月度的前3个工作日为第1个开放期，之后每月度开放一次，开放期为当月的前3个工作日，开放期内投资者可以通过申购产品份额参与本计划，具体业务办理时间以推广机构公布时间为准。第十六条参与方式委托人同意以下列方式参与集合计划（可选择）：1、委托人以认购参与的方式购买集合计划